私募基金風險控制制度

1、第一章第一章總則總則第一條為保障公司股權投資業(yè)務的安全運作和管理，加強公司內部風險管理，規(guī)范投資行為，提高風險防范能力，有效防范和控制投資項目運作風險，根據《證券公司直接投資業(yè)務試點指引》等法律法規(guī)和公司制度的相關規(guī)定，特制定本辦法。第二條股權投資業(yè)務是指使用自有資金對境內企業(yè)進行的股權投資類業(yè)務。第三條風險控制原則公司的風險控制應嚴格遵循以下原則：（1）全面性原則：風險控制制度應覆蓋股權投資業(yè)務的各項工作和各級人員，并滲透到決策、執(zhí)行

2、、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)；（2）審慎性原則：內部風險控制的核心是有效防范各種風險，公司部門組織的構成、內部管理制度的建立要以防范風險、審慎經營為出發(fā)點；（3）獨立性原則：風險控制工作應保持高度的獨立性和權威性，并貫徹到業(yè)務的各具體環(huán)節(jié)；（4）有效性原則：風險控制制度應當符合國家法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)章，具有高度的權威性，成為所有員工嚴格遵守的行動指南；執(zhí)行風險管理制度不能存在任何例外，任何員工不得擁有超越制度或違反規(guī)章的權力；（5）適時性

3、原則：應隨著國家法律法規(guī)、政策制度的變化，公司經營戰(zhàn)略、經營方針、風險管理理念等內部環(huán)境的改變，以及公司業(yè)務的發(fā)展，及時對風險控制制度進行相應修改和完善；（6）防火墻原則：公司與關聯(lián)公司之間在業(yè)務、人員、機構、辦公場所、資金、賬戶、經營管理等方面嚴格分離、相互獨立，嚴格防范因風險傳遞及利益沖突給公司帶來的風險。第二章第二章風險控制組織體系風險控制組織體系第四條風險控制組織體系公司應根據股權投資業(yè)務流程和風險特征，將風險控制工作納入公司的

4、風險控制體系之中。公司的風險控制體系共分為五個層次：董事會、董事會下設的風險控制委員會、投資決策委員會、風險控制部、業(yè)務部。第六條為建立健全內控機制，公司設立獨立于項目組的后臺管理和監(jiān)督部門。綜合管理部負責股權投資項目的文檔管理、印章管理、人力資源管理、董事會和投資決策委員會的會議籌備，以及相關會議資料的管理等。財務部負責股權投資業(yè)務的財務核算和資金劃撥，為股權投資項目分別設置賬戶、獨立核算、分賬管理。第三章第三章風險控制流程風險控制流

5、程第七條風險管理的業(yè)務流程由風險識別、風險評估、風險分析、風險控制和風險報告五個步驟組成，是制定風險管理戰(zhàn)略及防范措施的重要基礎。第八條風險識別指對經營活動中存在的內部及外部風險的來源進行辨別。第九條風險測量是對風險的嚴重程度及發(fā)生概率進行科學合理的量化。第十條風險分析主要對風險的驅動因素進行歸因分析，并評估其影響，提出避險建議和措施。第十一條風險控制是對業(yè)務流程的各個環(huán)節(jié)制定風險防范和處理措施。第十二條風險報告是指業(yè)務部、風險控制部根

6、據職責范圍和報告體系定期或不定期向主管領導提交的與風險評估分析相關的報告。第四章第四章風險識別與評估風險識別與評估第十三條股權投資業(yè)務面臨政策風險、法律風險、操作風險、市場風險、合規(guī)風險等多種風險。公司運營過程中，相關部門應當在職責范圍內對各種風險進行必要的識別、評估及分析，履行相關的風險控制職責。第十四條政策風險政策風險是項目公司面臨的主要風險，并且會影響項目公司的估值和退出方案的實施，從而轉化為投資失敗風險。項目公司所屬行業(yè)的國家產