對(duì)外援助,國(guó)際收支平衡及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)——以贊比亞為例.pdf

1、長(zhǎng)期以來(lái)，對(duì)外援助對(duì)于發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用成為各界廣泛爭(zhēng)論的焦點(diǎn)。對(duì)外援助對(duì)于發(fā)展中國(guó)家的減貧來(lái)講是一個(gè)值得探討的話題。然而，之前的對(duì)于對(duì)外援助和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)兩者之間關(guān)系的實(shí)證研究得出的結(jié)論是不一致的。因此，本論文希望通過(guò)從經(jīng)濟(jì)角度來(lái)分析中國(guó)對(duì)贊比亞的援助對(duì)其國(guó)際收支、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，以期得到比較確定的結(jié)論。本論文將建立"兩缺口和三缺口模型"來(lái)就該問題進(jìn)行研究，這些模型是Gupta and Islam模型、Paul Mosley模型和H

2、arrod-Domar模型。
　　目前，撒哈拉以南非洲國(guó)家和贊比亞認(rèn)為中國(guó)的對(duì)外援助很少有或者沒有附加條件，這與西方國(guó)家和其他多邊組織提供的對(duì)外援助不同。對(duì)外援助的附加條件對(duì)于援助的實(shí)施效果存在積極或消極的作用。研究對(duì)外援助對(duì)國(guó)際收支和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響的文獻(xiàn)相當(dāng)豐富，這些研究可以歸結(jié)為對(duì)"援助經(jīng)濟(jì)效益"的研究。本論文除了研究援助的目的和動(dòng)機(jī)，而且還涉及對(duì)外援助的有效性、管理、條件性以及對(duì)外援助對(duì)國(guó)際收支平衡和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響等方面。一

3、些學(xué)者認(rèn)為條件性對(duì)于避免援助的替代效應(yīng)、確保援助實(shí)施的有效性是必不可少的。與之相反，有些學(xué)者認(rèn)為條件性可能對(duì)國(guó)內(nèi)政策存在擠出效應(yīng)從而影響援助的效果。鑒于此，本論文通過(guò)建立援助和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的理論模型來(lái)就該問題進(jìn)行考察，在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步分析得出的結(jié)論。雖然中國(guó)對(duì)非援助的有效性和透明性還有所欠缺，但是本論文還是試圖基于對(duì)外援助的正反兩方面來(lái)評(píng)估中國(guó)對(duì)撒哈拉以南非洲援助的效果。
　　為了研究中國(guó)相對(duì)于西方國(guó)家對(duì)撒哈拉以南非洲國(guó)家援助的效果，

4、本論文定性地分析了雙邊援助的優(yōu)點(diǎn)和不足以及中國(guó)同其他OECD國(guó)家的對(duì)外援助的差異。研究過(guò)程中面臨的一個(gè)問題是某一個(gè)國(guó)家接受的援助集中記錄在國(guó)際收支平衡表的一個(gè)項(xiàng)目中，這樣就不能將中國(guó)的援助、西方國(guó)家的援助和其他國(guó)家提供給的援助分割開來(lái)。除此之外，本論文考察了中國(guó)對(duì)外援助的積極效果以及援助如何通過(guò)改善受援國(guó)的國(guó)際收支平衡來(lái)增加其自有資本。
　　在研究對(duì)外援助和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系時(shí)，需要了解的一個(gè)情況是低收入國(guó)家經(jīng)常面臨儲(chǔ)蓄和投資不足的問

5、題，因此增加儲(chǔ)蓄和投資來(lái)刺激經(jīng)濟(jì)也成為低收入國(guó)家的一個(gè)目標(biāo)。Rostow(1960)認(rèn)為對(duì)外援助的一個(gè)積極作用就是緩解這些國(guó)家的資本限制。根據(jù)"雙缺口模型"理論，當(dāng)國(guó)家儲(chǔ)蓄不能跟投資相匹配時(shí)，唯一的解決措施是從國(guó)外獲取資本。因此，對(duì)外援助就發(fā)揮了作用。歷史的經(jīng)驗(yàn)是，基于該理論的馬歇爾計(jì)劃(The Marshall Plan)對(duì)戰(zhàn)后歐洲的重建便是一個(gè)成功的案例。但是，在非洲的援助并不成功。因此，改進(jìn)對(duì)外援助的傳輸和組織設(shè)置是必要的，這些改

6、進(jìn)的目的是消除冷戰(zhàn)對(duì)抗、債務(wù)危機(jī)和世界銀行、國(guó)際貨幣基金組織的結(jié)構(gòu)調(diào)整項(xiàng)目的失敗。在這種情況下，千年發(fā)展目標(biāo)(MillenniumDevelopment Goals，MDGs)已經(jīng)將對(duì)外援助提到了一個(gè)空前的高度。非洲在實(shí)現(xiàn)千年發(fā)展目標(biāo)方面已經(jīng)相對(duì)落后，阻礙了年均8％的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)的實(shí)施(UNCTAD2006，pgl)。但是非洲也正在為達(dá)到千年發(fā)展目標(biāo)進(jìn)行一些新的嘗試。
　　本論文也分析了多邊和雙邊提供的帶有附加條件的援助存在的不足

7、，例如由于附加條件對(duì)國(guó)內(nèi)政策的實(shí)施存在擠出效應(yīng)從而不利于受援國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。由于受援國(guó)在接受援助之前存在一些既定的目標(biāo)，而援助附加條件又是硬性的，因此實(shí)施附加條件需要付出很大的成本，這就影響了該國(guó)預(yù)設(shè)的一些社會(huì)指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，加劇了貧困水平。更甚的是，援助通過(guò)擠出效應(yīng)對(duì)于受援國(guó)的儲(chǔ)蓄和投資帶來(lái)負(fù)面影響。
　　由于來(lái)自中國(guó)等新興經(jīng)濟(jì)體的援助大都不附加條件，受援國(guó)很喜歡這種援助方式。本論文研究了中國(guó)的對(duì)外援助是否存在增加其對(duì)撒哈拉以南非洲國(guó)

8、家的影響的政治和經(jīng)濟(jì)動(dòng)機(jī)，以探究中國(guó)的對(duì)外援助更多的是為了實(shí)施本國(guó)的國(guó)家戰(zhàn)略，還是為了幫助撒哈拉以南非洲國(guó)家減貧。這一問題在很多文獻(xiàn)中也有涉及。
　　自古以來(lái)，中國(guó)就對(duì)非洲和贊比亞提供了大量援助。一些觀察者認(rèn)為中國(guó)是非洲和贊比亞事務(wù)的新的參與者，這一觀點(diǎn)具有誤導(dǎo)性。中國(guó)對(duì)于贊比亞的援助可以追溯到贊比亞還是英國(guó)的殖民地的時(shí)候。那時(shí)，中國(guó)已經(jīng)向贊比亞提供了一些項(xiàng)目支持。中國(guó)雖然對(duì)很多貧困國(guó)家提供了援助，但是中國(guó)的對(duì)外援助由商務(wù)部下的對(duì)

9、外援助司負(fù)責(zé)，中國(guó)沒有成立專門負(fù)責(zé)對(duì)外援助的特定部門，也不存在對(duì)外援助的規(guī)劃議程。很多發(fā)達(dá)國(guó)家由專門的部門來(lái)負(fù)責(zé)對(duì)外援助事務(wù)，比如美國(guó)的美國(guó)國(guó)家開發(fā)署(United States Agency for International Development，USAID)、英國(guó)的國(guó)際發(fā)展部(Department for International Development，DFID)、日本的國(guó)際合作署(Japanese Internationa

10、l Corporation Agency，JICA)和加拿大的國(guó)際發(fā)展署(Canadian International Development Agency，CIDA)等。本論文建議中國(guó)也成立一個(gè)獨(dú)立的部門來(lái)負(fù)責(zé)管理、評(píng)估和協(xié)調(diào)對(duì)外援助事務(wù)。
　　很多模型通過(guò)使用面板最小二乘法對(duì)對(duì)外援助和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系進(jìn)行分析。然而，Quartey(2005), Ouattara(2006) and McGillivray, et al.(200

11、6)則利用時(shí)間序列數(shù)據(jù)對(duì)該問題進(jìn)行分析。本論文也采取時(shí)間序列數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析。本論文得到的結(jié)論是援助對(duì)贊比亞的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起到了推動(dòng)作用，雖然這同其他很多研究得出的結(jié)論是不一致的。如果援助變量對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的負(fù)效應(yīng)是顯著的，那么援助的替代效應(yīng)就應(yīng)該被考慮(Sonja Fagern(ǎ)s and John Roberts2004)。然而，在所選取的模型中，對(duì)外援助和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在正向關(guān)系，所有的變量都是顯著的，尤其是援助變量的系數(shù)為3.2％，自

12、由度為5％，這就意味著每增加一單位的援助就可以帶來(lái)3.2％的GDP增長(zhǎng)率。同本研究巧合的是，2011年贊比亞從低收入國(guó)家晉升為中低收入國(guó)家。當(dāng)然，贊比亞的晉升還存在很多其他促進(jìn)因素，比如對(duì)外援助帶來(lái)的沖擊以及近些年來(lái)銅價(jià)格的提高等。
　　對(duì)外援助帶來(lái)的沖擊帶來(lái)了對(duì)贊比亞的國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄具有積極的替代效應(yīng)，這一結(jié)論不同于目前對(duì)對(duì)外援助和受援國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的研究所得到的結(jié)論。積極的替代效應(yīng)體現(xiàn)在援助可以釋放受援國(guó)本來(lái)用于資本開支的那部分國(guó)內(nèi)

13、收入，這部分國(guó)內(nèi)收入可以起到刺激經(jīng)濟(jì)的作用。本論文的這一觀點(diǎn)具有原創(chuàng)性。
　　此外，由于FDI和GDFI等變量都與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在明顯的正相關(guān)性，那么對(duì)外援助是否是協(xié)同F(xiàn)DI通過(guò)增加資本品和技術(shù)的進(jìn)口來(lái)增加邊際生產(chǎn)率、推動(dòng)技術(shù)內(nèi)生來(lái)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)呢？本論文考察的是中國(guó)的援助對(duì)贊比亞經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)。由于各種原因，不能通過(guò)計(jì)量的方法給予該問題一個(gè)確切的答案。因?yàn)樗械膶?duì)外援助在一國(guó)的國(guó)際收支平衡表中都集中在一項(xiàng)中，那么很難對(duì)中國(guó)和西方國(guó)家對(duì)

14、外援助的有效性進(jìn)行定量和計(jì)量分析，只能對(duì)該問題進(jìn)行定性地研究。
　　另外，Burnside and Dollar(2000)的實(shí)證研究表明，只有在存在良好的宏觀經(jīng)濟(jì)政策的國(guó)家，援助才能很好地發(fā)揮作用。但是，這一結(jié)論在贊比亞案例的考察中是不確定的。這是因?yàn)樵趯?duì)開放度和通脹率這兩個(gè)宏觀經(jīng)濟(jì)變量進(jìn)行考察時(shí)得到了不一致的結(jié)論。在本論文的研究中，開放度變量是顯著的，而通脹率變量是不顯著的，這就導(dǎo)致對(duì)對(duì)外援助是否只能在具有良好的宏觀經(jīng)濟(jì)政策的