產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目治理風(fēng)險綜合評價研究.pdf

1、近幾年來，產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目作為增強(qiáng)我國自主創(chuàng)新能力、提升產(chǎn)業(yè)競爭力的重要實(shí)施載體，在發(fā)揮高科技在產(chǎn)業(yè)中的支撐作用、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型等方面具有舉足輕重的作用。然而與創(chuàng)新型國家（美國、日本、芬蘭等）相比，我國的創(chuàng)新能力還存在很大差距，尤其是在創(chuàng)新的績效產(chǎn)出方面，我國更是落后于這些國家。另外，我國的高科技促進(jìn)政策較多側(cè)重于“專家”與“人才”的引進(jìn)，較少關(guān)注對產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目過程的管控與監(jiān)督，造成近幾年來科研經(jīng)費(fèi)濫用、重要科研成果造假的事件頻出。

2、>　　產(chǎn)學(xué)研項(xiàng)目主要是產(chǎn)業(yè)界或企業(yè)界與高等院校雙方/產(chǎn)業(yè)界或企業(yè)界與科研院所雙方為了共同的目標(biāo)和利益而形成的合作交流關(guān)系，而產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入高、風(fēng)險大、系統(tǒng)性和復(fù)雜性強(qiáng)，參與單位之間持續(xù)穩(wěn)定的合作關(guān)系成為直接影響項(xiàng)目成敗的重要因素。而當(dāng)前國內(nèi)外學(xué)者對產(chǎn)學(xué)研合作方面的研究集中在制度層面和要素層面，忽視了如何對產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新的載體—產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目進(jìn)行有效治理方面的研究，這種缺陷導(dǎo)致制度層面的研究不能落地、要素層面的研究缺乏載體，這必然會影響國家

3、技術(shù)創(chuàng)新體系的構(gòu)建與產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目的成功執(zhí)行。
　　項(xiàng)目治理的主要問題是對項(xiàng)目利益相關(guān)方風(fēng)險的控制以及關(guān)系的維護(hù)，而產(chǎn)學(xué)研項(xiàng)目治理則是將高校、研究院、企業(yè)、政府等組織在為項(xiàng)目實(shí)施過程中采取的各類行為所帶來的不確定因素作為研究對象，即將產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目治理風(fēng)險的研究作為核心內(nèi)容。因此對產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目治理風(fēng)險的有效定義和界定、對風(fēng)險的精確度量和評價不僅能保障項(xiàng)目參與方具有可靠、穩(wěn)定的管理環(huán)境，還從管理機(jī)制上提升項(xiàng)目的運(yùn)行可靠性和效率，使

4、得項(xiàng)目管理者在面臨治理風(fēng)險時采取必要的防范措施，避免項(xiàng)目最終失敗。
　　本文對產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目治理風(fēng)險的評價研究主要分為以下四個部分:
　　第一部分主要是文獻(xiàn)綜述，本文在第二章首先對國內(nèi)外關(guān)于項(xiàng)目治理角色、項(xiàng)目治理風(fēng)險的文獻(xiàn)進(jìn)行了綜述，提出了治理角色的概念和應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任與任務(wù);另外還對產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目要素/制度風(fēng)險研究、關(guān)系風(fēng)險研究、以及產(chǎn)學(xué)研項(xiàng)目治理平臺及其風(fēng)險研究進(jìn)行了分析，并提出了本文將突破傳統(tǒng)研究中以要素、制度等風(fēng)險因素

5、切入的思路，對治理風(fēng)險進(jìn)行重新分類。
　　第二部分主要分為兩項(xiàng)內(nèi)容，其一是運(yùn)用實(shí)證研究方法探尋了對產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目創(chuàng)新績效影響較大的治理活動，并通過運(yùn)用因子分析方法將治理活動進(jìn)行分類，進(jìn)而得到了社會網(wǎng)絡(luò)關(guān)系中的治理角色的分類。其二是以項(xiàng)目治理平臺的建設(shè)作為切入視角，驗(yàn)證了產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目屬性風(fēng)險的分類以及指標(biāo)。
　　第三部分構(gòu)建了產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目雙中心社會網(wǎng)絡(luò)模型，并對其中的網(wǎng)絡(luò)要素的內(nèi)涵進(jìn)行了界定。本文在第四章對雙中心社會網(wǎng)絡(luò)中

6、的主要指標(biāo)與管理內(nèi)涵進(jìn)行了闡述，并選取了代表產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目利益相關(guān)方關(guān)系風(fēng)險的指標(biāo)（限制度、有效網(wǎng)絡(luò)規(guī)模等）。
　　第四部分為本文的第五、六、七章的內(nèi)容。本文在第五章建立了基于網(wǎng)絡(luò)層次模型的項(xiàng)目利益相關(guān)方治理風(fēng)險綜合評價模型，將關(guān)系風(fēng)險和屬性風(fēng)險都納入到網(wǎng)絡(luò)中的元素組中，提出了不同利益相關(guān)方治理風(fēng)險定量排序的求解方法;另外在第六章以深港產(chǎn)學(xué)研基地創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目為例，對模型的過程進(jìn)行了詳細(xì)演示，并提出了相應(yīng)的政策建議。最后本文提出了研究的

7、結(jié)論、創(chuàng)新點(diǎn)和未來的展望。
　　通過研究，本文得到以下結(jié)論:
　　1.產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目治理風(fēng)險可以從利益相關(guān)方角度劃分為屬性風(fēng)險與關(guān)系風(fēng)險。通過實(shí)證研究，本文將產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目治理角色歸納為規(guī)劃角色、執(zhí)行角色、資源維護(hù)角色和監(jiān)督角色，同時驗(yàn)證了五類治理屬性風(fēng)險的重要性以及對創(chuàng)新績效的影響作用，另外，對五類治理平臺風(fēng)險中的子指標(biāo)的重要性進(jìn)行了驗(yàn)證，結(jié)果表明二級子指標(biāo)能較好的反映出產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目五個治理平臺風(fēng)險方面的情況，這為建立治

8、理屬性風(fēng)險評價指標(biāo)提供了依據(jù)。
　　2.雙中心社會網(wǎng)絡(luò)能有效的表達(dá)產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目中利益相關(guān)方之間的社會網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，并且通過對一系列指標(biāo)的分析與比較，結(jié)構(gòu)洞測度指標(biāo)中的有效網(wǎng)絡(luò)規(guī)模和限制度能對利益相關(guān)方在網(wǎng)絡(luò)中的關(guān)系風(fēng)險進(jìn)行量化。在雙中心社會網(wǎng)絡(luò)中，利益相關(guān)方的有效規(guī)模和限制度能夠體現(xiàn)其在網(wǎng)絡(luò)中受到其他各方的限制程度、以及控制資源、信息渠道的能力，這可以對應(yīng)其在網(wǎng)絡(luò)中的關(guān)系風(fēng)險;基于此，不同的利益相關(guān)方應(yīng)該根據(jù)自身在網(wǎng)絡(luò)中的位置，制定

9、自身的應(yīng)對策略來提升網(wǎng)絡(luò)的運(yùn)行效率。
　　3.通過建立基于ANP的產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目的治理風(fēng)險模型，能夠?qū)傩燥L(fēng)險與關(guān)系風(fēng)險之間搭建邏輯關(guān)聯(lián)，并能較好的量化出利益相關(guān)方面臨的治理風(fēng)險。案例演示的全過程也證明了該模型的可操作性。
　　由于產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目的治理風(fēng)險評價問題是一個多維度評價，既包含屬性風(fēng)險，也包含關(guān)系風(fēng)險;另外，由于利益相關(guān)方之間彼此之間并不獨(dú)立，也就是評價元素組里的元素是彼此關(guān)聯(lián)的，所以運(yùn)用ANP方法可以使得關(guān)系風(fēng)險

10、得以體現(xiàn)。本文將屬性風(fēng)險與利益相關(guān)方都作為網(wǎng)絡(luò)層次模型中的元素組，通過相關(guān)關(guān)系矩陣來獲取屬性風(fēng)險與利益相關(guān)方之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，通過雙中心社會網(wǎng)絡(luò)中的有效網(wǎng)絡(luò)規(guī)模與限制度來定義利益相關(guān)方組內(nèi)元素之間的關(guān)系，經(jīng)過運(yùn)算，可以得到利益相關(guān)方的治理風(fēng)險大小的列表。通過將該模型應(yīng)用到深港產(chǎn)學(xué)研基地的創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目中去，可以得到屬性風(fēng)險的各個要素以及項(xiàng)目中各個利益相關(guān)方對目標(biāo)的影響程度。
　　本文的研究創(chuàng)新主要體現(xiàn)在以下四個方面:
　　1.本文建

11、立了具有普適性的產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目治理風(fēng)險分類理論，從治理平臺視角對屬性風(fēng)險進(jìn)行了分類，并對屬性風(fēng)險與項(xiàng)目治理角色進(jìn)行了驗(yàn)證。本研究克服了現(xiàn)有產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目風(fēng)險研究特殊性的局限，而從利益相關(guān)方的視角出發(fā)將治理風(fēng)險劃分為屬性風(fēng)險與關(guān)系風(fēng)險，這類劃分方法比其他研究更具有普遍性，更利于運(yùn)用統(tǒng)一的方法論對相關(guān)方的治理風(fēng)險進(jìn)行量化分析。
　　2.本文提出了項(xiàng)目治理平臺的研究假設(shè)，并對產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目屬性風(fēng)險與項(xiàng)目治理角色進(jìn)行了驗(yàn)證，這種發(fā)現(xiàn)對建立

12、屬性風(fēng)險框架提供了統(tǒng)一化的新視角，其對項(xiàng)目治理角色的分類和驗(yàn)證也為建立相關(guān)方之間社會關(guān)系的過程奠定了理論基礎(chǔ)。
　　3.本文將雙中心社會網(wǎng)絡(luò)理論引入到產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目的關(guān)系風(fēng)險闡述中，并建立了產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目雙中心社會網(wǎng)絡(luò)模型，也對網(wǎng)絡(luò)中的指標(biāo)內(nèi)涵與管理意義重新進(jìn)行了界定。這種模型彌補(bǔ)了傳統(tǒng)社會網(wǎng)絡(luò)理論不足，更便于呈現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目中利益相關(guān)方之間的網(wǎng)絡(luò)態(tài)勢和狀態(tài)，更能鮮明的體現(xiàn)相關(guān)方之間的關(guān)系風(fēng)險態(tài)勢。
　　4.本文提出了基于

13、治理統(tǒng)一框架的綜合治理風(fēng)險評價方法。通過建立產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目屬性風(fēng)險與關(guān)系風(fēng)險的邏輯關(guān)聯(lián)，本文放寬了以往以某一類風(fēng)險評價為主要內(nèi)容的理論體系，從屬性與關(guān)系雙重角度對相關(guān)方的治理風(fēng)險進(jìn)行了度量，為產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目利益相關(guān)方的治理風(fēng)險綜合評價提供了一種可行的方法。
　　本文從產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目的治理風(fēng)險評價入手，試圖以全新的角度闡述和表達(dá)屬性風(fēng)險與關(guān)系風(fēng)險，并建立兩者之間的聯(lián)系，是一次新的嘗試。但是由于研究手段的局限與產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目本身的復(fù)雜

14、程度，仍有以下局限性:首先是仍未將結(jié)構(gòu)風(fēng)險中的網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險考慮到評價體系中來。其次是根據(jù)項(xiàng)目規(guī)模、行業(yè)和資金來源的不同，產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目的利益相關(guān)方之間的社會關(guān)系會有一定的差異。在未來的研究中，應(yīng)引入更多的社會網(wǎng)絡(luò)類型，并進(jìn)一步考慮網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的分類、各類關(guān)系間的獨(dú)立性，以及關(guān)系的綜合賦權(quán)方法。第三是在產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目社會網(wǎng)絡(luò)的指標(biāo)與度量方法的選取過程中，本研究仍缺乏從多個管理維度進(jìn)行論證的過程;第四是隨著產(chǎn)學(xué)研合作組織的發(fā)展形式日益多元化，治理風(fēng)