中國(guó)海關(guān)改革的政治學(xué)分析——國(guó)家自主性理論的視角.pdf

1、海關(guān)是國(guó)家的經(jīng)濟(jì)大門(mén)，也是國(guó)家的政治大門(mén)。與中國(guó)改革開(kāi)放同步，中國(guó)海關(guān)自1970年代末以來(lái)進(jìn)行了全面而深刻的改革：內(nèi)部重建了“自主的”管理體制，重塑了“理性化”的海關(guān)官僚隊(duì)伍；外部重構(gòu)了海關(guān)與地方政府、海關(guān)與對(duì)外貿(mào)易市場(chǎng)、海關(guān)與國(guó)際社會(huì)的關(guān)系。海關(guān)稅收連續(xù)增長(zhǎng)，汲取能力不斷增強(qiáng)。
　　 國(guó)家自主性是現(xiàn)代國(guó)家的根本特征。維護(hù)國(guó)家意志的獨(dú)立性、公共性(中性)并提升國(guó)家能力，是現(xiàn)代國(guó)家建設(shè)的基本任務(wù)。本文運(yùn)用國(guó)家自主性理論，對(duì)中國(guó)海關(guān)

2、歷時(shí)三十多年的改革進(jìn)行宏觀透視，探究其背后的政治邏輯，嘗試回答中國(guó)海關(guān)改革的政治根源，具體改革內(nèi)容，海關(guān)稅收增長(zhǎng)有沒(méi)有限度等問(wèn)題。
　　 本文運(yùn)用制度分析法、歷史分析法等方法，從海關(guān)內(nèi)部改革和外部改革兩個(gè)領(lǐng)域展開(kāi)研究，全文共分七個(gè)部分。第一章導(dǎo)論，主要闡述本文所要研究的問(wèn)題及其意義，國(guó)家自主性理論內(nèi)涵，國(guó)家意志與國(guó)家能力關(guān)系以及研究思路等；第二章分析海關(guān)體制變革。改革前國(guó)家實(shí)行全能主義體制，海關(guān)實(shí)行地方管理體制，國(guó)家意志被極左分

3、子及地方政府俘獲了，國(guó)家能力低下，國(guó)家自主性低。改革后海關(guān)調(diào)整了內(nèi)部機(jī)構(gòu)及其職能，重建“自主”的垂直領(lǐng)導(dǎo)體制；確立了海關(guān)現(xiàn)代化發(fā)展戰(zhàn)略，以及比較優(yōu)勢(shì)和出口導(dǎo)向戰(zhàn)略，國(guó)家意志逐漸回歸公共性；第三章分析海關(guān)官僚隊(duì)伍建設(shè)。按照“理性化”標(biāo)準(zhǔn)打造一支唯國(guó)家利益至上的海關(guān)官僚隊(duì)伍，既預(yù)防被俘獲，又預(yù)防成為掠奪者，使海關(guān)關(guān)員成為“自主而自凈”的公務(wù)員；第四章分析海關(guān)與地方政府的關(guān)系。隨著地方分權(quán)化改革，中國(guó)地方政府自主性被激活，成為了地方政府利益集

4、團(tuán)，產(chǎn)生了走私動(dòng)機(jī)。在中國(guó)式財(cái)政聯(lián)邦主義架構(gòu)下，海關(guān)通過(guò)特殊監(jiān)管區(qū)等制度，發(fā)揮地方政府開(kāi)展對(duì)外貿(mào)易的積極性，并引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，促進(jìn)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展，同時(shí)堅(jiān)持中央集權(quán)，打擊走私，取得海關(guān)與地方政府的利益平衡；第五章，分析海關(guān)與進(jìn)出口市場(chǎng)的關(guān)系。通過(guò)漸進(jìn)改革模式，中國(guó)海關(guān)首先找回市場(chǎng)；同時(shí)轉(zhuǎn)變海關(guān)管理方式，從管理到治理，借助減免關(guān)稅，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、簡(jiǎn)化通關(guān)手續(xù)等手段對(duì)市場(chǎng)加以干預(yù)和引領(lǐng)，使進(jìn)出口市場(chǎng)不斷繁榮，形成強(qiáng)海關(guān)-強(qiáng)市場(chǎng)的雙強(qiáng)模式；第六章，

5、分析海關(guān)與國(guó)際社會(huì)的關(guān)系。中國(guó)海關(guān)改變以往躲避全球化、孤立于國(guó)際社會(huì)的做法，先后加入世界海關(guān)組織、世界貿(mào)易組織、亞太經(jīng)合組織等國(guó)際組織，積極融入全球化，維護(hù)國(guó)家主權(quán)，并從國(guó)際制度的接受者演進(jìn)為制訂者，逐步提升在國(guó)際層面的國(guó)家自主性。最后一部分回答本文的問(wèn)題，得出本文的結(jié)論。
　　 本文認(rèn)為，國(guó)家自主性是中國(guó)海關(guān)改革成功的決定性變量。第一，集中型海關(guān)決策機(jī)制有利于隔離利益集團(tuán)的俘獲壓力，避免出現(xiàn)美國(guó)等西方國(guó)家分散型決策機(jī)制下容易被

6、利益集團(tuán)俘獲的結(jié)果；改革干部制度，按照“理性化”標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行海關(guān)官僚隊(duì)伍建設(shè)，逐步塑造“自主而自凈”的海關(guān)公務(wù)員，有效地維護(hù)了國(guó)家意志的超然性和公共性；第二，拋棄零和思維，中國(guó)海關(guān)重構(gòu)了與地方政府以及對(duì)外貿(mào)易市場(chǎng)的共生共榮關(guān)系。轉(zhuǎn)變改革開(kāi)放前的進(jìn)口替代戰(zhàn)略，發(fā)揮國(guó)家比較優(yōu)勢(shì)，確立出口導(dǎo)向戰(zhàn)略，優(yōu)化治理，國(guó)家意志逐步回歸中性，國(guó)家能力不斷提升；第三，中國(guó)海關(guān)融入全球化，維護(hù)國(guó)家主權(quán)，免蹈東亞模式國(guó)家的覆轍；同時(shí)積極開(kāi)展國(guó)際交流，不斷提升對(duì)國(guó)際

7、制度的影響力，增強(qiáng)在國(guó)際上的自主性。
　　 中國(guó)海關(guān)改革不是一個(gè)靜止的終點(diǎn)，而是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程，其前景取決于三個(gè)要素：第一，海關(guān)官員能否防止被俘獲，能否避免淪為掠奪者，即能否讓國(guó)家意志一直保持獨(dú)立、中性；第二，海關(guān)能否優(yōu)化治理體制，提高執(zhí)法效能，增強(qiáng)行政能力；第三，海關(guān)能否維護(hù)好地方政府、對(duì)外貿(mào)易市場(chǎng)及國(guó)際社會(huì)的自主性，不斷優(yōu)化與它們的關(guān)系，與它們之間保持動(dòng)態(tài)的平衡，從而持續(xù)地提升國(guó)家能力。
　　 中國(guó)海關(guān)改革的實(shí)踐表明