上風(fēng)高科募集資金管理制度

1、浙江上風(fēng)實(shí)業(yè)股份有限公司募集資金管理制度第一章一章總則總則第一條為規(guī)范浙江上風(fēng)實(shí)業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”)募集資金的管理，提高募集資金的使用效率，最大限度地保障投資者的利益，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合公司的實(shí)際情況，特制定本制度。第

2、二條本制度所指募集資金是指公司通過公開發(fā)行證券（包括首次公開發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、公司債券、權(quán)證等）以及非公開發(fā)行證券向投資者募集用于特定用途的資金。第三條募集資金投資項目通過公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)實(shí)施的，公司應(yīng)當(dāng)確保該子公司或受控制的其他企業(yè)遵守其募集資金管理制度。第四條募集資金到位后，公司應(yīng)及時辦理驗(yàn)資手續(xù)，由具有證券從業(yè)資格的會計師事務(wù)所出具驗(yàn)資報告，并應(yīng)由董事會按照招股說明

3、書或募投說明書所承諾的募集資金使用方案管理和使用募集資金。第五條公司董事會負(fù)責(zé)建立健全公司募集資金管理制度，并確保本制度的有效實(shí)施。第六條違反國家法律、法規(guī)、公司章程以及本制度的規(guī)定使用募集資金，致使公司遭受損失的，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任。第二章二章募集資金資金專戶存儲第七條公司應(yīng)選擇董事會決定的信譽(yù)良好、服務(wù)周到、存取方便的商業(yè)銀行設(shè)立的募集資金專用賬戶（以下簡稱“專戶”）存儲募集資金。募集資金應(yīng)當(dāng)容。上述協(xié)議在有效期屆滿前提前

4、終止的，公司應(yīng)當(dāng)自協(xié)議終止之日起一個月內(nèi)與相關(guān)當(dāng)事人簽訂新的協(xié)議，并及時報深圳證券交易所備案后公告。第三章三章募集資金資金使用第九條公司應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行申請文件中承諾的募集資金投資計劃使用募集資金，保證資金使用的規(guī)范、公開和透明。若出現(xiàn)嚴(yán)重影響募集資金投資計劃正常進(jìn)行的情形時，公司應(yīng)當(dāng)及時報告深圳證券交易所并公告。第十條公司在進(jìn)行項目投資時，資金支出必須嚴(yán)格按照公司資金管理制度履行資金使用審批手續(xù)。募集資金的使用實(shí)行董事長、總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)

5、人聯(lián)簽制度。凡涉及每一筆募集資金的支出，均須由有關(guān)單位提出資金使用計劃，由主管經(jīng)理簽字，財務(wù)部門審核，經(jīng)聯(lián)簽后執(zhí)行；凡超過董事會授權(quán)范圍的，應(yīng)報董事會審批，超越董事會審批，報股東大會審批。第十一條投資項目應(yīng)按公司發(fā)行申請文件中承諾的募集資金投資計劃進(jìn)度實(shí)施，投資項目的實(shí)施單位要細(xì)化具體的工作進(jìn)度，保證各項工作能按計劃進(jìn)度完成，并定期向財務(wù)部處提供工作進(jìn)度計劃。第十二條募集資金投資項目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人

6、、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資，不得直接或者間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務(wù)的公司。公司不得將募集資金用于質(zhì)押、委托貸款或其他變相改變募集資金用途的投資。第十三條公司應(yīng)當(dāng)確保募集資金使用的真實(shí)性和公允性，防止募集資金被控股股東、實(shí)際控制人等關(guān)聯(lián)人占用或挪用；同時，公司應(yīng)采取有效措施避免關(guān)聯(lián)人利用募集資金投資項目獲取不正當(dāng)利益。第十四條公司應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束后全面核查募集資金投資項目的進(jìn)展情況。募集資金投資項目年度實(shí)際使用募集資金與前次披露