ZS證券公司私募基金風(fēng)險(xiǎn)控制的研究.pdf

1、券商行業(yè)在中國(guó)仍然是一個(gè)冉冉升起的年輕行業(yè)，從誕生至今也只不過20多年。隨著券商行業(yè)的飛速發(fā)展，風(fēng)險(xiǎn)也同時(shí)存在于證券公司的方方面面。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的管理、控制是每個(gè)證券公司在開展業(yè)務(wù)時(shí)必須要首先考慮的問題。隨著世界經(jīng)濟(jì)全球化的推進(jìn)以及中國(guó)基本市場(chǎng)的高速發(fā)展，私募基金業(yè)務(wù)已成為各個(gè)證券公司收入來源的重要組成部分之一。然而，因?yàn)樗侥蓟鸸玖驾积R，證券公司風(fēng)險(xiǎn)制度不健全而導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)常有發(fā)生。私募基金業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制越來越受到各個(gè)證券公司相關(guān)部門

2、的重視，ZS證券公司也不例外，私募基金業(yè)務(wù)作為公司的重要業(yè)務(wù)之一，其收益占公司整體收益的占比也越來越大。私募基金業(yè)務(wù)開展的好壞，直接影響著公司未來的整體發(fā)展。本文以ZS證券公司私募基金業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制體系為研究對(duì)象，結(jié)合國(guó)內(nèi)外風(fēng)險(xiǎn)控制研究經(jīng)驗(yàn)和實(shí)踐成果，通過實(shí)際案例“招商匯金之重陽”分析ZS證券公司私募基金業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制現(xiàn)狀，研究評(píng)判其風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)成要素，總結(jié)目前風(fēng)險(xiǎn)控制上存在的問題，并進(jìn)一步提出未來的優(yōu)化建議。
　　本研究分為六個(gè)部分：第一