2009年度內(nèi)部控制自我評價報告

1、證券代碼：000058、200058證券簡稱：深賽格、深賽格B深圳賽格股份有限公司深圳賽格股份有限公司20092009年度內(nèi)部控制自我評價報告年度內(nèi)部控制自我評價報告根據(jù)國家財政部、中國證監(jiān)會等部門聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和深圳證券交易所《上市公司內(nèi)部控制指引》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度的要求，公司董事會及董事會審計委員會、公司內(nèi)部審計部門對公司目前的內(nèi)部控制及運行情況進行了全面檢查，并對公司2009年度內(nèi)部控制的有效性進行了

2、自我評價，現(xiàn)具體闡述如下：（一）綜述1、公司內(nèi)部控制的組織架構(gòu)在公司董事會、管理層及全體員工的共同努力下，公司已建立起了一整套較為完善的內(nèi)控體系，從公司治理層面到各個工作流程層面均建立了系統(tǒng)而有效的內(nèi)部控制體系。董事會負責(zé)內(nèi)部控制的建立健全和有效實施，經(jīng)理層負責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)內(nèi)部控制的日常運作和具體執(zhí)行，董事會下設(shè)審計委員會，審計委員會協(xié)助制定和審查公司內(nèi)部控制制度，對重大關(guān)聯(lián)交易進行審計、監(jiān)督。根據(jù)《深圳賽格股份有限公司內(nèi)部審計規(guī)定》，

3、公司審計部直接向董事會負責(zé)，在董事會審計委員會的直接領(lǐng)導(dǎo)下獨立開展內(nèi)部審計工作，不受其他部門和個人的干涉，其負責(zé)人經(jīng)審計委員會提名后由董事會任命，審計部負責(zé)評價公司及投資企業(yè)內(nèi)部控制的完整性和有效性，并檢查內(nèi)部控制的執(zhí)行情況。監(jiān)事會對董事會建立與實施的內(nèi)控制度進行監(jiān)督。公司上述內(nèi)控組織機構(gòu)界定了公司各崗位的工作目標(biāo)和職責(zé)權(quán)限，建立了相應(yīng)的制衡和監(jiān)督機制，確保各崗位在權(quán)限范圍內(nèi)履行職務(wù)。2、公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)情況公司董事會以深圳證券交

4、易所《上市公司內(nèi)部控制指引》和國家財政部等五部委聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》為指導(dǎo)，結(jié)合公司的實際情況，建立了覆蓋公13力提高內(nèi)部審計工作效率，發(fā)揮審計監(jiān)督作用；②繼續(xù)加強對企業(yè)內(nèi)部控制制度設(shè)計和制定、內(nèi)部控制制度合理性評價和不合理不完善制度的修改、內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況及內(nèi)部制度的有效性等方面進行審計；③仍將以電子市場經(jīng)營業(yè)務(wù)收入的全面性、完整性及費用支出的真實性、合規(guī)性方面為審計重點，促進企業(yè)加強收入和費用支出的管理和核算，確

5、保公司業(yè)務(wù)收入入賬的完整性以及費用開支的真實合規(guī)，對審計中發(fā)現(xiàn)的問題提出整改建議；④加強對下屬投資企業(yè)進行專項審計的工作力度，特別是新收購、新開辦的企業(yè)和項目在制度流程制定和內(nèi)部控制設(shè)計方面的審計；⑤加強對下屬投資企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略、發(fā)展前景及可持續(xù)發(fā)展等方面進行重點的審計，對企業(yè)的經(jīng)營管理提出建設(shè)性的意見和建議；⑥針對母公司三個獨立核算單位（本部、市場分公司、物業(yè)部）展開自查，查找公司內(nèi)控的簿弱環(huán)節(jié)，從公司龍頭上抓起，從而達到提高公司整體管

6、理水平的目的。⑦加強審計人員的后續(xù)教育，組織審計人員及時學(xué)習(xí)新修訂的審計法，以及相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件，特別注意最新頒布的法律法規(guī)。⑧繼續(xù)加強和深化審計約談機制，切實做好對審計問題的整改和后續(xù)跟蹤工作。（二）重點控制活動1、公司控股子公司內(nèi)部控制情況95%91.79%70%65%45%66.58%46%深圳市賽格實業(yè)投資有限公司長沙賽格發(fā)展有限公司深圳市賽格寶華企業(yè)發(fā)展股份有蘇州賽格電子市場管理有限公司西安賽格電子市場有限公司深圳市賽