中國轉(zhuǎn)型期地方政府雙重行為的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析.pdf

1、本文著重運(yùn)用制度分析方法、規(guī)范分析與實(shí)證分析以及比較分析方法，通過構(gòu)建一個(gè)新的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論分析框架，對(duì)中國轉(zhuǎn)型背景下的地方政府雙重行為進(jìn)行系統(tǒng)的理論研究，以回答上述問題，進(jìn)而為理解中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型提供一個(gè)新的視角，也為中國地方政府轉(zhuǎn)型提供新的思路，具有一定的理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。全文共分六章： 第一章是導(dǎo)論，介紹本研究的現(xiàn)實(shí)背景、理論價(jià)值與現(xiàn)實(shí)意義，并在梳理國內(nèi)外相關(guān)研究的基礎(chǔ)上指出本文的研究思路、研究方法。 第二章在轉(zhuǎn)型期的背

2、景下對(duì)地方政府進(jìn)行界定，回答“轉(zhuǎn)型期地方政府是什么”的問題。本文把經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型看作是一個(gè)制度變遷的過程，把地方政府、中央政府和非政府主體看作是制度變遷過程中的三個(gè)制度主體，在三者之間的利益關(guān)系中界定地方政府，認(rèn)為地方政府有其特殊的行為目標(biāo)、行為約束、行為能力、行為表現(xiàn)和行為效應(yīng)，是轉(zhuǎn)型過程中的一個(gè)特殊行為主體。當(dāng)市場(chǎng)化改革有利于地方政府時(shí)，地方政府可能成為經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的積極推動(dòng)者，反之，地方政府則可能成為經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的消極阻礙者，也就是說，地方政府

3、存在既促進(jìn)又阻礙市場(chǎng)化改革的雙重行為。 第三章分析轉(zhuǎn)型期地方政府雙重行為的具體表現(xiàn)、及其對(duì)市場(chǎng)化改革的雙重影響，回答“轉(zhuǎn)型期地方政府雙重行為怎么樣”的問題。當(dāng)我們?cè)谝允袌?chǎng)化改革為內(nèi)容的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型背景下審視地方政府行為時(shí)，地方政府行為存在明顯的雙重性特征：既有促進(jìn)市場(chǎng)化改革的積極一面，又有阻礙市場(chǎng)化改革的消極一面。在培植市場(chǎng)主體方面，一方面大力扶持轄區(qū)內(nèi)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)和個(gè)體、私營、三資企業(yè)等民營經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，通過放權(quán)推進(jìn)國有企業(yè)的民營化改革

4、；另一方面又過度干預(yù)國有企業(yè)、甚至民營企業(yè)內(nèi)部的經(jīng)營和外部的交易過程，從而延緩市場(chǎng)主體的成熟。在推動(dòng)市場(chǎng)成長(zhǎng)方面，一方面大力推進(jìn)轄區(qū)內(nèi)城鄉(xiāng)各專業(yè)市場(chǎng)的發(fā)育、建立和完善各種市場(chǎng)機(jī)制；另一方面又實(shí)行地方保護(hù)主義行為，導(dǎo)致區(qū)域市場(chǎng)割據(jù)，阻礙了全國統(tǒng)一大市場(chǎng)的形成。在替代市場(chǎng)配置方面，一方面通過擴(kuò)大投資、招商引資促進(jìn)轄區(qū)內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，另一方面又因投資沖動(dòng)導(dǎo)致宏觀經(jīng)濟(jì)整體過熱。在調(diào)節(jié)市場(chǎng)運(yùn)行方面，一方面結(jié)合本地實(shí)際執(zhí)行中央宏觀政策，調(diào)節(jié)區(qū)域市場(chǎng)供求

5、：另一方面又隨機(jī)干預(yù)市場(chǎng)，對(duì)中央的宏觀政策進(jìn)行逆調(diào)控，影響整體經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)運(yùn)行。在彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈方面，一方面積極提供基礎(chǔ)設(shè)施等公共物品和服務(wù)，改善經(jīng)濟(jì)運(yùn)行環(huán)境：另一方面又在公共產(chǎn)品的提供上存在大量錯(cuò)位與缺位現(xiàn)象。總體來說，對(duì)于從計(jì)劃到市場(chǎng)的體制改革，地方政府既是支持改革、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的中堅(jiān)力量；另一方面又可能是不利改革、阻礙經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的利益集團(tuán)。需要指出的是，地方政府雙重行為在轉(zhuǎn)型過程中具有一定的階段性特征，這與我國市場(chǎng)化改革過程的階段性相聯(lián)系

6、。在1992年以前，改革是以局部推進(jìn)和體制外改革為特征的，地方政府的行為偏差因其在推進(jìn)區(qū)域市場(chǎng)發(fā)育和體制外創(chuàng)新方面的成績(jī)而被容忍。而在1992年我國進(jìn)入了制度化整體推進(jìn)的全面改革后，地方政府明顯表現(xiàn)出動(dòng)力不足，其消極行為的負(fù)面影響也同益顯露，遭到諸多詬病。 第四章給出了一個(gè)理論分析框架，分析地方政府雙重行為形成的原因，回答“轉(zhuǎn)型期地方政府行為為什么會(huì)具有雙重性”的問題，這也是全文的核心部分和主要?jiǎng)?chuàng)新部分。論文借鑒委托-代理理論、

7、產(chǎn)權(quán)理論、政府間競(jìng)爭(zhēng)理論和博弈論，通過深入分析轉(zhuǎn)型期地方政府所處的利益格局，即地方政府與中央政府、非政府主體和其他地方政府三者的利益關(guān)系，得到了一個(gè)理解轉(zhuǎn)型期地方政府雙重行為的完整的理論框架，即：(1)中央政府-地方政府：以政治承包為核心的委托-代理關(guān)系；(2)地方政府-微觀主體：以控制權(quán)為核心的模糊產(chǎn)權(quán)關(guān)系；(3)地方政府-地方政府：以政治晉升博弈為核心的經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。具體來說，在我國轉(zhuǎn)型期相對(duì)集權(quán)的政治體制和分權(quán)的經(jīng)濟(jì)體制背景下，(

8、1)在中央政府與地方政府之間的政治委托-代理關(guān)系中，從內(nèi)容上看，地方政府官員面臨完成以GDP為核心內(nèi)容的政績(jī)考核壓力和財(cái)政壓力的矛盾；從信息結(jié)構(gòu)上看，中央政府與地方政府之間的多任務(wù)的政治委托-代理關(guān)系比私人委托-代理關(guān)系存在更嚴(yán)重的信息不對(duì)稱。這導(dǎo)致地方政府在努力促進(jìn)轄區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí)以各種合理與不合理的手段追求各種收入。(2)轄區(qū)內(nèi)微觀主體的某些資源(如土地、金融資源)處于模糊產(chǎn)權(quán)的開放狀態(tài)下，為地方政府官員擴(kuò)張其個(gè)人控制權(quán)提供了便利

9、條件，更是激起其強(qiáng)勁的增長(zhǎng)沖動(dòng)，使得其隨機(jī)干預(yù)市場(chǎng)、以不規(guī)范手段來推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。(3)在地方政府之間的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系中，地方政府官員為了在經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)中勝出以獲得政治晉升，同樣具有強(qiáng)勁增長(zhǎng)沖動(dòng)，競(jìng)爭(zhēng)壓力和增長(zhǎng)動(dòng)力強(qiáng)化了其使用不規(guī)范手段(如地方保護(hù)主義行為)來獲得轄區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。而且，地方政府這種強(qiáng)勁的投資和增長(zhǎng)沖動(dòng)在目前中央政府對(duì)地方政府的縱向約束不足、和轄區(qū)內(nèi)微觀主體對(duì)地方政府的橫向約束乏力的體制下，地方政府雙重性的行為效應(yīng)就更加突顯出來，一方面

10、導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)，社會(huì)產(chǎn)出快速增加，人們生活水平快速提高，另一方面導(dǎo)致粗放增長(zhǎng)、市場(chǎng)割據(jù)、結(jié)構(gòu)失衡、經(jīng)濟(jì)效率減損、社會(huì)公平缺失等等轉(zhuǎn)型中諸多問題。 第五章提出轉(zhuǎn)型期地方政府轉(zhuǎn)型的目標(biāo)、總體思路和具體政策建議，回答“轉(zhuǎn)型期地方政府行為該怎樣”的問題。首先，從交易費(fèi)用的角度進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)地方政府在轉(zhuǎn)型初期干預(yù)市場(chǎng)運(yùn)行降低了市場(chǎng)交易費(fèi)用，增進(jìn)了市場(chǎng)運(yùn)行的效率；而在市場(chǎng)化整體改革期間地方政府過度介入市場(chǎng)則增加了市場(chǎng)交易費(fèi)用，影響了市場(chǎng)效

11、率的提升。因此，地方政府行為在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中有一個(gè)適度的均衡邊界，必須從經(jīng)濟(jì)建設(shè)型向公共服務(wù)型轉(zhuǎn)型。其次，總結(jié)了西方國家近30年來地方政府改革的背景、內(nèi)容和經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。最后，根據(jù)第四章提出的理論分析框架、借鑒國外地方政府改革的經(jīng)驗(yàn)，從調(diào)整和優(yōu)化中央政府-地方政府、地方政府-微觀主體以及地方政府之間關(guān)系三個(gè)方向提出了我國當(dāng)前地方政府改革的總體方向和具體政策建議。 第六章是全文的結(jié)論，對(duì)全文作了簡(jiǎn)要的總結(jié)。總體來說，本文始終在轉(zhuǎn)型的背景下