GATT-WTO體制下補貼界定問題研究.pdf

1、政府補貼是一把雙刃劍，政府可以借助它發(fā)展經(jīng)濟或?qū)崿F(xiàn)社會政策上的目標，它又可能對國際貿(mào)易帶來不利影響。因為這種矛盾的狀態(tài)無法完全消除，從1947年關(guān)貿(mào)總協(xié)定生效開始，多邊補貼規(guī)范的主旨一直試圖對補貼作合理分類并進行程度不一的規(guī)制，用以保護正當有益的補貼行為，又避免補貼成為一種不公平的貿(mào)易競爭手段和非關(guān)稅壁壘。
　　本文從過去、現(xiàn)在和將來三個維度分析研究GATT/WTO體制下補貼界定國際規(guī)則演變過程及動因，正文部分共五章，主要內(nèi)容如下

2、:
　　第一章是對烏拉圭回合之前的相關(guān)規(guī)則述評。總體而言，烏拉圭回合談判之前的相關(guān)規(guī)則一定程度上體現(xiàn)了分類規(guī)制的指導(dǎo)思想，但一方面沒有給出補貼的定義，另一方面分類規(guī)則和規(guī)制規(guī)則沒有區(qū)分，二者合為一體。該階段的規(guī)則以直接和間接方式體現(xiàn)對補貼的分類規(guī)制構(gòu)想，直接方式指的是在多邊規(guī)則中給締約方規(guī)定實體性義務(wù)約束可能扭曲國際貿(mào)易流向的補貼，間接方式是賦予締約方征收反補貼稅的權(quán)力以間接約束其他締約方授予具有某些貿(mào)易影響的補貼和津貼。在該階段

3、，直接約束的規(guī)則發(fā)展較為迅速。具體而言《哈瓦那憲章》和GATT1947中的相關(guān)規(guī)定構(gòu)成了補貼分類約束現(xiàn)代國際規(guī)則的雛形，在1955年召開的關(guān)貿(mào)總協(xié)定第九次締約國大會上，締約方針對出口補貼增加了B節(jié)規(guī)定，進一步將“出口補貼”和“非出口補貼”進行區(qū)別處理。在1973年至1979年進行的東京回合談判所達成的《關(guān)于解釋和適用關(guān)貿(mào)總協(xié)定第6條、第16條和第23條的協(xié)議》（簡稱為“東京回合《補貼守則》”）在GATT1947的基礎(chǔ)上對補貼的分類約束作

4、了一步規(guī)范。雖然東京回合《補貼守則》也僅有出口補貼和國內(nèi)補貼的模糊區(qū)分，但對于出口補貼，其中明確禁止非初級產(chǎn)品出口補貼，還列舉了12種出口補貼示例，這些做法使其顯得比GATT1947更為嚴格。1955年對GATT1947的修訂內(nèi)容及1979年東京回合的《補貼守則》的部分內(nèi)容，均能從《哈瓦那憲章》中找到其淵源?？傮w而言，GATT1947的補貼分類約束規(guī)則以單純的經(jīng)濟理論為基礎(chǔ)，著重考察補貼的效果，一定程度上可稱之為“效果論”為指導(dǎo)，而東京

5、回合《補貼守則》中禁止出口補貼同時不考察對非初級產(chǎn)品的出口補貼是否造成雙重價格的規(guī)定標志著補貼界定規(guī)則向“規(guī)范論”轉(zhuǎn)向。這一轉(zhuǎn)向的基本原因在于多邊貿(mào)易規(guī)則的指導(dǎo)原則由內(nèi)嵌自由主義向美國所倡導(dǎo)的新自由主義所致。
　　第二章為烏拉圭回合達成《補貼與反補貼措施協(xié)定》（簡稱為“《SCM協(xié)定》”)的過程述評?！禨CM協(xié)定》是WTO爭端解決機構(gòu)裁判補貼界定方面爭議時的“基本法”，條約的準備性文件可作為對條約進行解釋時的補充資料，本章著重于分析

6、烏拉圭回合補貼界定規(guī)則談判期間的各方提案、秘書處文件等，意圖闡述《SCM協(xié)定》中補貼定義、專向性標準及補貼的分類處置規(guī)則的產(chǎn)生過程，并分析協(xié)定如何平衡以美國和歐共體為代表的兩大對立集團之間的訴求，從而更好地理解《SCM協(xié)定》。作為在1986至1994年間進行的烏拉圭回合談判的成果之一，《SCM協(xié)定》相較以往相關(guān)國際規(guī)則有重大突破，該協(xié)定繼承GATT1947所確立的分類規(guī)制的原則，以經(jīng)濟學(xué)理論作為指引，但采用更為抽象化的法律語言，且依據(jù)不

7、同的法律后果將補貼分為禁止性、可訴性和不可訴補貼三類，體現(xiàn)了補貼界定多邊規(guī)則的制定以“規(guī)范論”為指導(dǎo)，同時將GATT時代對補貼直接和間接界定的兩種方法統(tǒng)一為直接界定的方法。《SCM協(xié)定》的重要貢獻也在于規(guī)定何為補貼及補貼的專向性。
　　第三章的主要內(nèi)容是《SCM協(xié)定》中補貼界定規(guī)則實證分析?！禨CM協(xié)定》中的補貼界定規(guī)則包括兩部分的內(nèi)容:一是補貼認定規(guī)則，二是補貼的分類規(guī)則。本章結(jié)合最新或具有代表性的案例，詳細分析補貼構(gòu)成的主體要

8、件、行為要件和結(jié)果要件;專向性標準;禁止性補貼、可訴補貼和不可訴補貼的認定等。經(jīng)分析發(fā)現(xiàn)，爭端解決機構(gòu)在爭端中厘清了《SCM協(xié)定》中的部分模糊措辭，限制了各成員方主管當局自由裁量的空間;本章也分析了在涉及我國的爭端中，爭端解決機構(gòu)對我國有利的和不利的觀點。
　　第四章與多哈回合談判中補貼界定規(guī)則的新發(fā)展相關(guān)。修訂補貼規(guī)則是多哈回合新一輪多邊貿(mào)易談判的重要內(nèi)容之一，本輪談判一方面是對烏拉圭回合補貼規(guī)則談判未決議題的延續(xù)，另一方面是各

9、方自由提出新的議題，新的議題主要圍繞補貼的界定規(guī)則展開，某些議題的發(fā)展對我國尤為不利，最終可能會使部分成員方在補貼界定方面不利于我國的做法納入到多邊規(guī)則之中，使我國將在2016年自動獲得的市場經(jīng)濟地位而獲得的平等權(quán)利重新喪失殆盡。該部分在詳細敘述各方提案的基礎(chǔ)上系統(tǒng)分析各方立場及兩份主席案文對各方立場的平衡，之后探討補貼界定規(guī)則未來的可能發(fā)展對我國的影響。
　　第五章的主要內(nèi)容是對GATT/WTO體制下補貼界定規(guī)則演變總體趨勢的分

10、析和我國的對策研究。結(jié)論為:補貼界定規(guī)則的指導(dǎo)原則由初期的“效果論”向“規(guī)范論”轉(zhuǎn)向;美國的立法和實踐對補貼界定多邊規(guī)則具有重大影響，不過，美國在此方面的主導(dǎo)地位有所衰弱;以巴西為代表的發(fā)展中國在新一輪多哈回合規(guī)則談判中爭取到一定的話語權(quán)，由于不可訴補貼規(guī)則失效，現(xiàn)有規(guī)則大為減小成員方出于合理的社會和經(jīng)濟政策而提供補貼的政策空間等。在上述總結(jié)的基礎(chǔ)上，本文從國際和國內(nèi)層面提出我國的對策，在國際層面，我國應(yīng)與以巴西為代表的發(fā)展中國家聯(lián)合，

11、更積極參與多哈回合規(guī)則談判，并主張體現(xiàn)公平精神并兼顧各方利益應(yīng)該是新規(guī)則修訂的方向，我國一方面應(yīng)以“權(quán)利模型”理論為指導(dǎo)，提出完善補貼不利影響的分析標準，借以約束部分成員方在反補貼調(diào)查中的貿(mào)易保護主義傾向，另一方面，將爭端解決機構(gòu)裁決中有利我方的觀點以提案形式納入談判議程，進而納入到多邊規(guī)則之中，同時，我國可以支持加拿大有關(guān)“凈補貼”的提案，并支持恢復(fù)不可訴補貼規(guī)則并擴大其適用范圍，這將使相關(guān)紀律更趨公平。鑒于多哈回合談判已陷入停滯狀態(tài)