論投資條約中利益否決條款的適用.pdf

1、利益否決條款(Denial of benefits clause)最初基于拒絕外交保護(hù)的考慮，發(fā)端于二戰(zhàn)后美國(guó)簽署的一系列友好通商航海條約，之后隨著國(guó)際投資活動(dòng)的日益頻繁，國(guó)際投資主體的形式表現(xiàn)出復(fù)雜化、多樣化的趨勢(shì)，“利益否決條款”內(nèi)容設(shè)置的不斷完善，其目的也發(fā)生了變化:該條款作為投資者國(guó)籍的補(bǔ)充界定，用于披露投資主體的真實(shí)國(guó)籍，防止來自于非締約國(guó)（或第三國(guó)）的投資者利用“郵箱公司”，免費(fèi)獲取條約利益。
　　顯然，利益否決條款，

2、能夠在對(duì)外國(guó)投資者不存在積極限制的前提下，潛在的保護(hù)締約國(guó)作為東道國(guó)時(shí)的國(guó)家利益。所以，該條款歷經(jīng)幾十年的發(fā)展、完善，正在被越來越多的國(guó)家所接受、認(rèn)可，包括我國(guó)在近年來簽訂的投資條約中，也開始逐步納入利益否決條款。不難預(yù)測(cè)，該條款被越來越廣泛的納入到投資條約中將成為必然的趨勢(shì)。
　　但即便如此，并不意味著該條款在適用過程中不存在爭(zhēng)議。事實(shí)上，由于直到近年來的一些國(guó)際仲裁案件涉及到對(duì)該條款的解釋、說明，才真正引發(fā)了理論界和實(shí)務(wù)界對(duì)這

3、項(xiàng)條款的熱烈討論，并由此反映出這項(xiàng)條款由于在內(nèi)容設(shè)置上仍然過于簡(jiǎn)單、粗糙，導(dǎo)致其在法律適用過程中仍然存在諸多問題，包括具體內(nèi)容的法律解釋，締約國(guó)如何根據(jù)此條款實(shí)施利益否決權(quán)等等。
　　因此，本文試圖通過結(jié)合相關(guān)國(guó)際條約和現(xiàn)有國(guó)際仲裁案例，對(duì)利益否決條款的法律適用問題進(jìn)行分析，說明，以期對(duì)我國(guó)未來簽署的投資條約中如何設(shè)置該條款的內(nèi)容提出合理的建議。基于這樣的目的，筆者采取實(shí)證分析、歷史分析、比較分析的方法一一闡述。本文首先在引言部分