國(guó)際投資協(xié)定中的“不排除措施條款”研究——以美國(guó)、歐盟為視角.pdf

1、碩士學(xué)位論文國(guó)際投資協(xié)定中的“不排除措施條款”研究國(guó)際投資協(xié)定中的“不排除措施條款”研究—以美國(guó)、歐盟為視角以美國(guó)、歐盟為視角ResearchonNonPrecludedMeasuresProvisionsinInternationalInvestmentTreaties—inthePerspectiveoftheUSAtheEuropeanUnion作者姓名：呂芊指導(dǎo)教師：陳詠梅教授西南政法大學(xué)SouthwestUniversityo

2、fPoliticalScienceLaw1內(nèi)容摘要“不排除措施條款”（NonPrecludedMeasuresProvisions以下簡(jiǎn)稱NPM條款）是國(guó)際投資協(xié)定中的重要條款，它規(guī)定東道國(guó)在一定條件下可以為了保護(hù)國(guó)家安全、公共秩序、公共健康等利益而違反投資協(xié)定，與GATT（TheGeneralAgreementonTariffsTrade，關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定，以下簡(jiǎn)稱GATT）、GATS（GeneralAgreementonTradei

3、nServices，服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定，以下簡(jiǎn)稱GATS）等WTO協(xié)定中的“一般例外”、“安全例外”類似。例如，美國(guó)—阿根廷BIT第11條規(guī)定：“本協(xié)定不得解釋為禁止締約方為了維護(hù)公共秩序、維護(hù)國(guó)際和平與安全，或?yàn)榱吮Ｗo(hù)其重大安全利益而采取必要措施?！盢PM條款是國(guó)際投資協(xié)定中的“安全閥”，它試圖平衡東道國(guó)國(guó)家利益和投資者私人利益，起著風(fēng)險(xiǎn)分配、利益平衡的重要作用。美國(guó)、歐盟等國(guó)家和經(jīng)濟(jì)實(shí)體都積極地將NPM條款納入他們的國(guó)際投資協(xié)定中。在國(guó)

4、際司法實(shí)踐方面，阿根廷在ICSID（TheInternationalCenterfTheSettlementofInvestmentDisputes，解決投資爭(zhēng)端國(guó)際中心，以下簡(jiǎn)稱ICSID）被訴的一系列案件因在NPM條款問題上一波三折而著名。ICSID仲裁庭在情況類似的LG&E、Continental、GMS、Sempra、Enron五個(gè)案件中，對(duì)于是否可以援引美國(guó)—阿根廷BIT（BilateralInvestmentTreaty，雙

5、邊投資協(xié)定，以下簡(jiǎn)稱BIT）第11條（NPM條款）作出了截然相反的裁決，在國(guó)際社會(huì)引起了軒然大波。其中GMS、Sempra、Enron三個(gè)案件的仲裁庭否決了阿根廷利用美國(guó)—阿根廷BIT第11條所作的抗辯。2010年，Sempra、Enron案又被ICSID專門委員會(huì)以仲裁庭明顯越權(quán)為由撤銷，再次引起國(guó)際社會(huì)關(guān)注，也凸顯了NPM條款的重要性。然而，中國(guó)簽訂的國(guó)際投資協(xié)定中，NPM條款數(shù)量少、欠缺規(guī)范性和統(tǒng)一的規(guī)劃和安排，情況令人擔(dān)憂。在此