私募證券基金中介機(jī)構(gòu)誠信問題的立法規(guī)制——以PE腐敗問題防范為視角.pdf

1、PE市場由其高利潤性的趨勢下在我國過快發(fā)展。由于我國關(guān)于PE市場的法制建設(shè)尚未有國外的嚴(yán)格,PE腐敗現(xiàn)象大量滋生。作為資本市場的中介服務(wù)機(jī)構(gòu),在PE市場的運作過程中發(fā)揮著“美容師”的作用,把一些有集資問題的企業(yè)包裝的近乎完美,完成上市。這給資本市場正常運營帶來的道德風(fēng)險和誠信危機(jī),為未來資本市場的運行秩序買下了隱患。面對這種性質(zhì)的問題,需要從制度建設(shè)、法制建設(shè)等方面來解決中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的誠信缺位。保障我國資本市場向著良性方向發(fā)展。因此,把

2、資本市場中介機(jī)構(gòu)的誠信建設(shè)作為切入點,對PE腐敗進(jìn)行立法規(guī)制。
　　本文共分四部分進(jìn)行研究,第一部分講述私募證券基金中介機(jī)構(gòu)的誠信概念、內(nèi)容及其重要性。因為私募證券基金中介機(jī)構(gòu)在證券市場中具有特殊的經(jīng)濟(jì)主體地位,其誠信的度量關(guān)系到法律對市場引導(dǎo)的深度。所以,這是開篇首要解決的問題。
　　第二部分是對PE腐敗問題做深入的分析。首先是說明什么是PE腐敗,然后闡述PE腐敗的表現(xiàn)。最后是對 PE腐敗進(jìn)行原因性分析。通過與私募證券基金

3、市場的特點的結(jié)合,探究出改革的方向。
　　第三部分是對國外的私募證券基金中介機(jī)構(gòu)關(guān)于誠信問題的相關(guān)立法進(jìn)行概述。從中進(jìn)行相互之間的比較。在從我國實際國情出發(fā),說明對我國啟示。
　　第四部分是對我國私募證券基金中介機(jī)構(gòu)的誠信問題,從法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度,如風(fēng)險分析、注意義務(wù)等方面提出立法規(guī)制的建議。目的是促進(jìn)私募證券基金市場健康發(fā)展。
　　結(jié)語指出,本文的的寫作目的是對我國私募證券基金市場的誠信建設(shè)提供一些理論上的參考,使P