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文檔簡介
1、第一章總則第一條為防范和化解風(fēng)險,保證xxx基金管理有限公司(以下簡稱“公司”)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作,實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo),根據(jù)《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》等法律法規(guī)及相關(guān)自律規(guī)則,特制定本制度。第二條內(nèi)部控制是指公司在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上,對經(jīng)營過程中的風(fēng)險進(jìn)行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。第三條公司應(yīng)建立健
2、全內(nèi)部控制機(jī)制,明確內(nèi)部控制職責(zé),完善內(nèi)部控制措施,強(qiáng)化內(nèi)部控制保障,持續(xù)開展內(nèi)部控制評價和監(jiān)督。第四條公司執(zhí)行董事對建立內(nèi)部控制制度和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任,公司管理層對內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行承擔(dān)責(zé)任。第二章內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則第五條公司內(nèi)部控制的目標(biāo):(一)保證遵守私募基金相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則。(二)防范經(jīng)營風(fēng)險,確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行。16xxx基金管理有限公司內(nèi)部控制制度身具體情況制定本部門的作業(yè)流程、崗位職責(zé)和權(quán)限,同時分
3、別在自己的授權(quán)范圍內(nèi)對關(guān)聯(lián)部門及崗位進(jìn)行監(jiān)督并承擔(dān)相應(yīng)職責(zé)。第九條員工素質(zhì)控制。公司應(yīng)當(dāng)制定連貫、可行的制度和操作流程,涵蓋于員工招聘、培訓(xùn)、輪崗、考核、晉升、淘汰等環(huán)節(jié)。(一)建立良好的企業(yè)文化和員工培訓(xùn)、成長以及激勵機(jī)制,為優(yōu)秀人才提供良好的成長環(huán)境;建立人才梯級隊伍及人才儲備機(jī)制,以保證重要崗位人員因各種原因離開公司時,后續(xù)人員能迅速補(bǔ)上。(二)加強(qiáng)對員工的守法意識、職業(yè)道德的教育,員工必須根據(jù)自身的工作崗位,提交自律承諾書,保證
4、嚴(yán)格執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和公司《員工手冊》中的有關(guān)規(guī)定。員工的守法情況和職業(yè)道德將作為錄用和提升的重要標(biāo)準(zhǔn)。第十條業(yè)務(wù)內(nèi)部控制。業(yè)務(wù)內(nèi)部控制主要內(nèi)容包括:(一)公司應(yīng)當(dāng)針對產(chǎn)品設(shè)計、客戶開發(fā)、業(yè)務(wù)受理、投資運(yùn)作、資金清算、財務(wù)核算等環(huán)節(jié)制定規(guī)范的業(yè)務(wù)流程、操作規(guī)范和嚴(yán)格的授權(quán)管理制度。(二)嚴(yán)格執(zhí)行監(jiān)管部門對私募基金受托資金來源的要求,認(rèn)真審查每一筆客戶資金的合規(guī)性,并在合同中要求客戶承諾其委托資金來源的合規(guī)和合法性。(三)不向客戶保
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