豫能控股募集資金管理制度

1、河南豫能控股股份有限公司募集資金管理制度制度（經(jīng)2014年4月8日公司董事會(huì)2014年第2次臨時(shí)會(huì)議審議通過(guò)）第一章一章總則總則第一條為進(jìn)一步規(guī)范河南豫能控股股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）募集資金的管理和使用，提高募集資金的使用效率和效益，維護(hù)公司、股東、債權(quán)人及全體員工的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》

2、、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《河南豫能控股股份有限公司章程》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司的實(shí)際情況，制定本制度。第二條本制度所稱募集資金是指公司通過(guò)公開(kāi)發(fā)行證券（包括首次公開(kāi)發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、公司債券、權(quán)證等）以及非公開(kāi)發(fā)行證券向投資者募集并用于特定用途的資金。第三條本制度是公司對(duì)募集資金使用和管理的基本行為準(zhǔn)則。公司應(yīng)當(dāng)審慎使用募集資金，保證募集資金

3、的使用與招股說(shuō)明書或募集說(shuō)明書的承諾相一致，未經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)任何人不得改變募集資金用途。公司應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露募集資金的實(shí)際使用情況，并在年度審計(jì)的同時(shí)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)募集資金存放與使用情況進(jìn)行鑒證。第四條募集資金投資項(xiàng)目通過(guò)公司的子公司或公司控制的其他1（九）商業(yè)銀行三次未及時(shí)向保薦機(jī)構(gòu)出具對(duì)賬單或通知專戶大額支取情況，以及存在未配合保薦機(jī)構(gòu)查詢與調(diào)查專戶資料情形的，公司可以終止協(xié)議并注銷該募集資金專戶。公司應(yīng)當(dāng)在上述協(xié)議簽

4、訂后及時(shí)報(bào)深圳證券交易所備案并公告協(xié)議主要內(nèi)容。上述協(xié)議在有效期屆滿前提前終止的，公司應(yīng)當(dāng)自協(xié)議終止之日起一個(gè)月內(nèi)與相關(guān)當(dāng)事人簽訂新的協(xié)議，并及時(shí)報(bào)深圳證券交易所備案后公告。第三章第三章募集資募集資金的使用的使用第七條公司應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行申請(qǐng)文件中承諾的募集資金投資計(jì)劃使用募集資金。出現(xiàn)嚴(yán)重影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的情形時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告。第八條募集資金投資項(xiàng)目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投

5、資，不得直接或者間接投資于以買賣有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司。公司不得將募集資金用于質(zhì)押、抵押貸款、委托貸款或其他變相改變募集資金用途的投資。第九條暫時(shí)閑置的募集資金可進(jìn)行現(xiàn)金管理，其投資的產(chǎn)品須符合以下條件：（一）安全性高，滿足保本要求，產(chǎn)品發(fā)行主體能夠提供保本承諾；（二）流動(dòng)性好，不得影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行。投資產(chǎn)品不得質(zhì)押，產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶不得存放非募集資金或用作其他用途，開(kāi)立或注銷產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)交易所備案并