收入不平等與環(huán)境質量-機制與實證研究.pdf

1、如何實現(xiàn)又好又快的經(jīng)濟增長是我國在轉型期所面臨的巨大挑戰(zhàn)，也是學術界研究的熱門問題。改革開放30年來，我國的經(jīng)濟增長速度達到年均9.8％，同時也不可避免地對經(jīng)濟社會造成一定的負面影響，其中，備受關注的就是收入不平等和環(huán)境污染。當前，我國收入不平等較為嚴重，已經(jīng)對我國經(jīng)濟的可持續(xù)增長和社會的和諧發(fā)展造成了較為嚴重的不利影響。并且，長期以來經(jīng)濟增長過程中污染物的排放降低了環(huán)境質量，而如何在工業(yè)化和城市化的過程中降低環(huán)境污染，走一條有別于“先

2、污染、后治理”的發(fā)展道路，同樣關系到人類社會的可持續(xù)發(fā)展。因此，本文基于內(nèi)生增長理論，從收入分配和環(huán)境的視角就如何促進經(jīng)濟內(nèi)生的增長進行了研究。
　　 本文首先檢驗了環(huán)境庫茲涅茨曲線在中國的適用性，從而在整體上明確中國經(jīng)濟增長與環(huán)境質量的關系及階段性特征。進一步，收入不平等，通過影響社會權力的分配、財政和稅收政策、人力資本積累和創(chuàng)新、個體環(huán)境偏好等渠道來影響經(jīng)濟發(fā)展模式，從而與環(huán)境質量相聯(lián)系。因此，本文構建了收入不平等與環(huán)境質量

3、的理論分析框架，采用聯(lián)立方程組技術和中國1996-2008年的省級面板數(shù)據(jù)，實證探討了收入不平等與環(huán)境質量之間的相互影響及其作用機制。不僅如此，中國作為一個典型的政府主導型經(jīng)濟，政府的激勵結構及其背后獨特的制度安排是我們認識中國收入不平等、環(huán)境質量變化的關鍵因素。經(jīng)濟分權作為中國經(jīng)濟發(fā)展最重要的激勵因素，形成地方政府政治上的晉升依賴于經(jīng)濟上的績效，誘致政府經(jīng)濟趕超行為的產(chǎn)生，進而對地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展路徑選擇及其相關的環(huán)境質量產(chǎn)生影響?；诖?，

4、本文進一步提出了政府經(jīng)濟趕超行為影響環(huán)境質量的理論假說，并構建了環(huán)境質量決定方程和經(jīng)濟增長決定方程，以及采用多污染指標進行實證分析，以保證結論的穩(wěn)健性。
　　 本文的主要創(chuàng)新點體現(xiàn)在以下三個方面：
　　 (1)本文在分析中國經(jīng)濟增長、環(huán)境質量發(fā)展變遷的基礎上，對環(huán)境庫茲涅茨曲線對在中國的存在性進行了檢驗。通過采用GLS方法對1997-2009年的省級面板數(shù)據(jù)進行估計，能有效地解決面板數(shù)據(jù)估計中的異方差性、序列相關性和截面

5、相關性問題，體現(xiàn)出較高的估計效率。研究發(fā)現(xiàn)，總體上中國經(jīng)濟增長與環(huán)境污染之間存在著先上升后下降的倒U關系。然而，由于污染物指標的不同，倒U曲線的拐點值并不一致。進一步，考慮了產(chǎn)業(yè)結構、能源效率、貿(mào)易開放程度、技術進步、環(huán)境治理投資和城市化等因素后，倒U曲線的拐點值一般會有所上升，說明這些因素通過影響經(jīng)濟增長與環(huán)境質量間的內(nèi)在作用機制，進而導致經(jīng)濟增長與環(huán)境質量呈現(xiàn)出不同的階段性特征。
　　 (2)從人力資本角度出發(fā)，對中國收入不

6、平等與環(huán)境質量的關系及其內(nèi)在作用機制進行了實證分析，這是對相關實證研究的創(chuàng)新。通過構建包含收入不平等與環(huán)境質量的聯(lián)立方程組模型，使之更好地刻畫出二者間的內(nèi)生性影響，并控制了有顯著經(jīng)濟含義的解釋變量；在此基礎上，運用三階段最小二乘法進行了有效地估計，體現(xiàn)出了更高的估計效率。在樣本選擇方面，本文采用中國1996-2008年的省級面板數(shù)據(jù)進行分析，極大地豐富了樣本的信息量，提高了估計精度。研究發(fā)現(xiàn)，反映收入分配狀況的基尼系數(shù)與工業(yè)污染物排放之

7、間存在顯著的負相關關系，表明收入分配差距的擴大對污染物排放的增加具有抑制作用。然而，這是由于經(jīng)濟轉型期過程中不當?shù)慕?jīng)濟發(fā)展模式所導致的作用機理偏差。事實上，促進人力資本積累、加大對教育的投入有利于中國環(huán)境質量的改善，居民間收入分配差距的縮減；同時，也有利于技術的進步，并提高人們對環(huán)境質量的內(nèi)在需求，進而使收入分配公平和環(huán)境質量提升能夠有效地結合起來。另外，城市化水平的提高與環(huán)境污染物的排放正相關，應通過科學規(guī)劃、制度建設來減少城市化對環(huán)

8、境所造成的負面效應。
　　 (3)在經(jīng)濟發(fā)展的過程中，政府行為一方面對經(jīng)濟增長有重要影響，另一方面也會影響到環(huán)境保護相關政策的出臺及其相關投資的落實，政府行為在經(jīng)濟增長和環(huán)境保護中扮演了重要角色。特別是在中國政治上集權而經(jīng)濟上分權的財政分權模式下，研究政府行為特征對于促進收入分配公平和環(huán)境質量提高具有顯著意義。因此，本文就分權模式下地方政府的經(jīng)濟趕超行為及其基本動力，以及地方政府經(jīng)濟趕超行為對環(huán)境質量的影響兩個方面，構建了政府行

9、為與環(huán)境質量的理論分析框架，并提出了研究假說：為了獲得更多的轄區(qū)內(nèi)經(jīng)濟利益和更好的政治政績，迫使地方政府之間相互競爭，這兩個方面的激勵構成了地方政府趕超行為的基本動力。在此基礎上，建立了包含環(huán)境因素的產(chǎn)出方程和包含政府行為的環(huán)境質量決定方程，并運用聯(lián)立方程組技術和省級面板數(shù)據(jù)進行了估計。在環(huán)境質量指標的測度中，采用人均工業(yè)廢水排放量、人均工業(yè)廢氣排放量等8個污染物指標進行綜合測度并分別進行估計，從而保證了實證結果的穩(wěn)健性。實證結果表明，