試論有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓中出現(xiàn)的問題及應(yīng)對.pdf

1、近幾年，隨著新《公司法》的頒布施行，公司特別是有限責(zé)任公司的股權(quán)問題已經(jīng)成為社會關(guān)注的焦點問題，而這其中有尤以股權(quán)轉(zhuǎn)讓問題較為突出。我國多數(shù)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)以絕對集中或相對集中為主流形態(tài)。股權(quán)的集中度偏高，大股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)時利用法律漏洞隱瞞信息、惡意串通等情況時有發(fā)生，極易造成對中小股東、公司債權(quán)人等其他利益相關(guān)者利益的侵害，這些狀況極大地妨礙了我國公司的治理效率。因此，要提高公司的治理效率，一方面要鼓勵能促進(jìn)優(yōu)化組合的股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為，另一方面

2、要完善相關(guān)法律，對股權(quán)轉(zhuǎn)讓進(jìn)行合理規(guī)制，以實現(xiàn)保障股權(quán)轉(zhuǎn)讓的流暢性與保護(hù)相關(guān)者利益的統(tǒng)一。但在實踐中相關(guān)法律存在原則性強(qiáng)、可操作性差的問題，導(dǎo)致在認(rèn)定股權(quán)轉(zhuǎn)讓效力時尺度不一。盡管2005年修訂的新《公司法》對有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓部分進(jìn)行了補(bǔ)充完善，但總體而言，仍存在一定的缺陷，因此有對有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓問題進(jìn)行理論研究的必要。 本文采用逐層推進(jìn)的方式，先從分析有限責(zé)任公司的股權(quán)及股權(quán)轉(zhuǎn)讓入手，然后從實證的角度，針對實踐中有限責(zé)

3、任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓中存在的諸多問題這一現(xiàn)實困境，圍繞如何解決這些問題展開論述并提出建議。論文的基本構(gòu)架分為四個部分： 第一部分——有限責(zé)任公司的股權(quán)與股權(quán)轉(zhuǎn)讓。對有限責(zé)任公司的沿革與地位作簡要介紹，并對股權(quán)的含義及對股權(quán)基礎(chǔ)的認(rèn)定加以詳細(xì)闡述，然后對股權(quán)依據(jù)內(nèi)容、性質(zhì)、行使方式分為三類作進(jìn)一步說明，在此基礎(chǔ)上提出了股權(quán)轉(zhuǎn)讓的內(nèi)涵及特點。再通過總結(jié)我國關(guān)于有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的立法現(xiàn)狀，引出了研究股權(quán)轉(zhuǎn)讓的社會價值及重要意義。

4、 第二部分——有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的構(gòu)成要件及法律效力。首先簡要論述了股東之間轉(zhuǎn)讓股權(quán)的構(gòu)成要件，由于我國相關(guān)法律對于股東內(nèi)部相互轉(zhuǎn)讓股權(quán)規(guī)定的比較明確，故不以此作為重點；然后重點展開闡述了股東向股東以外第三人轉(zhuǎn)讓股權(quán)的構(gòu)成要件，主要包括：1、公司依法成立2、轉(zhuǎn)讓方具有股東資格3、受讓方不具有法律規(guī)定的特定身份4、股權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式符合法律規(guī)定5、不存在惡意串通或者以欺詐、脅迫手段簽訂合同，損害國家、集體或者第三人的利益。最后對股權(quán)轉(zhuǎn)讓將產(chǎn)

5、生的法律效力進(jìn)行說明。 第三部分——有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓中出現(xiàn)的問題及諸觀點分析。這是本文的重點。在此部分中運用實證分析的方法，列舉了實踐中常見的六類爭議的問題：存在瑕疵出資的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)讓部分股權(quán)權(quán)能的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、侵犯股東優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、未辦理變更登記手續(xù)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、違反公司章程限制股權(quán)轉(zhuǎn)讓約定的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股權(quán)的非協(xié)議轉(zhuǎn)讓問題，并對其成因進(jìn)行分析，列舉了學(xué)術(shù)界的一些觀點；同時從其含義、表現(xiàn)形式兩個方面詳細(xì)展開論述。

6、 第四部分——提出了有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓中問題解決的路徑。這是本文的難點。筆者在法理學(xué)分析基礎(chǔ)上，針對上一部分提出的問題在實踐中如何操作才能取得最佳效果進(jìn)行逐個分析，并提出建議：一、建議增加規(guī)定瑕疵股權(quán)轉(zhuǎn)讓中過錯方的補(bǔ)充賠償責(zé)任；二、應(yīng)當(dāng)對轉(zhuǎn)讓部分股權(quán)權(quán)能的條件作單獨規(guī)定；三、應(yīng)當(dāng)對股權(quán)轉(zhuǎn)讓的程序、價格規(guī)則進(jìn)行細(xì)化，以保護(hù)其他股東的優(yōu)先認(rèn)購權(quán)；四、建議完善與股權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)的登記制度；五、由于新《公司法》對公司章程的效力規(guī)定過于絕對化，因此