縱向價格限制行為的反壟斷法規(guī)制探討——以茅臺、五糧液案為視角.pdf

1、2013年上半年，我國反壟斷執(zhí)法機構查處了一系列涉及價格壟斷協(xié)議的案件，涵蓋了通信、電子、食品、酒類、藥品等多個領域，其中，最令人矚目的當屬五糧液、茅臺白酒行業(yè)縱向價格壟斷案，堪稱中國針對國內企業(yè)的“縱向限制競爭行為”進行處罰的典型案例。根據(jù)公開資料顯示，執(zhí)法機構近些年行使反壟斷職權的范圍多在橫向壟斷領域，關于縱向壟斷的執(zhí)法活動似乎是從13年開始起步，越來越多的涉及價格壟斷的問題出現(xiàn)，讓我們不得不開始思考：執(zhí)法機構應該如何規(guī)制縱向限制行

2、為，尤其是縱向價格限制行為。
　　本文正文分為四個部分：
　　第一部分主要闡述縱向價格限制行為研究概況，從它的基本理論、經(jīng)濟合理性分析、各國立法狀況和對比、經(jīng)典案例研究四個方面總結國內外對縱向價格限制研究的現(xiàn)狀及其成果。
　　第二部分，闡述茅臺、五糧液縱向價格壟斷案的基本情況，兩家企業(yè)的“縱向限價行為”因涉嫌違反《反壟斷法》第14條“限定向第三人轉售商品最低價格”的規(guī)定，被當?shù)胤磯艛鄨?zhí)法機構分別處以2.47億和2.02

3、億的罰款。同時也詳細介紹了反壟斷執(zhí)法機構的執(zhí)法依據(jù)和發(fā)改委官網(wǎng)上公布的處罰公告。
　　第三部分，從四個方面介紹關于縱向價格限制行為的基本理論。首先是它的定義和分類；其次是對縱向價格限制行為產(chǎn)生的積極和消極法經(jīng)濟學效果進行分析；再次，從實證的角度考察美國、歐盟在反托拉斯法或競爭法方面對縱向價格限制規(guī)制的相關法律法規(guī)，簡要評析了他國反壟斷法適用的本身違法原則和合理原則，以及美國、歐盟不同的立法模式。
　　第四部分，先是介紹我國關

4、于縱向限制的反壟斷立法狀況，然后在對茅臺、五糧液案例進行研究分析的基礎上，反思我國縱向價格限制行為在立法、執(zhí)法層面存在的：法條規(guī)定得過于簡單、粗疏，以致企業(yè)自主定價行為與縱向價格限制行為的界限不明；執(zhí)法過程中缺乏詳細公開的分析過程；處罰標準不明晰等問題。
　　接下來，從行政執(zhí)法、司法救濟兩個層面，對完善我國縱向價格限制的反壟斷規(guī)制手段提出幾點建議。在行政執(zhí)法層面，首先需要明確執(zhí)法的具體思路，而后在法條規(guī)定方面可以增加縱向價格限制行

5、為的類型、細化寬恕政策的規(guī)定、明確違法需要承擔的行政責任條款和制定對限制轉售價格行為的豁免細則，其次是完善反價格壟斷行為的執(zhí)法體制，最后在案件審理過程中參考專家意見和構建以行業(yè)協(xié)會牽頭的“協(xié)議合法性”的事前商談機制。在司法救濟方面，第一是可以在案件審理過程中引入經(jīng)濟分析的司法思路，第二是在司法解釋中完善舉證責任的相關規(guī)定，第三是注重判例的指導作用，提高企業(yè)的市場預期，促進市場有序競爭。最后，還提出了三種輔助手段，與行政執(zhí)法、司法救濟相輔