王利明《合同法》總則適用若干問(wèn)題

1、《合同法》總則適用若干問(wèn)題（一）1《合同法》總則適用若干問(wèn)題（一）王利明編者按：本文系王利明教授于1999年11月9日應(yīng)邀到汕頭中級(jí)人民法院講學(xué)的錄音整理稿而成。該稿對(duì)當(dāng)時(shí)頒布的《合同法》的總則適用中若干疑難問(wèn)題進(jìn)行了深入闡述，被汕頭中院等單位印發(fā)學(xué)習(xí)。2006年，應(yīng)讀者要求，王利明教授重新審定并修改了該講稿，現(xiàn)發(fā)布于中國(guó)民商法律網(wǎng)，以饗廣大網(wǎng)友。各位法官，大家早上好！今天我想新頒布的合同法總則中的若干問(wèn)題和大家交換一些看法，我主要想談

2、如下幾個(gè)方面的問(wèn)題。一、合同無(wú)效和合同的不成立的關(guān)系問(wèn)題討論這個(gè)問(wèn)題，必須要從成立和生效這兩個(gè)概念開(kāi)始談。我們講合同的成立就是指訂約當(dāng)事人就合同的主要條款達(dá)成了合意，完成了要約和承諾的過(guò)程，所以判斷合同成立有兩個(gè)所以判斷合同成立有兩個(gè)重要的條件必須要滿足。一個(gè)條件就是訂約當(dāng)事人就主要條款達(dá)成了合意。重要的條件必須要滿足。一個(gè)條件就是訂約當(dāng)事人就主要條款達(dá)成了合意。什么是合同的主要條款呢它是根據(jù)合同的性質(zhì)所要求的必須具備的條款。過(guò)去，我們

3、對(duì)這個(gè)“主要條款”的理解也有差異，比如經(jīng)濟(jì)合同法就規(guī)定，合同應(yīng)該具備一些條款，許多人認(rèn)為，《經(jīng)濟(jì)合同法》中規(guī)定的合同應(yīng)該具備的那些條款都是合同的主要條款。實(shí)際上不是的，因?yàn)楹贤男再|(zhì)不同，它所要求的條款也就不同。例如買(mǎi)賣(mài)合同與贈(zèng)與合同要求的條款就不一樣，價(jià)金在買(mǎi)賣(mài)合同中是一個(gè)主要條款，但在贈(zèng)與合同中卻不是一個(gè)主要條款。所以我們所以我們所講的主要條款是依據(jù)合同性質(zhì)所必需具備的條款，也就是說(shuō)，如果沒(méi)有這些條款合同就所講的主要條款是依據(jù)合同性

4、質(zhì)所必需具備的條款，也就是說(shuō)，如果沒(méi)有這些條款合同就不能成立的條款。不能成立的條款。當(dāng)事人一旦對(duì)這些條款達(dá)成了一致的協(xié)議，合同就成立了。比如說(shuō)，如果我問(wèn)你，我要把這塊表送給你，你要不要。如果你點(diǎn)頭同意，那就是對(duì)贈(zèng)與的主要條款形成了合意。如果我要問(wèn)你，我要把這塊表賣(mài)給你，即使你點(diǎn)頭同意，也還不能說(shuō)已經(jīng)就主要條款達(dá)成了合意。因?yàn)槲覀冞€沒(méi)有就價(jià)金的條款達(dá)成合意，也可以認(rèn)為合同還沒(méi)有成立，因?yàn)槿绻f(shuō)沒(méi)有價(jià)金的話，我們不知道究竟這塊表是送給你還是

5、賣(mài)給你。這個(gè)問(wèn)題不清楚，不能確定合同已經(jīng)成立。其次，就是必須要完成要約承諾過(guò)程。其次，就是必須要完成要約承諾過(guò)程。例如，一個(gè)廠家向另一個(gè)廠家發(fā)電報(bào)詢問(wèn)或者打電話詢問(wèn)，有沒(méi)有什么型號(hào)的鋼材。詢問(wèn)價(jià)格在法律上通常我們把它稱(chēng)為要約邀請(qǐng)。收到電報(bào)的廠家馬上就按要求把貨送到了，這種行為在法律上實(shí)際上我們說(shuō)是一種要約行為，就是以送貨這種行為來(lái)要約，收到貨的一方實(shí)際處于一個(gè)承諾人的地位，如果他要承諾了，這個(gè)合同就成立了，如果他沒(méi)有表示要接受這個(gè)貨，現(xiàn)

6、在當(dāng)事人仍然還處于要約的階段，還沒(méi)有完成要約和承諾的過(guò)程，所以不能認(rèn)為這個(gè)合同成立。所以合同的成立必須具備主要條款、完成要約承諾階段。什么是合同的生效呢我們講合同的生效，指的是對(duì)已經(jīng)成立的合意，法律要用一個(gè)生效標(biāo)準(zhǔn)來(lái)進(jìn)行評(píng)價(jià)，如果它符合法定的生效標(biāo)準(zhǔn)，法律就承認(rèn)當(dāng)事人所達(dá)成的合意具有法律上的拘束力?；蛘哒f(shuō)，具有一種法律效力，這樣我們就說(shuō)合同已經(jīng)生效了。那么這個(gè)生效的標(biāo)準(zhǔn)是什么呢《民法通則》第《民法通則》第55條規(guī)定的幾項(xiàng)法律要件：主體合

7、格、意思表示真實(shí)、沒(méi)條規(guī)定的幾項(xiàng)法律要件：主體合格、意思表示真實(shí)、沒(méi)有損害社會(huì)公共道德和公共利益。有損害社會(huì)公共道德和公共利益。這些就是法律為當(dāng)事人的合意進(jìn)行評(píng)價(jià)所設(shè)定的標(biāo)準(zhǔn)，只有符合這些生效標(biāo)準(zhǔn)，當(dāng)事人的意思才能夠產(chǎn)生一個(gè)法律上的拘束力。所以我們講的合同生效，是指已經(jīng)成立的合同符合生效的標(biāo)準(zhǔn)，從而具有法律效力。如進(jìn)一步分析，也可以這樣理解，我們講合同的成立是指當(dāng)事人的意志，而我們講合同的生效是指國(guó)家對(duì)當(dāng)事人的意志的一種評(píng)價(jià)，或者是采用

8、生效標(biāo)準(zhǔn)的對(duì)當(dāng)事人意志的一種評(píng)價(jià)，在性質(zhì)上是不同的?；谶@個(gè)原因，我們說(shuō)并不是合同一旦成立就當(dāng)然有效。有人說(shuō)，《合同法》中提到依《合同法》總則適用若干問(wèn)題（一）3第一，合同如果是一個(gè)不成立的問(wèn)題的話，它可以通過(guò)當(dāng)事人的事后的實(shí)際履行行為來(lái)促使這個(gè)合同成立。比如說(shuō)這批貨盡管送到以后收貨人現(xiàn)在不收，但后來(lái)他發(fā)現(xiàn)這貨還不錯(cuò)，把貨打開(kāi)包了，把鋼材用了，實(shí)際上就是已經(jīng)實(shí)際地接受了這個(gè)貨物，那么這種實(shí)際收貨的行為可以促使這個(gè)合同成立。從當(dāng)事人的實(shí)際

9、收貨行為中，可以解釋他已經(jīng)以他的行為做出了承諾。所以，合同如果是一個(gè)不成立的問(wèn)題的話，它是可以通過(guò)實(shí)際履行行為所以，合同如果是一個(gè)不成立的問(wèn)題的話，它是可以通過(guò)實(shí)際履行行為而促成它成立的。而促成它成立的。但對(duì)于無(wú)效合同不能這樣，因?yàn)槿绻粋€(gè)合同它已經(jīng)是內(nèi)容明顯違反了法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定和公序良俗的話，不能夠通過(guò)實(shí)際的履行行為來(lái)使它有效。即便當(dāng)事人事后做出了實(shí)際履行的行為，也不能夠說(shuō)宣告這個(gè)合同是有效的。有人認(rèn)為，無(wú)效合同若干年后可

10、以有效，有的是三年，有的是兩年，如果當(dāng)事人已經(jīng)實(shí)際履行，合同有效。這種觀點(diǎn)看來(lái)還是值得商榷的。因?yàn)槲覀冋f(shuō)如果允許一個(gè)明顯違法的合同，通過(guò)實(shí)際履行來(lái)使它有效的話，實(shí)際上就是鼓勵(lì)當(dāng)事人可以去履行一個(gè)違法行為，鼓勵(lì)當(dāng)事人履行違法行為實(shí)際上就是鼓勵(lì)當(dāng)事人去從事違法行為，這和法律、無(wú)效合同制度甚至和整個(gè)合同法的宗旨都是違背的。但問(wèn)題是因?yàn)槲覀兊膹?qiáng)制性規(guī)定太多了，很多合同可能違反了強(qiáng)制性規(guī)定，但并沒(méi)有損害社會(huì)公共利益，所以采取這些觀點(diǎn)的目的就是要進(jìn)

11、一步限制無(wú)效合同范圍。但是我想說(shuō)的就是說(shuō)我們要限制無(wú)效合同范圍，只能是從分析、區(qū)分強(qiáng)制性規(guī)范本身來(lái)考慮，不能從實(shí)際履行這個(gè)角度來(lái)限制。前幾年我們討論過(guò)擔(dān)保的問(wèn)題，大家知道，擔(dān)保里面有一些銀行印制的不可撤銷(xiāo)的擔(dān)保書(shū)，圍繞著這種擔(dān)保，如果主合同因違法被宣告無(wú)效，那么對(duì)不可撤銷(xiāo)的擔(dān)保是不是也應(yīng)當(dāng)宣告無(wú)效，引發(fā)了一些爭(zhēng)議。很多銀行認(rèn)為不管主合同是否有效，只要當(dāng)事人簽訂的是不可撤銷(xiāo)的擔(dān)保的話，擔(dān)保合同永遠(yuǎn)有效。所謂不可撤銷(xiāo)就是指不受主合同效力的影

12、響。有些判決也采用了這樣的觀點(diǎn)。我不贊成這么理解，在主合同無(wú)效的情況下，擔(dān)保應(yīng)當(dāng)同樣被宣告無(wú)效，原因是什么呢我是從無(wú)效合同不得繼續(xù)履行這個(gè)角度來(lái)考慮的。假設(shè)主合同因?yàn)檫`法被宣告了無(wú)效，我們同時(shí)又承認(rèn)擔(dān)保合同繼續(xù)有效，那么擔(dān)保合同繼續(xù)有效的意思是什么呢就是我們將要使擔(dān)保人或者保證人繼續(xù)地代主債務(wù)人履行主債務(wù)，那豈不是說(shuō)要繼續(xù)履行一個(gè)違法的主合同嗎？這等于說(shuō)是要鼓勵(lì)當(dāng)事人從事違法行為。如果這樣做，那么我們宣告主合同無(wú)效有什么意義呢所以這個(gè)無(wú)

13、效合同是不能夠繼續(xù)履行的，更不能說(shuō)因?yàn)槔^續(xù)履行而能使它有效。第二，從合同漏洞的填補(bǔ)角度來(lái)說(shuō)。如果是合同還沒(méi)有成立的話，那么它是可以適用合同如果是合同還沒(méi)有成立的話，那么它是可以適用合同漏洞的填補(bǔ)規(guī)則的。當(dāng)事人盡管完成了要約承諾過(guò)程，但是主要條款欠缺，這個(gè)時(shí)候就出漏洞的填補(bǔ)規(guī)則的。當(dāng)事人盡管完成了要約承諾過(guò)程，但是主要條款欠缺，這個(gè)時(shí)候就出現(xiàn)了合同漏洞?，F(xiàn)了合同漏洞。在出現(xiàn)合同漏洞的情況下，從合同法中鼓勵(lì)交易原則出發(fā)，專(zhuān)門(mén)制定了填補(bǔ)合同漏

14、洞的規(guī)則。過(guò)去我們出現(xiàn)這樣的情況，都是簡(jiǎn)單地宣告合同無(wú)效。新的合同法要求法官要遵循填補(bǔ)合同漏洞的規(guī)則來(lái)盡可能的促使合同成立，從而鼓勵(lì)交易。但是如果是但是如果是一個(gè)無(wú)效的問(wèn)題，如果它的內(nèi)容已經(jīng)明顯的違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定的話，那么就不可一個(gè)無(wú)效的問(wèn)題，如果它的內(nèi)容已經(jīng)明顯的違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定的話，那么就不可能適用填補(bǔ)合同漏洞來(lái)使它有效，只能夠修正違法的內(nèi)容來(lái)使無(wú)效的合同轉(zhuǎn)為有效。能適用填補(bǔ)合同漏洞來(lái)使它有效，只能夠修正違法的內(nèi)容來(lái)

15、使無(wú)效的合同轉(zhuǎn)為有效。第三，就是對(duì)于成立不成立的問(wèn)題，原則上是當(dāng)事人的合意問(wèn)題，所以如果當(dāng)事人事后愿意接受這個(gè)合同，愿意承認(rèn)這個(gè)合同，法院通常沒(méi)有必要進(jìn)行干預(yù)，它可以通過(guò)填補(bǔ)合同漏洞或者其他方式來(lái)解決，通常不應(yīng)當(dāng)適用國(guó)家干預(yù)原則。但是對(duì)于無(wú)效的合同，即便當(dāng)?shù)菍?duì)于無(wú)效的合同，即便當(dāng)事人沒(méi)有主張合同無(wú)效，法院也要依職權(quán)進(jìn)行審查，來(lái)發(fā)現(xiàn)合同是不是具有無(wú)效的因素，事人沒(méi)有主張合同無(wú)效，法院也要依職權(quán)進(jìn)行審查，來(lái)發(fā)現(xiàn)合同是不是具有無(wú)效的因素，從