有限責任公司股權轉讓效力初論.pdf

1、股權轉讓是有限責任公司制度的重要組成部分，也是司法實踐中的熱點和難點問題。公司是利益沖突和博弈的綜合體，有限責任公司股權轉讓，涉及股權轉讓人、受讓人、公司、其他股東、第三人相互之間的利益關系，股權轉讓效力的判斷正是要處理和協(xié)調這些復雜的法律關系。 全文除引言和結論外，共分三章。 第一章“有限責任公司股權轉讓的效力概述”，在辨析“股權轉讓”、“出資轉讓”、“資產轉讓”的基礎上，界定了股權轉讓的內涵，分析了股權轉讓的法律特征

2、。股權轉讓是多方主體參與的多個行為的結合，對于股權轉讓效力問題我們不應簡單的說股權轉讓何時產生效力，因為不同階段不同手續(xù)的完成會使股權轉讓產生不同的效力：在股權轉讓合同生效后，即在轉讓人與受讓人之間產生效力；在股東名冊變更登記后，受讓人可向公司主張股東資格并享有股東權利，但該種主張不得對抗第三人；在完成工商變更登記后，即產生對抗第三人的效力，受讓人取得完整的股權。 第二章“股權轉讓合同的效力”，本章分兩節(jié)，第一節(jié)“無瑕疵股權轉讓

3、合同的效力”，主要探討了以下五個方面的問題：第一，股權轉讓合同生效的一般要件。股權轉讓合同，對其效力的審查與其它類型的合同效力審查并無實質的不同。第二，股權轉讓合同履行導致股東人數超出50人的合同效力。此種情況下的股權轉讓合同與公司均為有效，可將有限公司變更登記為股份公司或允許股東們借助股權信托等制度將名義股東控制在50人以內。第三，章程限制對股權轉讓合同效力的影響。章程自身的效力是有限度的，其必須受強行性規(guī)定和股權自由轉讓原則的限制。

4、章程的對外效力以章程自身有效為前提，具體指對股權轉讓各方參與人產生的效力，只在公司內部產生效力。第四，部分權能轉讓的股權轉讓合同的效力。筆者認為，為拓展當事人的意思空間，在不違反強制性規(guī)定、公序良俗與誠實信用原則的前提下，此種轉讓合同的效力原則上應受到尊重。第五，違反外部轉讓程序的股權轉讓合同效力。違反“經其他股東過半數同意”和其他股東放棄“優(yōu)先購買權”合同應當屬于效力待定，允許其他股東事后追認。第二節(jié)“瑕疵股權轉讓合同的效力”，瑕疵出

5、資的情形不影響股權的設立和享有，瑕疵股權仍可轉讓，股權以外觀形式表現出來之后就具有公示和公信的效力，股東轉讓瑕疵股權的行為或不存在其他的無效因素，應當被認定為有效，在實際出資人或名義出資人股權轉讓導致股東資格認定糾紛的處理中，應貫徹形式要件的股東資格認定原則，既以股東名冊的記載為確認股東資格的標準。 第三章“股權登記對股權轉讓效力的影響”。股東名冊變更登記是股權轉讓的生效要件，經過股東名冊變更登記，受讓人即成為公司的股東但不得對