私募基金法律問(wèn)題研究——以“紅鼎創(chuàng)投案”為例.pdf

1、本文是對(duì)國(guó)內(nèi)第一個(gè)以較規(guī)范的合伙制形式組建的私募型民營(yíng)創(chuàng)業(yè)投資公司“紅鼎創(chuàng)業(yè)投資有限公司”涉嫌集資詐騙案的分析。私募基金在主要發(fā)達(dá)國(guó)家發(fā)展十分迅速，日漸成熟。私募基金具有設(shè)立便捷，投資方式隱蔽、靈活，回報(bào)機(jī)會(huì)大的優(yōu)勢(shì)。由于這些優(yōu)點(diǎn)，私募基金在國(guó)際上獲得了超常規(guī)發(fā)展。我國(guó)的私募基金產(chǎn)生于20世紀(jì)90年代我國(guó)特有的制度環(huán)境和經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，目前己經(jīng)成為一股不可忽視的資金力量。我國(guó)目前尚未有專門(mén)的法律規(guī)范規(guī)模巨大的私募基金，同時(shí)學(xué)術(shù)界對(duì)于私募基金

2、的研究都還處在初級(jí)階段。由于既沒(méi)有專門(mén)法律的規(guī)范，又沒(méi)有理論上的深入研究，私募基金在實(shí)際運(yùn)作中存在很多問(wèn)題亟待解決。本文通過(guò)總結(jié)私募基金發(fā)展較成熟國(guó)家制度構(gòu)建及法律規(guī)范的特點(diǎn)，結(jié)合具體案例，就完善和發(fā)展我國(guó)的私募基金相關(guān)制度進(jìn)行了分析和探討。
　　 文章首先介紹了案件的基本情況，認(rèn)為本案涉及的如下法律問(wèn)題值得分析和探討：首先，由于我國(guó)至今仍未有專門(mén)的法律對(duì)私募基金進(jìn)行規(guī)范，私募基金的法律地位一直處于較尷尬的境地，所以我國(guó)私募基金

3、的法律地位問(wèn)題值得探討和分析。其次，通過(guò)對(duì)基本案情的分析可以看出本案中“紅鼎創(chuàng)投”無(wú)論是投資者還是基金管理人均不具備私募基金對(duì)合格投資者及基金管理人資格的要求，因此，本文著重對(duì)私募基金合格投資者及基金管理人、托管人資格及責(zé)任進(jìn)行了分析。最后，文章從加強(qiáng)監(jiān)管引導(dǎo)私募基金業(yè)健康發(fā)展角度出發(fā)對(duì)私募基金募集、營(yíng)運(yùn)、監(jiān)管相關(guān)法律問(wèn)題進(jìn)行了分析。
　　 文章結(jié)尾部分，筆者對(duì)當(dāng)今社會(huì)中此類案件頻繁發(fā)生的根源性進(jìn)行了分析并就如何預(yù)防該類案件發(fā)生