銀河投資募集資金管理制度(1)

1、北海銀河投資產(chǎn)業(yè)股份有限公司募集資金管理制度（經(jīng)（經(jīng)公司2014年6月12日召開的日召開的2014年第二第二屆臨時股東大會會臨時股東大會會議審議通審議通過）過）第一第一章總則總則第一條第一條為規(guī)范北海銀河投資產(chǎn)業(yè)股份有限公司（以下簡稱公司）募集資金的存放、使用和管理，保證募集資金的安全，最大限度地保障投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）、《上市公司監(jiān)管指引第

2、2號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱《上市規(guī)則》）、《深圳證券交易所上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》（以下簡稱《規(guī)范運(yùn)作指引》）等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定并結(jié)合公司實際情況，特制定本制度。第二條第二條本制度所稱募集資金是指公司通過公開發(fā)行證券（包括公開發(fā)行股票、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、公司債券、權(quán)證等）以及非公開發(fā)行證券向投資者募集并用于特定用途的資金。第三條第三條

3、公司應(yīng)當(dāng)保證募集資金的使用與招股說明書或募集說明書的承諾相一致，應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整地披露募集資金的實際使用情況，在年度審計的同時聘請會計師事務(wù)所對募集資金存放與使用情況進(jìn)行鑒證。公司改變招股說明書或募集說明書所列資金用途的，必須經(jīng)股東大會作出決議。公司變更募集資金投資項目應(yīng)當(dāng)履行本制度規(guī)定的決策程序和批準(zhǔn)程序。第四條第四條募集資金投資項目通過公司分公司、子公司或公司控制的其他企業(yè)實施的，該子公司、分公司或受控制的其他企業(yè)必須遵守本制度

4、。第五條第五條募集資金的使用和管理接受保薦機(jī)構(gòu)在持續(xù)督導(dǎo)期間的監(jiān)督。第六條第六條募集資金到位后，公司應(yīng)及時辦理驗資手續(xù)，由具有證券從業(yè)資格的會計師事務(wù)所出具驗資報告。第二章第二章募集資金專募集資金專戶存儲存儲第七條第七條募集資金存放地點由董事會決定。公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇具有資質(zhì)的商業(yè)銀行開設(shè)募集資金專第十條第十條募集資金投資項目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資，不得直接或者間接投資于以買賣有價證券

5、為主要業(yè)務(wù)的公司，不得將募集資金用于質(zhì)押、委托貸款或其他變相改變募集資金用途的投資。第十一條第十一條公司募集資金使用時，必須嚴(yán)格履行資金使用審批手續(xù)。凡涉及每一筆募集資金的支出均須由有關(guān)部門提出資金使用計劃，按流轉(zhuǎn)程序逐級審批，經(jīng)公司有關(guān)負(fù)責(zé)人簽字批準(zhǔn)后，由財務(wù)管理部予以付款。第十二條第十二條財務(wù)管理部應(yīng)當(dāng)每半年度全面核查募集資金投資項目的進(jìn)展情況。募集資金投資項目年度實際使用募集資金與最近一次披露的募集資金投資計劃當(dāng)年預(yù)計使用金額差異

6、超過30%的，公司應(yīng)當(dāng)調(diào)整募集資金投資計劃。第十三條第十三條公司調(diào)整募集資金投資計劃進(jìn)度，應(yīng)當(dāng)履行必要的批準(zhǔn)程序和信息披露程序。第十四條第十四條公司調(diào)整募集資金投資計劃后，應(yīng)在定期報告中披露最近一次募集資金年度投資計劃、目前實際投資進(jìn)度、調(diào)整后預(yù)計分年度投資計劃以及投資計劃變化的原因等。第十五條第十五條募集資金投資項目出現(xiàn)下列情形的，公司應(yīng)當(dāng)對該項目的可行性、預(yù)計收益等重新進(jìn)行論證，決定是否繼續(xù)實施該項目：（一）募集資金投資項目涉及的市

7、場環(huán)境發(fā)生重大變化的；（二）募集資金投資項目擱置時間超過一年的；（三）超過最近一次募集資金投資計劃的完成期限且募集資金投入金額未達(dá)到相關(guān)計劃金額50%的；（四）募集資金投資項目出現(xiàn)其他異常情形的。公司應(yīng)當(dāng)在最近一期定期報告中披露項目的進(jìn)展情況、出現(xiàn)異常的原因以及調(diào)整后的募集資金投資計劃。第十六條第十六條公司決定終止原募集資金投資項目的，應(yīng)當(dāng)盡快、科學(xué)地選擇新的投資項目。第十七條第十七條公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項目的，可以在募集

8、資金到賬后6個月內(nèi)，以募集資金置換自籌資金。置換事項應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會審議通過，會計師事務(wù)所出具鑒證報告，并由獨立董事、監(jiān)事會、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表明確同意意見并披露。第十八條第十八條公司已在發(fā)行申請文件披露擬以募集資金置換預(yù)先投入的自籌資金且預(yù)先投入金額確定的，應(yīng)當(dāng)在置換實施前予以公告。第十九條第十九條公司可對暫時閑置的募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，其投資的產(chǎn)品須符合以下條件：（一）安全性高，滿足保本要求，產(chǎn)品發(fā)行主體能夠提供保本承諾；（二）流動性好，