證券犯罪案件偵查取證問題研究.pdf

1、證券犯罪案件與傳統(tǒng)的刑事案件相比,一般不直接侵犯人身安全。但是造成的財產(chǎn)損失要比傳統(tǒng)的刑事案件大得多。從近年來查處的證券犯罪案件來看,涉案金額動輒幾千萬、上億、幾十億、甚至上百億。如操縱“中科創(chuàng)業(yè)”證券市場案涉案金額50余億元,鞍山證券案動用國家再貸款金額達(dá)40余億元,而德隆系列案件的高達(dá)達(dá)570余億元。在“北京預(yù)防跨國犯罪研究會2006年年會暨反洗錢與貨幣金融安全國際學(xué)術(shù)研討會”上，公安部經(jīng)濟偵查局、證券犯罪偵查局處長李愛國透露,目前

2、中國“地下金融”的規(guī)模據(jù)估計已接近正規(guī)金融的1/3。目前國外學(xué)者對證券犯罪有較為充分的研究,對證券犯罪的防范與控制的實踐有很重要的指導(dǎo)意義,但是仍然不能完全滿足實踐的需要,證券犯罪偵查取證在研究比較充分的日本,也是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足偵查工作的需要,日本證券犯罪案件的平均破案率也是很低的,不足10％,遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于平均23%的普通刑事案件的破案率。由于證券業(yè)在我國的發(fā)展起步晚,因而研究的起步也很晚。近來證券業(yè)的迅速發(fā)展和證券市場不斷出現(xiàn)的各種各樣的違

3、法與犯罪活動層出不窮,一些學(xué)者和實務(wù)部門對證券犯罪及對其的防范與控制開始了研究,尤其對證券犯罪的基本概念、特征等基本問題與具體的證券犯罪類型的偵查有了一定的有意義的探索和研究。但是由于證券犯罪作為經(jīng)濟法學(xué)、商法學(xué)、刑法學(xué)、犯罪學(xué)和偵查學(xué)的交叉學(xué)科,目前,研究的深度和廣度明顯不足,遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足對證券違法犯罪活動進行打擊、防范需要的,尤其是證券證券犯罪案件偵查取證工作的迫切需要,不能夠有效的指導(dǎo)對該類犯罪進行打擊的實踐。盡管,公安部成立了專

4、門的證券犯罪偵查局和北京、上海等六個分局,表明了打擊與防范證券犯罪活動的決心。但面臨專門人才缺乏,理論研究闕如等諸多問題。對證券犯罪偵查取證的研究,在立法上，有助于刑法和刑事訴訟法的完善;理論上，有助于證券犯罪案件偵查研究的體系化與系統(tǒng)化;實踐上，有助于更好和更有效的偵查與防范控制日益猖獗的證券犯罪活動。為此本文對證券犯罪案件偵查取證的理論和實踐進行了較為系統(tǒng)和深入的探索研究。本論文采用的主要研究方法有比較法、資料分析法、文獻參考法、經(jīng)

5、濟分析法、案例剖析法等。
　　本研究分為八個部分：第一部分證券犯罪案件偵查取證研究概述。這部分是整個論文研究的出發(fā)點和落腳點。主要闡明了證券犯罪案件偵查取證研究的現(xiàn)狀與價值,以及研究的必要性、重要性與可行性分析；第二部分證券犯罪案件偵查取證有關(guān)的基本問題。這部分是整個論文研究的基礎(chǔ)和前提。主要闡明了證券犯罪概念、證券犯罪案件的特點、證券犯罪案件偵查取證的概念與意義；第三部分證券犯罪案件偵查取證的原則。主要闡明了實事求是、依靠群眾、

6、合法取證、迅速及時、保守秘密、主動出擊、注重證據(jù)、打擊與保護并重等八大原則；第四部分證券犯罪案件證據(jù)、取證的特點、取證謀略和途徑。主要闡明了證券犯罪案件偵查證據(jù)與取證的特點,證券犯罪案件的證據(jù)的突出特點是以書證和證人證言為主,而書證在證券犯罪案件證據(jù)中占核心地位,證券犯罪案件取證的突出特點就是證券犯罪案件取證難;由于證券犯罪案件的特殊性,證券犯罪案件偵查取證的路徑主要有兩大類:第一類是在嫌疑對象和結(jié)果都已經(jīng)相對明晰的前提下,重點查其作案

7、的手段和方法,同時收集證據(jù),證實其實施該犯罪行為;第二類是犯罪事實明確,需要通過偵查尋找嫌疑對象,并收集證據(jù),證實其實施該犯罪行為。后者也是我們常說的“從事到人”的偵查取證方法；第五部分證券犯罪案件證據(jù)的收集與保全的方法。主要闡明了計算機證據(jù)與書證查賬證據(jù)的收集與保全的方法,簡要研究了證人證言、物證、鑒定結(jié)論、錄音、錄像等視聽資料證據(jù)收集與保全的方法,并針對偵查取證工作實踐中出現(xiàn)的問題與難點提出了應(yīng)注意的事項；第六部分證券犯罪案件偵查取

8、證的措施。主要闡明了訊問與調(diào)查取證措施,簡要研究了強制措施、詢問、查詢、凍結(jié)存款、匯款、追繳與搜查措施；第七部分證券犯罪案件偵查取證難的原因與對策。主要闡明了證券犯罪案件性質(zhì)認(rèn)定難;證券犯罪案件發(fā)現(xiàn)難,案源少;偵查機關(guān)管轄權(quán)的限制;取證與證明難;證偵隊伍尚處于建設(shè)之初,專業(yè)力量不足以及偵查環(huán)境不優(yōu),外界干擾較多等原因引起的證券犯罪案件偵查取證難,并針對上述原因提出了對策:加強相關(guān)立法,完善證券偵查取證有關(guān)的法律體系;加強證偵隊伍建設(shè),提