國(guó)際技術(shù)溢出對(duì)中國(guó)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響研究——基于全球價(jià)值鏈的視角.pdf

1、隨著經(jīng)濟(jì)全球化的不斷深入，發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)企業(yè)開(kāi)始在全球范圍內(nèi)對(duì)其價(jià)值鏈環(huán)節(jié)進(jìn)行分離和重構(gòu)，形成了全球價(jià)值鏈體系，發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)企業(yè)憑借自身資本、技術(shù)優(yōu)勢(shì)占據(jù)價(jià)值鏈中具有高附加值的戰(zhàn)略環(huán)節(jié)，大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家則憑借勞動(dòng)密集優(yōu)勢(shì)嵌入全球價(jià)值鏈，處于全球價(jià)值鏈的低端環(huán)節(jié)。國(guó)際貿(mào)易和FDI是目前研究證明的兩個(gè)主要的國(guó)際技術(shù)溢出渠道，也是全球價(jià)值鏈的主要產(chǎn)業(yè)聯(lián)系形式。國(guó)內(nèi)外學(xué)者基于國(guó)家層面的研究表明發(fā)展中國(guó)家可以通過(guò)國(guó)際貿(mào)易和FDI獲得技術(shù)知識(shí)的外

2、溢，從而提高本土企業(yè)的生產(chǎn)率水平。同時(shí)國(guó)內(nèi)學(xué)者基于中國(guó)參與全球價(jià)值鏈的研究表明中國(guó)制造業(yè)企業(yè)嵌入全球價(jià)值鏈后被鎖定在價(jià)值鏈的低端，難以實(shí)現(xiàn)制造業(yè)企業(yè)由低附加值環(huán)節(jié)攀升至高附加值環(huán)節(jié)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)，這似乎與國(guó)際技術(shù)溢出文獻(xiàn)研究得出國(guó)際貿(mào)易和FDI會(huì)產(chǎn)生正向的技術(shù)溢出效應(yīng)，從而提升本土企業(yè)的生產(chǎn)率水平的結(jié)論相矛盾。
　　本文采用理論和經(jīng)驗(yàn)、實(shí)證檢驗(yàn)相結(jié)合的方法，從全球價(jià)值鏈的視角切入，試圖基于中國(guó)制造業(yè)代表性產(chǎn)業(yè)部門的行業(yè)數(shù)據(jù)對(duì)參與不同驅(qū)

3、動(dòng)類型價(jià)值鏈產(chǎn)業(yè)部門的國(guó)際貿(mào)易和FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)和產(chǎn)業(yè)升級(jí)效應(yīng)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，以研究國(guó)際貿(mào)易和FDI的技術(shù)溢出對(duì)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)部門實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響。本文實(shí)證研究結(jié)果表明，參與不同全球價(jià)值鏈驅(qū)動(dòng)類型的產(chǎn)業(yè)部門中國(guó)際貿(mào)易和FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)和產(chǎn)業(yè)升級(jí)效應(yīng)存在差異，采購(gòu)者驅(qū)動(dòng)型GVC代表性行業(yè)中出口貿(mào)易對(duì)本土企業(yè)具有正向的技術(shù)溢出效應(yīng)和產(chǎn)業(yè)升級(jí)促進(jìn)效應(yīng);生產(chǎn)者驅(qū)動(dòng)型GVC代表性行業(yè)的中間品進(jìn)口貿(mào)易對(duì)本土企業(yè)TFP水平的提高和產(chǎn)業(yè)升級(jí)具有正向

4、促進(jìn)作用;采購(gòu)者驅(qū)動(dòng)型GVC行業(yè)部門和生產(chǎn)者驅(qū)動(dòng)GVC行業(yè)部門的外商直接投資雖然對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)的TFP水平提高具有正向的水平和垂直技術(shù)溢出作用，但其對(duì)行業(yè)內(nèi)東道國(guó)本土企業(yè)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)和與其有前向和后向關(guān)聯(lián)的行業(yè)部門的產(chǎn)業(yè)升級(jí)具有負(fù)向的抑制作用，這從一定程度上解釋了FDI的國(guó)際技術(shù)溢出效應(yīng)為正，但中國(guó)制造業(yè)參與全球價(jià)值鏈的企業(yè)仍然面臨低端鎖定的現(xiàn)象。
　　本文共分為六個(gè)部分，第一部分為引言部分，介紹了論文的研究背景與意義、論文的研究思路和

5、方法以及論文的主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)和不足;第二部分為文獻(xiàn)綜述部分，梳理了國(guó)內(nèi)外有關(guān)國(guó)際技術(shù)溢出和全球價(jià)值鏈理論的文獻(xiàn)研究;第三部分為國(guó)際技術(shù)溢出促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的機(jī)理分析部分，分析了國(guó)際貿(mào)易和FDI作為國(guó)際技術(shù)溢出的主要渠道和全球價(jià)值鏈的主要產(chǎn)業(yè)聯(lián)系促進(jìn)發(fā)展中國(guó)家產(chǎn)業(yè)升級(jí)的作用機(jī)理;第四部分則從經(jīng)驗(yàn)分析的角度分析了中國(guó)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)部門參與全球價(jià)值鏈分工的類型及不同驅(qū)動(dòng)類型GVC行業(yè)的出口貿(mào)易、中間品進(jìn)口貿(mào)易和外資狀況;第五部分為實(shí)證分析部分，利用制造業(yè)