論我國證券犯罪的立法及其完善.pdf

1、證券犯罪是指違反證券管理法律法規(guī),嚴重破壞證券市場的運行秩序,依法應(yīng)受刑事處罰的行為。我國證券市場的建立和運行時間不長,但是發(fā)展較快,存在諸多不足,證券犯罪呈嚴重化趨勢。證券犯罪立法是規(guī)制證券犯罪的前提,加強對證券犯罪立法的研究,對其從理論上進行系統(tǒng)的論述,對于嚴密刑事法網(wǎng),遏制證券犯罪,保障證券市場健康有序的發(fā)展具有重要的意義。
　　本文從六個部分對我國證券犯罪立法問題進行研究和評述。
　　第一部分:“證券犯罪概述”。首先

2、,論述了證券犯罪的概念。我國目前關(guān)于證券犯罪的概念沒有一個統(tǒng)一的定義,筆者在分析幾種具有代表性的觀點后,認為證券犯罪是指違反證券管理法律法規(guī),嚴重破壞證券市場的運行秩序,依法應(yīng)受刑事處罰的行為。關(guān)于證券犯罪的特征,本文從兩方面進行論述,一是證券犯罪的現(xiàn)象特征,該類特征充分表明了該類犯罪行為的法益侵害性。二是證券犯罪的構(gòu)成要件特征,從而表明了證券犯罪的刑事相符性、該當(dāng)性和有責(zé)性。
　　第二部分:“證券犯罪的立法依據(jù)”。本部分從證券犯

3、罪刑事立法具有必要性以及證券犯罪刑事立法的特殊功能兩方面論述了證券犯罪的立法依據(jù)。
　　第三部分:“證券犯罪的立法模式”。從證券犯罪的宏觀模式和微觀模式進行分析,指出在宏觀上是刑法典和附屬刑法結(jié)合型,在微觀上是分散型、一罪一型和罪狀敘明式的刑事立法模式。
　　第四部分:“證券犯罪的立法原則”。本部分論述了證券犯罪立法的五大原則,分別是以證券法律法規(guī)為刑事立法基礎(chǔ)的原則、借鑒國際立法與中國實際相結(jié)合的原則、刑法調(diào)整的最后手段性

4、原則、刑法調(diào)整的適度原則和追求最佳立法效益的原則。
　　第五部分:“證券犯罪的立法狀況”。首先,把我國證券犯罪立法分為新刑法頒布前和新刑法頒布后兩個階段分別介紹,重點突出新刑法頒布后的證券犯罪立法。其次,從宏觀和微觀兩方面評析了我國證券犯罪的不足。
　　第六部分:“證券犯罪的立法完善”。本部分從兩方面進行分析,一是證券犯罪立法模式的選擇。二是證券犯罪立法體系的完善,具體包括加強刑法與證券法的協(xié)調(diào)、罪名的完善、適時出臺證券犯罪