公司治理機構(gòu)在股權(quán)轉(zhuǎn)讓中法律地位重塑——以有限責(zé)任公司為視角.pdf

1、現(xiàn)行公司法對有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓在規(guī)定自由轉(zhuǎn)讓的同時又區(qū)分出股權(quán)內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和股權(quán)外部轉(zhuǎn)讓的不同制度原理。公司治理機構(gòu)在股權(quán)轉(zhuǎn)讓上被死死限定在輔助義務(wù)提供者的角色定位上。公司承擔(dān)登記、通知等輔助義務(wù)意在充分保障股權(quán)自由轉(zhuǎn)讓的實現(xiàn)。但是，公司治理機構(gòu)不介入到股權(quán)轉(zhuǎn)讓的過程中去，將無法解決其他股東利益、公司利益在股權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中受到侵害的情形，僅僅依靠其他股東在股權(quán)外部轉(zhuǎn)讓中的優(yōu)先購買權(quán)制度不足以實現(xiàn)全體股東利益保護的目標(biāo)。公司在股權(quán)轉(zhuǎn)讓中的利

2、益訴求正是公司治理機構(gòu)參與股權(quán)轉(zhuǎn)讓的前提。公司治理機構(gòu)作為獨立當(dāng)事人參與股權(quán)轉(zhuǎn)讓，明確公司內(nèi)部各治理機構(gòu)在股權(quán)轉(zhuǎn)讓上的實體權(quán)利與義務(wù)，使公司治理機構(gòu)介入股權(quán)轉(zhuǎn)讓有合理合法依據(jù)，構(gòu)建股權(quán)轉(zhuǎn)讓方、受讓方、公司三者之間平衡的法律關(guān)系，這是目前改變原有公司治理機構(gòu)只充當(dāng)輔助義務(wù)人角色的必然途徑。
　　在不違背股權(quán)自由轉(zhuǎn)讓原則的前提下，為公司治理機構(gòu)在股權(quán)轉(zhuǎn)讓中可實施的積極法律行為松綁，使公司在股東利益、公司自身利益的保護中能夠充分發(fā)揮作用

3、，對股權(quán)轉(zhuǎn)讓平穩(wěn)、安全的進行有積極的意義。股權(quán)轉(zhuǎn)讓的運行不可能離開公司的參與，股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方需要有第三方的介入來協(xié)助完成股權(quán)交易行為，尤其在面對外部股權(quán)轉(zhuǎn)讓時，股東以外的第三人受讓方成為股東后將打破有限責(zé)任公司的封閉性，并對有限責(zé)任公司經(jīng)營的人合性基礎(chǔ)造成沖擊。這時，單純依靠現(xiàn)有公司法的股權(quán)外部轉(zhuǎn)讓制度設(shè)計并不能真正行之有效地避免股權(quán)外部轉(zhuǎn)讓發(fā)生的各種風(fēng)險。公司治理機構(gòu)之所以需要更深入介入股權(quán)轉(zhuǎn)讓之中，不僅是股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方的現(xiàn)實利益平衡的選

4、擇，而且是公司治理機構(gòu)自身參與股權(quán)轉(zhuǎn)讓的合理性使然。
　　公司最早能夠知悉股權(quán)轉(zhuǎn)讓的信息，股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方也不可避免地要將股權(quán)轉(zhuǎn)讓的事實得到公司的承認。公司在現(xiàn)有公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓制度設(shè)計中應(yīng)當(dāng)成為實體監(jiān)督者，但現(xiàn)有公司法卻只規(guī)定公司對股權(quán)轉(zhuǎn)讓既成事實的程序性認可義務(wù)。本寄希望于公司登記機關(guān)的最終的審查職能的實現(xiàn)，也因其只接觸文件性申請變更材料而不可能切實地履行。因此，擁有更大的股權(quán)轉(zhuǎn)讓的實體審查權(quán)利后，只要在可控的范圍內(nèi)，并通過公司內(nèi)部各

5、治理機構(gòu)的相互制約，確保該項權(quán)利不會濫用，就能有效地解決司法實踐中出現(xiàn)的眾多股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛。公司前置股權(quán)轉(zhuǎn)讓審查不但能防止惡意欺詐性質(zhì)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為，而且是現(xiàn)有制度中最具有現(xiàn)實可操作性的選擇。公司治理機構(gòu)在股權(quán)轉(zhuǎn)讓中不應(yīng)只是履行程序性義務(wù)，股權(quán)轉(zhuǎn)讓的現(xiàn)實風(fēng)險需要公司治理機構(gòu)承擔(dān)實體性義務(wù)，同時，相應(yīng)的享有一定的實體性權(quán)利。理順股權(quán)轉(zhuǎn)讓中股東之間的法律關(guān)系以及股東與公司之間的法律關(guān)系，賦予公司治理機構(gòu)適當(dāng)?shù)膶嵸|(zhì)性權(quán)利并規(guī)定其實體性義務(wù)，把公