韶能股份募集資金管理制度

1、1廣東韶能集團股份有限公司募集資金管理制度(經(jīng)2014年4月28日召開的公司七屆董事會第二十八次會議通過需提交股東大會審議通過方可實施)第一章一章總則第一條為加強公司募集資金的管理，提高募集資金的使用效率，最大限度地保障投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《上市公司監(jiān)管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱《

2、股票上市規(guī)則》）等法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，制訂本制度。第二條本制度所稱募集資金是指公司通過公開發(fā)行證券（包括配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、公司債券等）以及非公開發(fā)行證券向投資者募集并用于指定用途的資金。第三條配股、增發(fā)等股權(quán)性募集資金到位后，公司應及時辦理驗資，由具有證券從業(yè)資格的會計師事務所審驗并出具驗資報告。第四條公司應當審慎使用募集資金，保證募集資金的使用與發(fā)行申請文件承諾相一

3、致，不得隨意改變募集資金的投向。3第三章三章募集資金使用第十條公司對募集資金的使用必須符合有關法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。第十一條公司應當按照發(fā)行申請文件中承諾的募集資金投資計劃使用募集資金。出現(xiàn)嚴重影響募集資金投資計劃正常進行的情形時，公司應當及時公告。第十二條公司募集資金投資項目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財?shù)蓉攧招酝顿Y，不得直接或者間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務的公司。公司不得將募集資金用于

4、質(zhì)押、委托貸款或其他變相改變募集資金用途的投資。第十三條公司應當確保募集資金使用的真實性和公允性，防止募集資金被控股股東、實際控制人等關聯(lián)人占用或挪用，并采取有效措施避免關聯(lián)人利用募集資金投資項目獲取不正當利益。第十四條募集資金使用的申請、審批、執(zhí)行權(quán)限和程序應符合《資金管理細則》的相關規(guī)定。第十五條證券事務部組織資金結(jié)算中心、項目監(jiān)管部、財務核算監(jiān)管中心在半年度、年度結(jié)束后，定期報告披露前核查募集資金投資項目的進展情況。募集資金投資項