證券犯罪案件偵查取證問(wèn)題研究.pdf

1、證券犯罪案件與傳統(tǒng)的刑事案件相比,一般不直接侵犯人身安全。但是造成的財(cái)產(chǎn)損失要比傳統(tǒng)的刑事案件大得多。從近年來(lái)查處的證券犯罪案件來(lái)看,涉案金額動(dòng)輒幾千萬(wàn)、上億、幾十億、甚至上百億。如操縱“中科創(chuàng)業(yè)”證券市場(chǎng)案涉案金額50余億元,鞍山證券案動(dòng)用國(guó)家再貸款金額達(dá)40余億元,而德隆系列案件的高達(dá)達(dá)570余億元。在“北京預(yù)防跨國(guó)犯罪研究會(huì)2006年年會(huì)暨反洗錢(qián)與貨幣金融安全國(guó)際學(xué)術(shù)研討會(huì)”上，公安部經(jīng)濟(jì)偵查局、證券犯罪偵查局處長(zhǎng)李?lèi)?ài)國(guó)透露,目前

2、中國(guó)“地下金融”的規(guī)模據(jù)估計(jì)已接近正規(guī)金融的1/3。目前國(guó)外學(xué)者對(duì)證券犯罪有較為充分的研究,對(duì)證券犯罪的防范與控制的實(shí)踐有很重要的指導(dǎo)意義,但是仍然不能完全滿足實(shí)踐的需要,證券犯罪偵查取證在研究比較充分的日本,也是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足偵查工作的需要,日本證券犯罪案件的平均破案率也是很低的,不足10％,遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于平均23%的普通刑事案件的破案率。由于證券業(yè)在我國(guó)的發(fā)展起步晚,因而研究的起步也很晚。近來(lái)證券業(yè)的迅速發(fā)展和證券市場(chǎng)不斷出現(xiàn)的各種各樣的違

3、法與犯罪活動(dòng)層出不窮,一些學(xué)者和實(shí)務(wù)部門(mén)對(duì)證券犯罪及對(duì)其的防范與控制開(kāi)始了研究,尤其對(duì)證券犯罪的基本概念、特征等基本問(wèn)題與具體的證券犯罪類(lèi)型的偵查有了一定的有意義的探索和研究。但是由于證券犯罪作為經(jīng)濟(jì)法學(xué)、商法學(xué)、刑法學(xué)、犯罪學(xué)和偵查學(xué)的交叉學(xué)科,目前,研究的深度和廣度明顯不足,遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足對(duì)證券違法犯罪活動(dòng)進(jìn)行打擊、防范需要的,尤其是證券證券犯罪案件偵查取證工作的迫切需要,不能夠有效的指導(dǎo)對(duì)該類(lèi)犯罪進(jìn)行打擊的實(shí)踐。盡管,公安部成立了專(zhuān)

4、門(mén)的證券犯罪偵查局和北京、上海等六個(gè)分局,表明了打擊與防范證券犯罪活動(dòng)的決心。但面臨專(zhuān)門(mén)人才缺乏,理論研究闕如等諸多問(wèn)題。對(duì)證券犯罪偵查取證的研究,在立法上，有助于刑法和刑事訴訟法的完善;理論上，有助于證券犯罪案件偵查研究的體系化與系統(tǒng)化;實(shí)踐上，有助于更好和更有效的偵查與防范控制日益猖獗的證券犯罪活動(dòng)。為此本文對(duì)證券犯罪案件偵查取證的理論和實(shí)踐進(jìn)行了較為系統(tǒng)和深入的探索研究。本論文采用的主要研究方法有比較法、資料分析法、文獻(xiàn)參考法、經(jīng)

5、濟(jì)分析法、案例剖析法等。
　　本研究分為八個(gè)部分：第一部分證券犯罪案件偵查取證研究概述。這部分是整個(gè)論文研究的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)。主要闡明了證券犯罪案件偵查取證研究的現(xiàn)狀與價(jià)值,以及研究的必要性、重要性與可行性分析；第二部分證券犯罪案件偵查取證有關(guān)的基本問(wèn)題。這部分是整個(gè)論文研究的基礎(chǔ)和前提。主要闡明了證券犯罪概念、證券犯罪案件的特點(diǎn)、證券犯罪案件偵查取證的概念與意義；第三部分證券犯罪案件偵查取證的原則。主要闡明了實(shí)事求是、依靠群眾、

6、合法取證、迅速及時(shí)、保守秘密、主動(dòng)出擊、注重證據(jù)、打擊與保護(hù)并重等八大原則；第四部分證券犯罪案件證據(jù)、取證的特點(diǎn)、取證謀略和途徑。主要闡明了證券犯罪案件偵查證據(jù)與取證的特點(diǎn),證券犯罪案件的證據(jù)的突出特點(diǎn)是以書(shū)證和證人證言為主,而書(shū)證在證券犯罪案件證據(jù)中占核心地位,證券犯罪案件取證的突出特點(diǎn)就是證券犯罪案件取證難;由于證券犯罪案件的特殊性,證券犯罪案件偵查取證的路徑主要有兩大類(lèi):第一類(lèi)是在嫌疑對(duì)象和結(jié)果都已經(jīng)相對(duì)明晰的前提下,重點(diǎn)查其作案

7、的手段和方法,同時(shí)收集證據(jù),證實(shí)其實(shí)施該犯罪行為;第二類(lèi)是犯罪事實(shí)明確,需要通過(guò)偵查尋找嫌疑對(duì)象,并收集證據(jù),證實(shí)其實(shí)施該犯罪行為。后者也是我們常說(shuō)的“從事到人”的偵查取證方法；第五部分證券犯罪案件證據(jù)的收集與保全的方法。主要闡明了計(jì)算機(jī)證據(jù)與書(shū)證查賬證據(jù)的收集與保全的方法,簡(jiǎn)要研究了證人證言、物證、鑒定結(jié)論、錄音、錄像等視聽(tīng)資料證據(jù)收集與保全的方法,并針對(duì)偵查取證工作實(shí)踐中出現(xiàn)的問(wèn)題與難點(diǎn)提出了應(yīng)注意的事項(xiàng)；第六部分證券犯罪案件偵查取

8、證的措施。主要闡明了訊問(wèn)與調(diào)查取證措施,簡(jiǎn)要研究了強(qiáng)制措施、詢問(wèn)、查詢、凍結(jié)存款、匯款、追繳與搜查措施；第七部分證券犯罪案件偵查取證難的原因與對(duì)策。主要闡明了證券犯罪案件性質(zhì)認(rèn)定難;證券犯罪案件發(fā)現(xiàn)難,案源少;偵查機(jī)關(guān)管轄權(quán)的限制;取證與證明難;證偵隊(duì)伍尚處于建設(shè)之初,專(zhuān)業(yè)力量不足以及偵查環(huán)境不優(yōu),外界干擾較多等原因引起的證券犯罪案件偵查取證難,并針對(duì)上述原因提出了對(duì)策:加強(qiáng)相關(guān)立法,完善證券偵查取證有關(guān)的法律體系;加強(qiáng)證偵隊(duì)伍建設(shè),提