電力行業(yè)壟斷的法律規(guī)制.pdf

1、長(zhǎng)期以來(lái)，電力行業(yè)一直被認(rèn)為是自然壟斷行業(yè)，具有完全自然壟斷性，由此決定了電力行業(yè)國(guó)家壟斷經(jīng)營(yíng)，并整體豁免于反壟斷法。但是在自然壟斷理論的演化下，發(fā)電和售電業(yè)務(wù)不再具有自然壟斷性，成為了可競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域；而輸電和配電領(lǐng)域則仍有自然壟斷性，并有強(qiáng)弱之分。由此可見(jiàn)，電力行業(yè)由原來(lái)的完全自然壟斷性演化為只有輸電和配電領(lǐng)域的部分自然壟斷性，隨之，在規(guī)制方面也由國(guó)家完全規(guī)制轉(zhuǎn)化為反壟斷法與國(guó)家規(guī)制的并行適用。而早期的反壟斷法以規(guī)制狀態(tài)為主，伴隨科技的

2、進(jìn)步與競(jìng)爭(zhēng)狀況的變化，行為規(guī)制上升為規(guī)制的重點(diǎn)。因此，對(duì)電力行業(yè)壟斷的法律規(guī)制應(yīng)采取以行為規(guī)制為主的模式。對(duì)電力行業(yè)壟斷進(jìn)行法律規(guī)制有多種理論，主要有自然壟斷理論、競(jìng)爭(zhēng)理論及公共利益理論。自然壟斷理論從電力行業(yè)自然壟斷業(yè)務(wù)的自然壟斷性入手，為國(guó)家規(guī)制電力行業(yè)的自然壟斷環(huán)節(jié)提供了理論基礎(chǔ)；競(jìng)爭(zhēng)理論通過(guò)介紹多個(gè)學(xué)派的觀點(diǎn)，找到其共同之處在于對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的重視，認(rèn)為競(jìng)爭(zhēng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的靈魂，壟斷會(huì)排斥和限制競(jìng)爭(zhēng)，由此為電力行業(yè)的非自然壟斷業(yè)務(wù)引入競(jìng)爭(zhēng)予

3、以反壟斷法規(guī)制提供了理論基礎(chǔ)；公共利益理論認(rèn)為電力關(guān)系公共利益，不論是自然壟斷業(yè)務(wù)還是非自然壟斷業(yè)務(wù)都應(yīng)進(jìn)行規(guī)制。從而在電力行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展的基礎(chǔ)上，提高整體的效率，保證公平社會(huì)目標(biāo)，保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益，最終符合世界貿(mào)易組織的要求，與世界接軌。 現(xiàn)代社會(huì)中的法律變化大量是通過(guò)模仿即借鑒與移植其他國(guó)家和地區(qū)的法律而完成的，因此對(duì)國(guó)外電力行業(yè)壟斷法律規(guī)制的考察，尤其是對(duì)美國(guó)、英國(guó)、日本和德國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家法律規(guī)制的考察是非常必要的。本文通過(guò)

4、考察發(fā)現(xiàn)各國(guó)的共通之處在于，首先區(qū)分了電力行業(yè)中的自然壟斷業(yè)務(wù)和非自然壟斷業(yè)務(wù)；其次在區(qū)分的基礎(chǔ)上，實(shí)行反壟斷立法與電力行業(yè)立法同時(shí)調(diào)整；再次，在執(zhí)行法律時(shí)，采取反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)與電力監(jiān)管部門(mén)同時(shí)管轄。最后，在救濟(jì)上，各國(guó)采取了行政執(zhí)法和司法救濟(jì)并用的方式，以給與受損的其他經(jīng)營(yíng)者和消費(fèi)者、被制裁的電力企業(yè)以更全面的救濟(jì)。 中國(guó)電力行業(yè)存在著多種的壟斷表現(xiàn)形式，主要概括為三大類，一類是電力企業(yè)濫用市場(chǎng)支配地位的壟斷行為，具體由表現(xiàn)為

5、拒絕交易、強(qiáng)迫交易、價(jià)格壟斷、拒絕互聯(lián)互通及交叉補(bǔ)貼；一類是電力企業(yè)聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為，具體表現(xiàn)為橫向限制競(jìng)爭(zhēng)行為和縱向限制競(jìng)爭(zhēng)行為，第三類是政府及其所屬部門(mén)濫用行政權(quán)力限制競(jìng)爭(zhēng)的行為，具體表現(xiàn)為政府壟斷、行業(yè)壁壘、地區(qū)壟斷和差別待遇?，F(xiàn)有的立法對(duì)這些壟斷做出了相應(yīng)的規(guī)制。如行業(yè)立法中的《電力法》、《電力監(jiān)管條例》等，競(jìng)爭(zhēng)立法中的《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)》、《價(jià)格法》等，這些法律法規(guī)中存在著缺陷，表現(xiàn)在：缺乏統(tǒng)一的反壟斷法；電力行業(yè)立法相對(duì)滯后；缺

6、乏獨(dú)立的反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)；電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置也存在著不足之處。這些問(wèn)題的存在迫使我們對(duì)電力行業(yè)壟斷進(jìn)行法律規(guī)制，并對(duì)現(xiàn)有的立法進(jìn)行完善。完善中國(guó)電力行業(yè)壟斷的法律規(guī)制，推動(dòng)中國(guó)電力行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)秩序的形成，是建立和完善中國(guó)特色社會(huì)主義法律體系的內(nèi)在要求。本文在借鑒國(guó)外先進(jìn)國(guó)家經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上提出了一些建議。首先，明確電力行業(yè)區(qū)別自然壟斷業(yè)務(wù)和非自然壟斷業(yè)務(wù)的立法指導(dǎo)思想，對(duì)具有強(qiáng)自然壟斷性的輸電環(huán)節(jié)進(jìn)行反壟斷法律規(guī)制的時(shí)候，要適用“結(jié)構(gòu)豁免和行為規(guī)

7、制”的模式；對(duì)具有弱自然壟斷性的配電環(huán)節(jié)進(jìn)行反壟斷法規(guī)制的時(shí)候，則要適用“壟斷結(jié)構(gòu)和競(jìng)爭(zhēng)行為一并規(guī)制”的模式。對(duì)于非自然壟斷性的發(fā)電和售電環(huán)節(jié)，要適用“行為規(guī)制”的模式。其次，確立電力行業(yè)壟斷法律規(guī)制的立法原則，包括一般適用例外豁免、利弊權(quán)衡和保護(hù)消費(fèi)者利益三項(xiàng)原則。再次，完善電力行業(yè)壟斷法律規(guī)制的具體規(guī)則，包括健全市場(chǎng)準(zhǔn)入和退出機(jī)制，以打破發(fā)電環(huán)節(jié)的壟斷結(jié)構(gòu)，引入競(jìng)爭(zhēng)；建立互聯(lián)互通制度，以防止電網(wǎng)經(jīng)營(yíng)者濫用優(yōu)勢(shì)地位拒絕交易；通過(guò)電力行