WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制下交叉報(bào)復(fù)問題研究.pdf

1、當(dāng)前世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)狀是國(guó)際貿(mào)易中各國(guó)采取了大量的破環(huán)國(guó)際貿(mào)易往來平衡的措施，究其原因是對(duì)國(guó)內(nèi)利益的考慮和搶占國(guó)際市場(chǎng)的需求，這種自私的做法無疑會(huì)引起兩個(gè)或多個(gè)國(guó)家之間的貿(mào)易紛爭(zhēng)。當(dāng)這種紛爭(zhēng)被提交到WTO爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)時(shí)，往往有一方被認(rèn)為是違反了WTO項(xiàng)下的某項(xiàng)規(guī)定，而因這種違反協(xié)定的行為蒙受損失一方（一般稱為起訴方）則可以求助于WTO爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)的專家組、上訴機(jī)構(gòu)，由他們作出裁決，而敗訴方拒絕執(zhí)行該裁決時(shí)，起訴方可以申請(qǐng)報(bào)復(fù)授權(quán)，中止與

2、被訴方的某些貿(mào)易，或者對(duì)某些商品提高關(guān)稅，以此迫使被訴方改變其行為，獲得一些補(bǔ)償。WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制是WTO最獨(dú)特的貢獻(xiàn)，也是到目前為止各國(guó)評(píng)價(jià)最高的解決國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易爭(zhēng)端的機(jī)制，WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制下的報(bào)復(fù)制度被稱為“最偉大的發(fā)明”，利用起訴方與被訴方之間的貿(mào)易往來解決貿(mào)易爭(zhēng)端，可謂是別出心裁——在不停止貿(mào)易雙方進(jìn)行經(jīng)濟(jì)貿(mào)易往來的同時(shí)解決了雙方之間的貿(mào)易爭(zhēng)端。
　　報(bào)復(fù)最早起源于GATT1947第23條，它最初是針對(duì)貿(mào)易制裁措施的諸

3、多缺陷進(jìn)行改革而形成的一整套詳盡的貿(mào)易報(bào)復(fù)規(guī)則，具體的規(guī)則制度內(nèi)容被規(guī)定在《關(guān)于爭(zhēng)端解決規(guī)則與程序的諒解》（Understanding on Rules and Procedures Governing the Settlement of Disputes）中。通過研讀《關(guān)于爭(zhēng)端解決規(guī)則與程序的諒解》，我們可知貿(mào)易報(bào)復(fù)是WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制賦予當(dāng)事方的最后救濟(jì)手段。但是WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的報(bào)復(fù)措施在促進(jìn)裁決執(zhí)行方面的效果還不盡如人意，這主

4、要緣于報(bào)復(fù)對(duì)報(bào)復(fù)國(guó)自身經(jīng)濟(jì)的傷害，“多邊授權(quán)、單方實(shí)施”給發(fā)展中國(guó)家?guī)砹穗y題，同時(shí)報(bào)復(fù)還存在力度不夠、威懾力不足的缺點(diǎn)。鑒于此，在WTO談判的烏拉圭回合就第一次把貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)等議題納入“一攬子”協(xié)議，一種新的報(bào)復(fù)形式——交叉報(bào)復(fù)，出現(xiàn)在爭(zhēng)端解決機(jī)制中。通過在不同協(xié)議中分別或同時(shí)實(shí)施報(bào)復(fù)，加大 WTO的執(zhí)行力度。交叉報(bào)復(fù)作為烏拉圭回合最偉大的成果，一直備受矚目，從交叉報(bào)復(fù)的概念到特征一直到交叉報(bào)復(fù)在現(xiàn)實(shí)的國(guó)際

5、經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域的適用一直都是國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)者討論的話題。
　　貿(mào)易報(bào)復(fù)制度歷史久遠(yuǎn)，交叉報(bào)復(fù)是烏拉圭回合談判的結(jié)果，也使得烏拉圭回合被譽(yù)為“英雄的回合”，可見交叉報(bào)復(fù)制度的被認(rèn)可度。但是，交叉報(bào)復(fù)也是存在一定問題的，因?yàn)閺氖澜绶秶鷣砜凑嬲@得授權(quán)并實(shí)施交叉報(bào)復(fù)措施的案例只有寥寥數(shù)起，絕大多數(shù)國(guó)家被授權(quán)交叉報(bào)復(fù)后一般都不實(shí)行。WTO運(yùn)行20多年來，涉及交叉報(bào)復(fù)的案例已有幾例，但均未付諸實(shí)施。圍繞著交叉報(bào)復(fù)問題的爭(zhēng)論也從未間斷，使人們不得不

6、反思交叉報(bào)復(fù)法律上的局限性，并進(jìn)一步提出改革意見和建議。
　　當(dāng)然，我們對(duì)交叉報(bào)復(fù)還是需要做客觀評(píng)價(jià)的。應(yīng)用較少并不意味著不重要，交叉報(bào)復(fù)是整個(gè)貿(mào)易爭(zhēng)端解決程序中最后的一個(gè)環(huán)節(jié)，作為起訴方維護(hù)本國(guó)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展的最后一道屏障，其重要性可見一斑。交叉報(bào)復(fù)很少實(shí)施，說明其在制度上、現(xiàn)實(shí)適用上存在問題，亟需解決，因此有必要對(duì)交叉報(bào)復(fù)制度進(jìn)行一次全面的探討。本文的主要目的就是詳實(shí)地介紹交叉報(bào)復(fù)在實(shí)踐當(dāng)中出現(xiàn)的一些問題，使我們能夠有一個(gè)清楚的

7、認(rèn)識(shí)，以期能為我們的立法和實(shí)踐提供幫助。
　　本文核心內(nèi)容有五部分：
　　第一部分，引言，著重論述論題來源及國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)現(xiàn)行交叉報(bào)復(fù)制度的評(píng)價(jià)，并就其不足提出完善建議；
　　第二部分，交叉報(bào)復(fù)的基礎(chǔ)理論分析，主要分析交叉報(bào)復(fù)的概念特征、實(shí)施條件和作用，分析交叉報(bào)復(fù)與“兩反一?！?、禁運(yùn)措施的區(qū)別與聯(lián)系，突出交叉報(bào)復(fù)的特點(diǎn)與優(yōu)點(diǎn)，對(duì)交叉報(bào)復(fù)做最詳實(shí)的總結(jié)；
　　第三部分，交叉報(bào)復(fù)應(yīng)用的國(guó)際實(shí)踐、問題及原因分析，主要分

8、析涉及交叉報(bào)復(fù)的三個(gè)案件，作為交叉報(bào)復(fù)問題研究的實(shí)踐基礎(chǔ)，在此基礎(chǔ)上著重分析交叉報(bào)復(fù)在制度上和實(shí)施過程中存在的問題，并就問題產(chǎn)生的原因進(jìn)行分析；
　　第四部分，交叉報(bào)復(fù)制度的完善，通過上文分析理論、案例得出交叉報(bào)復(fù)存在的問題后，本部分主要分析交叉報(bào)復(fù)在全球范圍內(nèi)如何完善其存在的問題；
　　第五部分，中國(guó)應(yīng)對(duì)交叉報(bào)復(fù)的對(duì)策，通過對(duì)交叉報(bào)復(fù)制度存在的問題進(jìn)行分析后，聯(lián)系到中國(guó)，提出中國(guó)這樣一個(gè)貿(mào)易量特別大的發(fā)展中國(guó)家在國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)