資金交收平臺分析與研發(fā).pdf

1、證券市場是我國金融市場體系的重要組成部分之一，證券場的穩(wěn)定關(guān)系整個金融體系的穩(wěn)定。目前，我國證券市場有上海證券交易所、深圳證券交易所兩大交易機構(gòu)，交易的業(yè)務(wù)品種有股票、債券、證券投資基金份額等證券及證券衍生品種。為了維護金融市場秩序，監(jiān)管機構(gòu)推出具有中國特色的證券登記結(jié)算制度，制定了一系列的管理辦法。
　　客戶資金第三方存管制度是證券投資者保護體系和證券業(yè)風(fēng)險防范體系的重要組成部分，該制度的引入，是為了從根本上保證客戶交易結(jié)算資金

2、的安全，從制度上防范證券公司挪用客戶交易結(jié)算資金的現(xiàn)象發(fā)生，從而達到保護客戶利益、控制行業(yè)風(fēng)險、維護金融體系穩(wěn)定的目的。
　　隨著金融市場改革的不斷深化，制度不斷完善，技術(shù)手段日新月異，證券市場已經(jīng)處于高速發(fā)展階段。各級市場、各類業(yè)務(wù)、眾多交易對手的交易資金的高效、安全、及時地交割是證券市場穩(wěn)健運行的前提和基石。隨著各類創(chuàng)新業(yè)務(wù)不斷推出、市場結(jié)構(gòu)化深入發(fā)展、國際化的腳步也越來越近，資金結(jié)算交收工作面臨著新的挑戰(zhàn)，提出了更高的要求，

3、在滿足現(xiàn)有多市場、多業(yè)務(wù)、高時效性的特點外，還需充分考慮資金交收風(fēng)險、內(nèi)控管理審計、證監(jiān)部門監(jiān)管的要求。
　　目前證券品種豐富、多個交收時間點、時間要求緊迫以及證券公司的交易結(jié)算平臺分散等特點，都給資金交收造成一定的壓力。
　　本文根據(jù)登記結(jié)算要求并結(jié)合日常登記結(jié)算和資金交收工作，分析了目前交收工作的不足和現(xiàn)狀，提出了資金交收的優(yōu)化路徑和概要需求。在此基礎(chǔ)上，研發(fā)一套滿足監(jiān)管要求、保障資金交收安全、防范操作風(fēng)險、提高資金結(jié)算