我國證券中介機構的誠信規(guī)制.pdf

1、證券市場是我國資本市場的重要組成部分，其能否健康運行是關系著我國資本市場能否長遠健康發(fā)展的重大問題。同時，作為證券市場運行機制中最基礎、最核心的誠信機制的完備程度及其實現(xiàn)程度，又是判定我國證券市場信用程度、安全程度的重要評判標準。其中，作為證券市場中最為核心的“風云人物”和“看門人”的證券中介機構對證券市場的誠信建設與完善具有舉足輕重的重要作用。換句話說，要想健全證券市場誠信運行機制就必須以證券中介機構的誠信建設為起點、為基石。然而，近

2、年來“綠大地事件”、“洪良國際案”、“奧巴林會計造假案”等等案件暴露了證券中介機構的誠信危機。證券中介機構作為證券市場的“看門人”卻不思其責，中飽私囊，極大地戳傷了投資者的信心，更嚴重的阻礙了證券市場的誠信發(fā)展。因此，我們必須集中力量對我國證券中介機構誠信問題進行剖析，深刻分析其失信的原因，進而提出具有針對性的建議來改變我國證券中介機構的誠信現(xiàn)狀，進而讓證券中介機構徹底摘掉欺詐違規(guī)者的“伙伴”和策劃、執(zhí)行者的代號，成為證券市場的中流砥柱

3、、證監(jiān)會最為得力的“監(jiān)管助手”，共同為我國證券市場的誠信建設貢獻力量。
　　本文對誠信、證券誠信的重要性和證券中介機構的誠信理論進行了詳細的闡述，之后又對我國證券中介機構失信的成因進行了深刻剖析。同時借鑒國外先進經(jīng)驗，并在針對性的分析我國證券中介機構的現(xiàn)實性特點后，找到癥結所在，對癥下藥，得出了應對我國證券中介機構失信的些許對策。最后本文系統(tǒng)的提出了具有針對性和可行性的關于我國證券中介機構誠信規(guī)制的法律對策，希望對證券市場的誠信發(fā)