宋代戶籍制度探析.pdf

1、戶籍制度是中國(guó)古代社會(huì)最具特色的社會(huì)制度之一,古代戶籍制度以對(duì)民眾的身份掌握及其財(cái)產(chǎn)(主要是土地和人口)的統(tǒng)計(jì)作為基本內(nèi)容,幾乎囊括了基層行政與社會(huì)管理的所有內(nèi)容,因而也成為中國(guó)封建國(guó)家掌控行政與財(cái)政的重要依據(jù)。戶籍制度在中國(guó)歷史上源遠(yuǎn)流長(zhǎng),在先秦時(shí)期,從統(tǒng)計(jì)兵力的制度中孕育出早期的人口管理制度,為后世戶籍制度的發(fā)展與完善奠定了基礎(chǔ)。戶籍制度從春秋戰(zhàn)國(guó)的萌芽初現(xiàn),至秦代正式建立,實(shí)行了兩千多年,其變化發(fā)展幾乎與中國(guó)封建國(guó)家的發(fā)育、成熟同

2、步,在中國(guó)封建社會(huì)的政治、經(jīng)濟(jì)、文化的歷史發(fā)展變遷中所起的作用是無(wú)可替代的。中國(guó)封建社會(huì)在宋代已經(jīng)進(jìn)入了成熟時(shí)期,經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)上，租佃制充分發(fā)展,城市工商業(yè)空前繁榮;政治制度上，中央集權(quán)制的加強(qiáng)和社會(huì)控制手段的不斷完善,封建國(guó)家的統(tǒng)治也較之前代更為開(kāi)明與緩和。對(duì)于社會(huì)影響深遠(yuǎn)的戶籍制度也發(fā)生了重大變化,因此,研究宋代的戶籍制度,是解讀中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)的鑰匙之一。本篇論文由前言、正文和結(jié)語(yǔ)三部分組成,正文包括以下四個(gè)部分。
　　第一部分主要

3、闡述宋代戶籍法規(guī)的淵源,其淵源包括律、令、敕、格、式。律主要為處理刑事犯罪的法律,是對(duì)一切觸犯統(tǒng)治階級(jí)權(quán)益及其社會(huì)秩序的犯罪行為懲處的量刑依據(jù),《宋刑統(tǒng)》中有《戶婚》篇,較集中地規(guī)定了國(guó)家對(duì)于戶籍管理的法規(guī);令作為“邦國(guó)之政”,屬于行政法的范疇,《宋刑統(tǒng)》編訂時(shí)就將有關(guān)刑名的令編入其中,附于相應(yīng)律文之后,所以《宋刑統(tǒng)》中也含有《戶令》;敕具有最高法律效力,是封建國(guó)家編造、核實(shí)、保存戶籍、管理戶口的主要法律依據(jù);格是令的實(shí)施細(xì)則,是一種特

4、別法;式是有關(guān)戶籍管理的公文程式。以敕為主體,律、令、格、式綜合運(yùn)用,構(gòu)成了宋代戶籍法規(guī)的淵源體系。
　　第二部分概述宋代戶籍制度的主要內(nèi)容。宋政府根據(jù)常產(chǎn)的多少和是否直接承擔(dān)國(guó)家賦稅將全部居民劃分為主戶和客戶,而且還根據(jù)常產(chǎn)的多少將主戶劃分為五等。此外還有相當(dāng)數(shù)量的特殊戶籍,這些戶籍與國(guó)家的戶籍劃分標(biāo)準(zhǔn)有交叉和重合,也有為便于管理而單獨(dú)設(shè)立的。如一等戶中特別富裕的形勢(shì)戶、享有特權(quán)的官戶、為城市人口特設(shè)的坊郭戶、不計(jì)入主客戶統(tǒng)計(jì)的

5、兵籍、寺觀戶。由于宋代的編戶規(guī)則眾多,使得宋代有著歷史上最復(fù)雜的多元戶口調(diào)查統(tǒng)計(jì)制度,戶籍文書(shū)主要分成了五大類:為征發(fā)職役按戶等而設(shè)的五等丁產(chǎn)簿;為征派力役和丁稅而設(shè)的丁帳;為征派二稅而設(shè)的“二稅版籍”:稅租簿、稅租帳;為維護(hù)地方治安和抽練鄉(xiāng)兵而設(shè)的保甲簿(后來(lái)演變成替代五等丁產(chǎn)簿的征收賦役的憑證);為登記各州主戶波動(dòng)的情況的升降帳。從五等丁產(chǎn)簿到升降帳,記載的內(nèi)容各有偏重,編制的時(shí)間交錯(cuò)補(bǔ)充,是宋朝征稅派役、管理地方的依據(jù)。由于宋政府

6、對(duì)于不同的階級(jí)和階層,規(guī)定有不同的特權(quán)和義務(wù),加上戶籍與賦役直接相關(guān),使得詭名戶作為宋代賦役制度的一個(gè)對(duì)立物而出現(xiàn),它的大量存在,不僅影響到封建政府的稅收和差科,而且也影響了當(dāng)時(shí)社會(huì)各階級(jí)、階層人們的生產(chǎn)和生活,成為了嚴(yán)重的社會(huì)問(wèn)題。為此宋政府制定出嚴(yán)格的法律制度,官府與民戶始終在隱漏戶口方面進(jìn)行著斗爭(zhēng)。
　　第三部分論述宋代戶籍制度與相關(guān)制度的關(guān)系。科舉制中的戶籍要求貫穿于科舉的全過(guò)程,形成了科舉戶籍制,它成為了戶籍制度與科舉制

7、度的重要組成部分。國(guó)家為了保證自己的財(cái)源和兵源,對(duì)戶籍的管理和編戶齊民的控制十分重視。宋代統(tǒng)治者通過(guò)招流民返回原籍和就地附籍、招撫墾殖等方式安撫流民,戶籍管理制度成為了治理流民、防范流民的重要手段。同時(shí),戶籍制度與民事法律制度關(guān)系甚密,《宋刑統(tǒng)》中有類似于今日民法中的限制行為能力與喪失行為能力的規(guī)定,并且明令禁止“別籍異財(cái)”;在收養(yǎng)問(wèn)題上，是否入籍關(guān)系著收養(yǎng)關(guān)系的成立與否;繼承問(wèn)題上，尤其強(qiáng)調(diào)戶籍的作用。
　　第四部分對(duì)宋代戶籍制

8、度進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。宋代戶籍制度的政治、經(jīng)濟(jì)、法律功能在客觀上滿足了封建國(guó)家在政治上、經(jīng)濟(jì)上、法律上的需要,實(shí)現(xiàn)了國(guó)家對(duì)于基層社會(huì)的有力控制,有效地維持了封建國(guó)家的發(fā)展,戶籍制度在宋代社會(huì)發(fā)展過(guò)程中具有一定的先進(jìn)性。與此同時(shí),由于宋代戶籍制度由高度發(fā)展的專制集權(quán)政府實(shí)施,加之戶籍制度本身也包含著統(tǒng)治者無(wú)法克服的內(nèi)在矛盾,也就不可避免地會(huì)對(duì)宋代的政治、經(jīng)濟(jì)及社會(huì)發(fā)展產(chǎn)生一些消極影響。通過(guò)分析宋代戶籍制度的積極作用和消極影響,以期全面、客觀地把

9、握宋代戶籍制度。
　　結(jié)語(yǔ)部分聯(lián)系現(xiàn)實(shí)狀況,指出現(xiàn)行二元戶籍制度的一些缺陷。通過(guò)審視傳統(tǒng)戶籍制度的得與失、經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn),以期為現(xiàn)今的戶籍改革提供歷史的借鑒和參考。
　　我是站在巨人的肩膀上完成這篇文章的寫(xiě)作的,因?yàn)樵S多研究者的著述中提供的原始資料以及他們的觀點(diǎn)都成為我寫(xiě)作此篇論文不可或缺的寶貴資料。他們梳理了從商周到明清乃至民國(guó)戶籍發(fā)展演變的線索,從而使得漫長(zhǎng)而又凌亂的戶籍制度有了一個(gè)比較明晰的輪廓,為我寫(xiě)作此篇論文提供了一個(gè)

10、清晰的思路。這些學(xué)者對(duì)戶籍制度不僅有從宏觀上的描述,也有從微觀的論及,不僅有從經(jīng)濟(jì)史學(xué)、人口史學(xué)、政治制度方面的論述,也有從法律史方面的探究。多視角的研究方向開(kāi)闊了我的寫(xiě)作視野,我從中獲益匪淺,讓我明白了歷代戶籍法律制度并不是孤立存在的,而是與人口、財(cái)政賦稅、土地、政治等制度息息相關(guān)的。
　　我寫(xiě)作此篇論文時(shí)引用了經(jīng)濟(jì)史學(xué)、人口史學(xué)和法律史學(xué)的一些史料來(lái)證明我的觀點(diǎn),實(shí)現(xiàn)了多學(xué)科的融合。本文從法律史學(xué)的視角對(duì)宋代戶籍制度作了全面的

11、審視,從宋代時(shí)代背景入手談及宋代戶籍制度的特點(diǎn),從社會(huì)學(xué)的角度論及宋代戶籍制度社會(huì)控制的職能,將多個(gè)學(xué)科的視角集于此論文;實(shí)現(xiàn)了方法論上的創(chuàng)新,運(yùn)用了歷史比較的方法,將宋代戶籍制度與唐代戶籍制度的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行對(duì)比,體現(xiàn)出宋代戶籍制度的時(shí)代特點(diǎn);運(yùn)用實(shí)證主義研究方法,采用案例論證文章的觀點(diǎn);并對(duì)現(xiàn)行戶籍制度的弊端進(jìn)行分析,以期從傳統(tǒng)的戶籍制度中汲取經(jīng)驗(yàn)和總結(jié)教訓(xùn),為改革現(xiàn)行戶籍制度提供歷史的借鑒。最后,借用一位歷史學(xué)家的話:“盡管我們討論