新時(shí)期中國(guó)政府的市場(chǎng)監(jiān)管職能研究——以證券監(jiān)管為例.pdf

1、市場(chǎng)監(jiān)管與宏觀調(diào)控、社會(huì)管理、公共服務(wù)是中國(guó)政府自定義的四大政府職能，完善市場(chǎng)監(jiān)管體系，促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定持續(xù)發(fā)展是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)的核心內(nèi)容之一。證券市場(chǎng)是資本市場(chǎng)的重要組成部分，證券市場(chǎng)的穩(wěn)定與否直接影響著整個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。中國(guó)政府自1992年對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)管以來(lái)，內(nèi)幕交易、欺詐上市、虛假披露、操縱市場(chǎng)以及對(duì)中小投資者的掠奪等違法違規(guī)行為屢禁不止，大案、要案頻繁發(fā)生。在社會(huì)要求加強(qiáng)監(jiān)管的呼吁聲中，政府確實(shí)加大了監(jiān)管力度，

2、查處了一大批違法、違規(guī)案件。但是，由于長(zhǎng)期以來(lái)政府自身的角色定位錯(cuò)誤，政府與市場(chǎng)的關(guān)系不清，所采取的措施都是治“標(biāo)”而不治“本”，始終沒(méi)有觸碰到證券市場(chǎng)監(jiān)管失靈背后的體制性根源。因此，證券市場(chǎng)監(jiān)管失靈成了久治不愈的頑疾，甚至還愈演愈烈。
　　研究發(fā)現(xiàn)，當(dāng)前，造成中國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管失靈的原因在于政府與市場(chǎng)角色定位的雙重錯(cuò)位，證券市場(chǎng)法治的缺陷，證券市場(chǎng)監(jiān)管體制的不健全，誠(chéng)信市場(chǎng)機(jī)制缺失以及地方保護(hù)主義的干擾等都妨礙了證券監(jiān)管部門(mén)監(jiān)管執(zhí)

3、法工作的績(jī)效。因此，中國(guó)政府應(yīng)采取以下措施根治股市監(jiān)管失靈的頑疾，主要包括:明確證監(jiān)會(huì)角色定位，通過(guò)強(qiáng)化監(jiān)管重建市場(chǎng)秩序;完善證券市場(chǎng)法律法規(guī)，對(duì)違法行為做到“零容忍”;健全證券市場(chǎng)監(jiān)管體制，使證監(jiān)會(huì)的權(quán)威與地位至高無(wú)上;推進(jìn)制度建設(shè)，加強(qiáng)對(duì)證監(jiān)會(huì)等證券監(jiān)管部門(mén)的監(jiān)管;建設(shè)證券市場(chǎng)誠(chéng)信機(jī)制，提高失信成本以及推動(dòng)政府轉(zhuǎn)型，克服地方保護(hù)主義。只有同時(shí)推進(jìn)市場(chǎng)體制改革和政府體制改革，才能破解中國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管失靈的難題，切實(shí)有效的保障廣大投資者

4、的合法權(quán)益，實(shí)現(xiàn)證券市場(chǎng)的健康與可持續(xù)發(fā)展。
　　本文的結(jié)構(gòu)主要分為七個(gè)部分:第一章是緒論，提出本研究的背景，選題的依據(jù)與意義，主要的研究方法，本文的研究框架以及本研究的理論基礎(chǔ)。第二章是對(duì)國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域相關(guān)文獻(xiàn)的綜述，主要分析當(dāng)前國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)監(jiān)管的研究現(xiàn)狀、存在的主要問(wèn)題與不足，進(jìn)而提出本研究的創(chuàng)新之處。第三章主要是對(duì)中國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管歷史與現(xiàn)狀分析，主要包括從1992年中國(guó)政府對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)管以來(lái)的三個(gè)監(jiān)管階段及其主要特征