論控制股東對中小股東的誠信義務.pdf

1、為防止控制股東的濫權行為,切實保護中小股東的利益,各主要市場經(jīng)濟國家已通過判例或立法在不同程度上確立了控制股東對中小股東的誠信義務制度。我國于2005年修訂《公司法》時,在加強保護中小股東權益方面邁出了重要一步,但仍未明確確立控制股東對中小股東的誠信義務。
　　 本文從誠信義務制度在公司法領域的發(fā)展歷程出發(fā),探討了控制股東對中小股東承擔誠信義務的理論基礎。在對控制股東的概念進行界定的基礎上,分析研究了控制股東誠信義務的基本內容:

2、注意義務和忠實義務。之后,本文重點討論了控制股東誠信義務中與中小股東利益密切相關的三種具體應用形態(tài):一是公平關聯(lián)交易的義務。由于關聯(lián)交易已成為控制股東侵害中小股東利益的主要途徑,各主要市場經(jīng)濟國家無不將之作為首要的規(guī)制對象。該部分重點討論了對控制股東關聯(lián)交易進行公平性判斷的基本規(guī)則以及司法審查過程中的舉證責任配置和轉移問題,以期為規(guī)制控制股東的非公允關聯(lián)交易行為提供一套具備可操作性的規(guī)則。二是競業(yè)禁止義務。本部分考察了竟業(yè)禁止義務主體從

3、公司管理者向控制股東擴展的過程并對控制股東競業(yè)行為的構成要件作了初步的探討。三是不得篡奪公司機會的義務。通過辨析公司機會規(guī)則和競業(yè)禁止制度之間的關系,著重討論了英美法系中的公司機會規(guī)則以及大陸法系國家對這一規(guī)則的借鑒和引進。最后,本文就我國關于控制股東誠信義務制度的立法現(xiàn)狀作了簡要的評述,探討了在我國公司法層面確立這一制度的必要性和可行性,并在借鑒國外成熟理論和立法經(jīng)驗的基礎上,就在我國確立和完善控制股東對中小股東的誠信義務制度提出了一