審計(jì)部崗位職責(zé)_第1頁(yè)
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1、審計(jì)部職能與崗位職責(zé)審計(jì)部職能與崗位職責(zé)審計(jì)部職能審計(jì)部職能在公司審計(jì)委員會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)本部門(mén)與各管理部門(mén)、各分公司的關(guān)系,工作上相互配合、支持、諒解,以公司經(jīng)濟(jì)效益為目標(biāo),共同完成好全年的審計(jì)工作任務(wù)。1、組織并安排進(jìn)行公司的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估:、組織并安排進(jìn)行公司的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估:對(duì)公司整體層面以及各個(gè)業(yè)務(wù)線(xiàn)和管理部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)、分析和評(píng)價(jià),特別是對(duì)公司可能存在的舞弊行為進(jìn)行審查。公司風(fēng)險(xiǎn)一般包括戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、

2、信息技術(shù)(IT)風(fēng)險(xiǎn)等。2、組織并安排進(jìn)行內(nèi)部審計(jì):、組織并安排進(jìn)行內(nèi)部審計(jì):對(duì)公司整體以及各個(gè)業(yè)務(wù)線(xiàn)和管理部門(mén)針對(duì)其存在的風(fēng)險(xiǎn)所采取的控制措施進(jìn)行評(píng)估和審計(jì)測(cè)試。3、提出改進(jìn)建議并跟蹤實(shí)施:、提出改進(jìn)建議并跟蹤實(shí)施:對(duì)于存在控制缺失的情況,提出改進(jìn)建議并跟蹤具體業(yè)務(wù)部門(mén)的實(shí)施。4、出具企業(yè)內(nèi)部審計(jì)報(bào)告:、出具企業(yè)內(nèi)部審計(jì)報(bào)告:對(duì)公司的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及管理情況匯報(bào)審計(jì)委員會(huì),出具公司內(nèi)部審計(jì)報(bào)告。審計(jì)部崗位職責(zé)審計(jì)部崗位職責(zé)審計(jì)部經(jīng)理審計(jì)部經(jīng)

3、理1.11.1職責(zé)描述職責(zé)描述1、復(fù)查和評(píng)估公司規(guī)章2、聘任內(nèi)部審計(jì)的獨(dú)立審計(jì)師并監(jiān)督其工作,復(fù)查該獨(dú)立審計(jì)師的獨(dú)立性3、與管理層審核內(nèi)部審計(jì)部的工作4、與管理層、內(nèi)部審計(jì)部和外聘獨(dú)立審計(jì)師討論公司經(jīng)確定的重大缺陷和實(shí)質(zhì)性弱點(diǎn)5、其他與公司風(fēng)險(xiǎn)管理以及內(nèi)部控制相關(guān)的職責(zé)6、定期對(duì)工作進(jìn)行檢查、總結(jié),對(duì)存在的問(wèn)題及時(shí)提出改進(jìn)意見(jiàn)。7、組織協(xié)調(diào)本部門(mén)與各部門(mén)的工作關(guān)系,按時(shí)完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的各項(xiàng)工作任務(wù)。1.21.2任職資格與任免任職資格與任免

4、1、知識(shí)教育水平要求:大專(zhuān)以上學(xué)歷,熟悉國(guó)家有關(guān)政策及法律、法規(guī)、合同等有關(guān)知識(shí);熟悉企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品及生產(chǎn)技術(shù)方面的知識(shí)。2、崗位技能要求:有較強(qiáng)的組織管理能力、溝通協(xié)調(diào)能力、寫(xiě)作和語(yǔ)言表達(dá)能力、良好的人際交往能力。3、素質(zhì)要求:身體健康、精力充沛,有較強(qiáng)的責(zé)任心和創(chuàng)新精神,無(wú)特殊性別與年齡要求。4、任免:本崗位人員由公司審計(jì)委員會(huì)任免。1.31.3垂直與橫向關(guān)系垂直與橫向關(guān)系1垂直關(guān)系:上級(jí):董事會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、總裁、副總裁;下級(jí):本部

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