長城信息募集資金管理制度

1、長城信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司募集資金管理制度制度第一章第一章總則第一條為規(guī)范長城信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司(以下簡稱“公司”)募集資金管理提高募集資金的使用效率切實保證募集資金安全根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布的《上市公司監(jiān)管指引第2號上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》和《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運作指引》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》，結(jié)合公司

2、實際情況，制定本制度。第二條本制度所稱募集資金是指公司通過公開發(fā)行證券(包括首次公開發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、權(quán)證等中國證監(jiān)會認(rèn)可的證券品種)以及非公開發(fā)行證券向投資者募集并用于特定用途的資金。公司以發(fā)行證券作為支付方式向特定對象購買資產(chǎn)的按照本制度第六章執(zhí)行。第三條募集資金投資項目通過公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)實施的適用本制度。第二章第二章募集資金專戶存儲募集資金專戶存儲第四條公司應(yīng)當(dāng)審

3、慎選擇商業(yè)銀行并開設(shè)募集資金專項賬戶(以下簡稱“專戶”)募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會決定的專戶集中管理專戶不得存放非募集資金或用作其它用途。同一投資項目所需資金應(yīng)當(dāng)在同一專戶存儲募集資金專戶數(shù)量不得超過募集資金投資項目的個數(shù)。第五條第五條公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到位后一個月內(nèi)與相關(guān)保薦機構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行(以下簡稱“商業(yè)銀行”)簽訂三方監(jiān)管協(xié)議(以下簡稱“協(xié)議”)。協(xié)議至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容:(一)公司應(yīng)當(dāng)將募集資金集中存放于專戶(二)募集

4、資金專戶賬號、該專戶涉及的募集資金項目、存放金額、期限(三)公司一次或十二個月內(nèi)累計從該專戶中支取的金額超過5000萬元人民幣或該專戶總額的20%的公司及商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)及時通知保薦機構(gòu)(四)商業(yè)銀行每月向公司出具銀行對賬單并抄送保薦機構(gòu)(五)保薦機構(gòu)可以隨時到商業(yè)銀行查詢專戶資料(六)保薦機構(gòu)每季度對公司現(xiàn)場調(diào)查時應(yīng)當(dāng)同時檢查募集資金專戶存儲情況(七)保薦機構(gòu)的督導(dǎo)職責(zé)、商業(yè)銀行的告知及配合職責(zé)、保薦機構(gòu)和商業(yè)銀行對公司募集資金使用的監(jiān)管

5、方式(八)公司、商業(yè)銀行、保薦機構(gòu)的權(quán)利、義務(wù)和違約責(zé)任第十二條公司以募集資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項目的自籌資金的應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會審議通過、會計師事務(wù)所出具鑒證報告及獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)發(fā)表明確同意意見并履行信息披露義務(wù)后方可實施。已在發(fā)行申請文件披露擬以募集資金置換預(yù)先投入的自籌資金且預(yù)先投入金額確定的應(yīng)當(dāng)在置換實施前對外公告。第十三條第十三條公司可以用閑置募集資金暫時用于補充流動資金但應(yīng)當(dāng)符合以下條件:(一)不得變相改變

6、募集資金用途(二)不得影響募集資金投資計劃的正常進(jìn)行(三)單次補充流動資金時間不得超過六個月(四)單次補充流動資金金額不得超過募集資金金額的50%(五)已歸還前次用于暫時補充流動資金的募集資金(如適用)(六)不使用閑置募集資金進(jìn)行證券投資(七)獨立董事、監(jiān)事會及保薦機構(gòu)須單獨出具明確同意的意見。閑置募集資金用于補充流動資金時僅限于與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營使用不得直接或間接用于新股配售、申購或用于股票及其衍生品種、可轉(zhuǎn)換公司債券等的交易。

7、第十四條第十四條公司用閑置募集資金補充流動資金事項應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會審議通過并在二個交易日內(nèi)報告深圳證券交易所并公告以下內(nèi)容:(一)本次募集資金的基本情況包括募集資金的時間、金額及投資計劃等(二)募集資金使用情況(三)閑置募集資金補充流動資金的金額及期限(四)閑置募集資金補充流動資金預(yù)計節(jié)約財務(wù)費用的金額、導(dǎo)致流動資金不足的原因、是否存在變相改變募集資金投向的行為和保證不影響募集資金項目正常進(jìn)行的措施(五)獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)出具的

8、意見(六)深圳證券交易所要求的其他內(nèi)容。補充流動資金到期日之前公司應(yīng)將該部分資金歸還至募集資金專戶并在資金全部歸還后二個交易日內(nèi)公告。第十五條第十五條公司實際募集資金凈額超過計劃募集資金金額的部分(下稱超募資金)可用于永久補充流動資金和歸還銀行借款每12個月內(nèi)累計金額不得超過超募資金總額的30%。超募資金用于永久補充流動資金和歸還銀行借款的應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司股東大會審議批準(zhǔn)并提供網(wǎng)絡(luò)投票表決方式獨立董事、保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)發(fā)表明確同意意見并披露。公司

9、應(yīng)當(dāng)承諾在補充流動資金后的12個月內(nèi)不進(jìn)行高風(fēng)險投資以及為他人提供財務(wù)資助并披露。第十六條第十六條暫時閑置的募集資金可進(jìn)行現(xiàn)金管理其投資的產(chǎn)品須符合以下條件:(一)安全性高滿足保本要求產(chǎn)品發(fā)行主體能夠提供保本承諾(二)流動性好不得影響募集資金投資計劃正常進(jìn)行。投資產(chǎn)品不得質(zhì)押產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶不得存放非募集資金或用作其他用途開立或注銷產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶的公司應(yīng)當(dāng)及時報交易所備案并公告。使用閑置募集資金投資產(chǎn)品的應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會審議通過獨立董