論我國證券委托理財?shù)牧⒎ㄍ晟?pdf

1、華東政法學院碩士學位論文論我國證券委托理財?shù)牧⒎ㄍ晟菩彰豪罴螌幧暾垖W位級別：碩士專業(yè)：經(jīng)濟法指導教師：顧功耘20050420全文結構包括導言和正文兩部分，正文又分為六章。首先對委托理財?shù)膬群M行了考察和界定，并對委托理財產(chǎn)生、興起的市場環(huán)境和原因進行分析；隨后就委托理財?shù)男袨樘卣?、行為性質、法律關系及所帶來的風險效應加以評述和解析；最后針對當前我國委托理財?shù)膶嶋H情況為立法、司法和監(jiān)管部門就與委托理財相關的風險防范、糾紛解決、法律適用、

2、公司治理等問題提出了立法和政策建議。實際上本文試圖解決的中心問題就是在立法上如何評價和處理委托理財問題。第一章從經(jīng)濟金融的發(fā)展造就的大環(huán)境、委托理財?shù)淖陨硖攸c、證券市場一度火爆的行情、實業(yè)投資的難度和采取保底收益做法的效果等幾個方面分析了我國委托理財興起的原因。概括總結了我國委托理財呈現(xiàn)出的特點：委托理財?shù)闹饕腥藶樯鲜泄荆皇芡袡C構形形色色，受托人素質的良莠不齊：委托理財?shù)馁Y金來源有違規(guī)嫌疑；理財條款五花八門，“保底條款”普遍流行：

3、信息披露遮遮掩掩，規(guī)避法律現(xiàn)象普遍存在。第二章結合委托理財法律性質問題，對已有的“信貸說”、“委托代理說”、“信托說”分別進行了評述。指出了對已有的委托理財判斷其法律性質的依據(jù)。并結合委托理財?shù)淖陨硖攸c和實踐需要，建議今后立法宜將委托理財納入信托關系予以調整。第三章對委托理財合同涉及的法律問題作了一個較為全面的總結和分析，包括：對委托理財合同的分類；受托理財?shù)馁Y格及其對委托理財合同效力的影響；委托理財合同中的保底條款的效力分析；委托理財

4、主體資格的認定、職責界定；委托理財合同主體的過錯和損失認定的標準和方法。第四章站在立法者和監(jiān)管者的角度，指出了我國委托理財面臨的風險可能。分析強調了造成風險可能的主要原因是：信息披露存在嚴重問題；對委托理財行為缺乏有效的監(jiān)控，委托理財決策程序極不完善；相關法制建設的落后，政出多門現(xiàn)象嚴重；市場誠信體系的缺失。第五章結合目前我國委托理財糾紛的現(xiàn)狀，指出我們迫切需要在司法解決委托理財糾紛外，積極探索低成本、高效率的糾紛解決機制。委托理財仲裁