有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓效力初論.pdf

1、股權(quán)轉(zhuǎn)讓是有限責(zé)任公司制度的重要組成部分，也是司法實踐中的熱點和難點問題。公司是利益沖突和博弈的綜合體，有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓，涉及股權(quán)轉(zhuǎn)讓人、受讓人、公司、其他股東、第三人相互之間的利益關(guān)系，股權(quán)轉(zhuǎn)讓效力的判斷正是要處理和協(xié)調(diào)這些復(fù)雜的法律關(guān)系。 全文除引言和結(jié)論外，共分三章。 第一章“有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的效力概述”，在辨析“股權(quán)轉(zhuǎn)讓”、“出資轉(zhuǎn)讓”、“資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓”的基礎(chǔ)上，界定了股權(quán)轉(zhuǎn)讓的內(nèi)涵，分析了股權(quán)轉(zhuǎn)讓的法律特征

2、。股權(quán)轉(zhuǎn)讓是多方主體參與的多個行為的結(jié)合，對于股權(quán)轉(zhuǎn)讓效力問題我們不應(yīng)簡單的說股權(quán)轉(zhuǎn)讓何時產(chǎn)生效力，因為不同階段不同手續(xù)的完成會使股權(quán)轉(zhuǎn)讓產(chǎn)生不同的效力：在股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同生效后，即在轉(zhuǎn)讓人與受讓人之間產(chǎn)生效力；在股東名冊變更登記后，受讓人可向公司主張股東資格并享有股東權(quán)利，但該種主張不得對抗第三人；在完成工商變更登記后，即產(chǎn)生對抗第三人的效力，受讓人取得完整的股權(quán)。 第二章“股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力”，本章分兩節(jié)，第一節(jié)“無瑕疵股權(quán)轉(zhuǎn)讓

3、合同的效力”，主要探討了以下五個方面的問題：第一，股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同生效的一般要件。股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，對其效力的審查與其它類型的合同效力審查并無實質(zhì)的不同。第二，股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同履行導(dǎo)致股東人數(shù)超出50人的合同效力。此種情況下的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同與公司均為有效，可將有限公司變更登記為股份公司或允許股東們借助股權(quán)信托等制度將名義股東控制在50人以內(nèi)。第三，章程限制對股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力的影響。章程自身的效力是有限度的，其必須受強行性規(guī)定和股權(quán)自由轉(zhuǎn)讓原則的限制。

4、章程的對外效力以章程自身有效為前提，具體指對股權(quán)轉(zhuǎn)讓各方參與人產(chǎn)生的效力，只在公司內(nèi)部產(chǎn)生效力。第四，部分權(quán)能轉(zhuǎn)讓的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力。筆者認(rèn)為，為拓展當(dāng)事人的意思空間，在不違反強制性規(guī)定、公序良俗與誠實信用原則的前提下，此種轉(zhuǎn)讓合同的效力原則上應(yīng)受到尊重。第五，違反外部轉(zhuǎn)讓程序的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力。違反“經(jīng)其他股東過半數(shù)同意”和其他股東放棄“優(yōu)先購買權(quán)”合同應(yīng)當(dāng)屬于效力待定，允許其他股東事后追認(rèn)。第二節(jié)“瑕疵股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力”，瑕疵出

5、資的情形不影響股權(quán)的設(shè)立和享有，瑕疵股權(quán)仍可轉(zhuǎn)讓，股權(quán)以外觀形式表現(xiàn)出來之后就具有公示和公信的效力，股東轉(zhuǎn)讓瑕疵股權(quán)的行為或不存在其他的無效因素，應(yīng)當(dāng)被認(rèn)定為有效，在實際出資人或名義出資人股權(quán)轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東資格認(rèn)定糾紛的處理中，應(yīng)貫徹形式要件的股東資格認(rèn)定原則，既以股東名冊的記載為確認(rèn)股東資格的標(biāo)準(zhǔn)。 第三章“股權(quán)登記對股權(quán)轉(zhuǎn)讓效力的影響”。股東名冊變更登記是股權(quán)轉(zhuǎn)讓的生效要件，經(jīng)過股東名冊變更登記，受讓人即成為公司的股東但不得對