論證券領(lǐng)域職務(wù)犯罪的現(xiàn)狀及預(yù)防對策.pdf

1、證券行業(yè),作為現(xiàn)代經(jīng)濟的要素之一,與國民經(jīng)濟的發(fā)展息息相關(guān)。安全正常的證券交易秩序為市場經(jīng)濟健康、快速、穩(wěn)定的發(fā)展提供有力的支持。但是近年來,我國證券領(lǐng)域的職務(wù)犯罪時有發(fā)生,給國家造成巨大損失,對經(jīng)濟秩序構(gòu)成嚴重威脅。本文通過對2003年以來全國典型的十余起證券犯罪案件的分析,研究證券領(lǐng)域職務(wù)犯罪的發(fā)生規(guī)律、原因、特點及其危害,旨在加強證券監(jiān)管、完善證券監(jiān)管體制,探尋有效的預(yù)防措施,以期為檢察機關(guān)的職務(wù)犯罪預(yù)防工作實踐提供有益的支持。<

2、br>　　本文共分三個部分。
　　第一部分,明確證券領(lǐng)域職務(wù)犯罪的概念和特點。所謂證券領(lǐng)域職務(wù)犯罪,是指證券機構(gòu)國家工作人員利用職務(wù)上的便利實施的非法牟取經(jīng)濟利益,或濫用職權(quán)、不正確履行職責的、依法應(yīng)受刑罰處罰的行為。它包括兩個方面的內(nèi)容:一是刑法規(guī)定的證券犯罪中,可能由國家工作人員實施的各種犯罪;二是可能由證券機構(gòu)國家工作人員實施的其他職務(wù)犯罪。
　　第二部分,考察證券領(lǐng)域職務(wù)犯罪的原因。本文闡述了證券領(lǐng)域職務(wù)犯罪的三大社

3、會危害性,即證券職務(wù)犯罪造成國有資產(chǎn)大量流失、資本外逃;擾亂正常的證券交易秩序,誘發(fā)市場危機以及破壞公平競爭的市場環(huán)境,不利于社會主義市場經(jīng)濟體制的完善。深入地分析了證券職務(wù)犯罪的主要誘因,包括權(quán)力對證券稀缺資源的壟斷以及我國證券監(jiān)管體制自身的缺陷所導(dǎo)致監(jiān)管效率低下和監(jiān)管實效較差等主要原因。
　　第三部分,論述證券領(lǐng)域職務(wù)犯罪的預(yù)防對策。預(yù)防職務(wù)犯罪有其廣義和狹義之分,本文從廣義犯罪預(yù)防的角度,對我國現(xiàn)行證券監(jiān)管體制進行反思后提出