銀星能源募集資金管理制度

1、寧夏銀星能源股份有限公司募集資金管理制度（修訂稿）稿）第一條一條為規(guī)范寧夏銀星能源股份有限公司(以下簡稱“公司”)募集資金管理和運用，提高募集資金使用效率，保護投資者權益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運作指引》、《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等有關法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定以及公司章程的規(guī)定，結合公司實際情況

2、，制訂本制度。第二條二條本制度所稱募集資金是指公司通過公開發(fā)行證券（包括配股、增發(fā)、發(fā)行可轉換公司債券、分離交易的可轉換公司債券、權證等）以及非公開發(fā)行股票向投資者募集并用于特定用途的資金。第三條三條募集資金限定用于公司對外披露的募集資金投資項目（以下簡稱“募投項目”），公司董事會應當制訂詳細的資金使用計劃，做到資金使用規(guī)范、公開、透明。第四條四條公司董事會負責建立健全公司募集資金管理制度，并確保該制度的有效實施。募投項目通過公司的子公

3、司或公司控制的其他企業(yè)實施的，公司應當確保該子公司或受控制的其他企業(yè)遵守募集資金管理制度。第五條五條保薦機構及其保薦代表人在持續(xù)督導期間按照有關規(guī)定進行公司募集資金管理的持續(xù)督導工作。第六條六條公司募集資金應當存放于董事會決定的專項賬戶（以下簡稱“專戶”）集中管理和使用，專戶不得存放非募集資金或用作其他用途。專戶數(shù)量（包括公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)設置的專戶）原則上不得超過募投項目的個數(shù)。公司存在兩次以上融資的，應當獨立設置募集資

4、金專戶。同一投資項目所需1第十條十條公司的募投項目不得為持有交易性金融資產和可供出售的金融資產、借予他人、委托理財?shù)蓉攧招酝顿Y，不得直接或者間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務的公司。公司不得將募集資金通過質押、委托貸款或其他方式變相改變募集資金用途。第十一條暫時閑置的募集資金可進行現(xiàn)金管理，其投資的產品須符合以下條件：（一）安全性高，滿足保本要求，產品發(fā)行主體能夠提供保本承諾；（二）流動性好，不得影響募集資金投資計劃正常進行。投資產品不

5、得質押，產品專用結算賬戶（如適用）不得存放非募集資金或用作其他用途，開立或注銷產品專用結算賬戶的，公司應當及時報深圳證券交易所備案并公告。使用閑置募集資金投資產品的，應當經(jīng)公司董事會審議通過，獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構發(fā)表明確同意意見。公司應當在董事會會議后2個交易日內公告下列內容：（一）本次募集資金的基本情況，包括募集時間、募集資金金額、募集資金凈額及投資計劃等；（二）募集資金使用情況；（三）閑置募集資金投資產品的額度及期限，是否存在

6、變相改變募集資金用途的行為和保證不影響募投項目正常進行的措施；（四）投資產品的收益分配方式、投資范圍及安全性；（五）獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構出具的意見。第十二條公司應當確保募集資金使用的真實性和公允性，防止募集資金被控股股東、實際控制人等關聯(lián)人占用或挪用，并采取有效措施避免關聯(lián)人利用募投項目獲取不正當利益。公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當勤勉盡責，督促公司規(guī)范運用募集資金，不得參與、協(xié)助或縱容公司擅自或變相改變募集資金用途。第十三條公