天馬微電子公司2009年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告

1、1天馬微電子股份有限公司2009年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告為進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范公司內(nèi)部控制，促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作，推動(dòng)公司持續(xù)健康的發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，保障公司資產(chǎn)安全，公司根據(jù)《深圳證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等有關(guān)規(guī)定對公司的內(nèi)部控制有效性進(jìn)行了自查及內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)?，F(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下：一、內(nèi)部控制情況綜述（一）公司內(nèi)部控制組織架構(gòu)公司建立了由股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、管理層和各控股子公司及職能部門構(gòu)

2、成的內(nèi)部控制組織架構(gòu)，根據(jù)實(shí)際情況、業(yè)務(wù)特點(diǎn)和相關(guān)內(nèi)部控制的要求，設(shè)置內(nèi)部機(jī)構(gòu)及崗位分工，明確職責(zé)權(quán)限，將權(quán)利與責(zé)任落實(shí)到各責(zé)任單位，具體包括：1公司的股東大會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，能夠確保所有股東享有平等地位，充分行使合法權(quán)利；2公司董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，對公司內(nèi)部控制體系的建立和監(jiān)督負(fù)責(zé)，建立和完善內(nèi)部控制的政策和方案，監(jiān)督內(nèi)部控制的執(zhí)行；公司董事會(huì)由九名董事組成，其中獨(dú)立董事三名；董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)處理董事會(huì)日常事務(wù)；3公司監(jiān)事會(huì)是

3、公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對董事、總經(jīng)理及其他高管人員的行為及各控股子公司的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行監(jiān)督和檢查，并向股東大會(huì)匯報(bào)工作，公司監(jiān)事會(huì)由五名監(jiān)事組成；4公司董事會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略委員會(huì)、審核委員會(huì)、提名與薪酬委員會(huì)三個(gè)專業(yè)委員會(huì)。戰(zhàn)略委員會(huì)主要負(fù)責(zé)對公司中、長期發(fā)展戰(zhàn)略和重大投資決策進(jìn)行研究并向公司董事會(huì)提出建議及方案；審核委員會(huì)主要負(fù)責(zé)公司內(nèi)、外部審計(jì)的溝通，對公司3部控制的監(jiān)督和檢查，獨(dú)立行使審計(jì)監(jiān)督職權(quán)。內(nèi)部審計(jì)人員均要求具備會(huì)計(jì)等專業(yè)知識(shí)，保證公司

4、內(nèi)部審計(jì)工作的有效運(yùn)行。在公司董事會(huì)及審核委員會(huì)的監(jiān)督與指導(dǎo)下，審計(jì)監(jiān)察部開展公司內(nèi)部審計(jì)、督查工作，采取定期與不定期檢查方式，對公司和子公司財(cái)務(wù)、重大項(xiàng)目、生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)等進(jìn)行審計(jì)、核查，并對公司內(nèi)部管理體系以及子公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。審計(jì)監(jiān)察部設(shè)負(fù)責(zé)人1名，審計(jì)監(jiān)察人員3名。（四）報(bào)告期內(nèi)內(nèi)部控制重要工作及成效公司目前已進(jìn)入快速發(fā)展時(shí)期，為確保公司持續(xù)健康發(fā)展，09年全面開展了內(nèi)部控制體系建設(shè)，積極采取措施控制經(jīng)營風(fēng)

5、險(xiǎn)，提高公司經(jīng)營管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防范能力。通過客戶分類管理、動(dòng)態(tài)跟蹤，及時(shí)識(shí)別客戶風(fēng)險(xiǎn)；對逾期回款的客戶逐一進(jìn)行排查，制定風(fēng)險(xiǎn)客戶應(yīng)對方案，以降低公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。加強(qiáng)計(jì)劃的科學(xué)性與快速反應(yīng)，控制存貨，加快存貨的周轉(zhuǎn)、加速其變現(xiàn)，降低公司的資金風(fēng)險(xiǎn)。通過費(fèi)用與成本控制有效降低各項(xiàng)費(fèi)用，結(jié)合精益生產(chǎn)、六西格瑪?shù)拈_展及各項(xiàng)改善活動(dòng)來提升公司的運(yùn)營效率。2009年公司增加了審計(jì)監(jiān)察人員配置，在公司審核委員會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下，督促、檢查公司各部門不斷完善其

6、治理結(jié)構(gòu)，明確界定各部門、崗位的目標(biāo)、職責(zé)和權(quán)限，建立相應(yīng)的授權(quán)、檢查和逐級(jí)問責(zé)制度，確保其在授權(quán)范圍內(nèi)履行職能；并協(xié)助各部門不斷地完善設(shè)立控制流程及各層級(jí)之間的管理文件。主要工作如下：1進(jìn)一步開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)根據(jù)證監(jiān)會(huì)要求，把內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)管理作為公司的重點(diǎn)工作來做，不斷推進(jìn)公司內(nèi)部控制體系建設(shè)。公司先后舉行了六次內(nèi)部控制知識(shí)培訓(xùn)，強(qiáng)化了企業(yè)員工風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)。組織公司各部門全面開展風(fēng)險(xiǎn)自查，各部門結(jié)合《內(nèi)控要點(diǎn)索引》及《風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對