國際投資協(xié)定中一般例外條款研究及中國的立場與選擇.pdf

1、21世紀以來，隨著世界范圍內(nèi)可持續(xù)發(fā)展理念的普及，經(jīng)濟全球化負面效應(yīng)的顯現(xiàn)以及全球市民社會與非政府組織的興起，各主權(quán)國家開始注意到國際投資協(xié)定單一的投資保護目標和宗旨對東道國必要管理主權(quán)的限制及對公共利益的損害，并積極推動國際投資法制改革。越來越多的國家開始注意合理設(shè)計投資協(xié)定，通過在投資協(xié)定中增加一般例外條款，在做出投資保護承諾的同時，為東道國實施必要措施保護公共利益保留合理的政策空間，使其由原來的單向注重投資者保護向追求投資者利益與

2、東道國公共利益平衡的模式發(fā)展。但是，一般例外條款起源于國際貿(mào)易領(lǐng)域，其在國際投資領(lǐng)域的利益平衡功能在近年來才受到重視。而且相比于投資協(xié)定中普遍存在的其他實體性條款，一般例外條款的發(fā)展起步晚，在不同國際投資協(xié)定中的規(guī)定形式各樣，在國際投資仲裁實踐中還未出現(xiàn)援引一般例外條款的案例。國際投資法學界對一般例外條款的價值功能、性質(zhì)、解釋適用和審查標準等方面也存在分歧意見。本文肯定了國際投資協(xié)定中納入一般例外條款的必要性，但要想實現(xiàn)一般例外條款平衡

3、投資者-東道國間利益的功能，有必要對其進行專門研究。本文的研究內(nèi)容共分為以下五章:
　　第一章主要對一般例外條款的概念進行了界定，明確一般例外條款是適用于整個投資協(xié)定的保護東道國公共利益的免責條款。其中具體分析了公共利益這一核心概念，并肯定了公共利益目標的發(fā)展變化性。為進一步明確一般例外條款的概念，將其與非排除措施條款、特別例外條款、安全例外條款進行了對比分析。
　　第二章主要從公共利益保護問題的提出、國際投資法制利益平衡模

4、式改革和一般例外條款的利益平衡功能三方面詳細分析了在國際投資協(xié)定中納入一般例外條款的必要性。認為一般例外條款的納入無論對國際投資法制的可持續(xù)發(fā)展還是對東道國、投資者與投資者母國的共同的可持續(xù)發(fā)展都有積極的促進作用。
　　第三章首先總結(jié)了一般例外條款的發(fā)展現(xiàn)狀及條款規(guī)定的特點，并將一般例外條款按照結(jié)構(gòu)構(gòu)成分為前言性要求、公共利益目標和目標與措施的關(guān)聯(lián)性要求三部分進行了詳細分析。然后為引起仲裁庭對東道國公共利益的關(guān)注，對一般例外條款的

5、解釋提供方向和指引，限制仲裁庭的自由裁量權(quán)，介紹了可持續(xù)發(fā)展視角下的解釋方法和借鑒WTO一般例外條款的解釋方法。
　　第四章對一般例外條款在仲裁實踐中的審查與適用問題進行了研究。首先綜合考慮一般例外條款的利益平衡功能，加上對重大安全例外條款自裁決性質(zhì)的分析，筆者認為一般例外條款的性質(zhì)不易采用一刀切的方式，應(yīng)該綜合考慮締約國國情實際和具體的公共利益目標的特點，使用確定的的措辭設(shè)定成自裁決性質(zhì)或者非自裁決性質(zhì)。并且明確了一般例外條款不