民事訴訟成本分析及控制研究.pdf

1、訴訟成本是指訴訟法的制定和訴訟機(jī)制運(yùn)行等進(jìn)程中所發(fā)生的直接成本和相關(guān)成本的總和。其中直接成本是訴訟目的的實(shí)現(xiàn)具有內(nèi)在必然聯(lián)系的必要投入；相關(guān)成本是訴訟目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)沒(méi)有內(nèi)在的必然聯(lián)系，但在訴訟過(guò)程中不可避免的費(fèi)用消耗。訴訟機(jī)制的目的就是要使兩類成本之和盡可能最小化，從而達(dá)到訴訟效益的最大化。
　　 研究訴訟成本離不開訴訟效益。訴訟效益是從訴訟的成本與收益的比例出發(fā)，以最少的訴訟投入，獲得最大的利益。訴訟效益包括兩個(gè)基本點(diǎn)，其一是訴訟

2、成本投入的最小化，其二是訴訟目標(biāo)的最大化。當(dāng)然，訴訟目標(biāo)的最大化也不能無(wú)節(jié)制地以犧牲訴訟成本為代價(jià)，那種以訴訟成本昂貴化、無(wú)限化而獲得的訴訟目標(biāo)同樣是不可取的。
　　 本文采取規(guī)范分析和實(shí)證分析相結(jié)合，以規(guī)范分析為主；定性分析與定量分析相結(jié)合，以定性分析為主；系統(tǒng)分析與典型解剖相結(jié)合，以系統(tǒng)分析為主的研究方法。特別是運(yùn)用博弈論的方法分析訴訟當(dāng)事人雙方的訴訟決策、訴訟和解及訴訟成本的控制途徑。
　　 在當(dāng)事人訴訟決策的博弈

3、分析方面，本文論述了訴訟成本與訴訟效益對(duì)當(dāng)事人決策的影響，分析了訴訟決策的基本模型，并進(jìn)行了訴訟決策的實(shí)證分析。本文指出，由于只要有訴訟，就有訴訟成本的產(chǎn)生，因此當(dāng)事人一定要慎訟。在起訴前，當(dāng)事人通過(guò)各種方式解決不了的糾紛需尋求訴訟方式時(shí)，借助訴訟代理人的幫助，從案件事實(shí)，掌握的證據(jù)情況及所適用的法律，進(jìn)行全面分析，把各方面的利弊分析清楚，推算出勝訴的概率及對(duì)最后的得益進(jìn)行評(píng)估，作出是起訴還是以讓步為條件的和解或是放棄權(quán)利的決策。當(dāng)事人

4、的訴訟決策對(duì)其能否實(shí)現(xiàn)其訴訟目標(biāo)及減少其訴訟成本具有至關(guān)重要的作用。
　　 在當(dāng)事人與委托代理人方面，本文闡釋了當(dāng)事人與委托代理人的關(guān)系。分析了律師作為訴訟代理人介入訴訟的必要性。探討了確立敗訴方負(fù)擔(dān)勝訴方律師費(fèi)、建立律師勝訴酬金制以及建立訴訟費(fèi)用保險(xiǎn)制度在現(xiàn)實(shí)條件下的必要性和可行性。在當(dāng)事人如何聘請(qǐng)好的代理律師及如何與代理律師的博弈與合作方面，分析了無(wú)不確定性的委托人-代理人博弈、有不確定性但可監(jiān)督的委托人-代理人博弈、有不確

5、定性且不可監(jiān)督的委托人-代理人博弈及訴訟風(fēng)險(xiǎn)代理的委托人-代理人博弈等各種情形。
　　 在訴訟費(fèi)方面，在介紹訴訟費(fèi)用的交納范圍和交納標(biāo)準(zhǔn)及訴訟費(fèi)用的減、緩、免條件的基礎(chǔ)上，分析了訴訟費(fèi)用的負(fù)擔(dān)及訴訟費(fèi)用分擔(dān)的納什均衡。
　　 在當(dāng)事人訴訟和解中的博弈分析方面，本文提出了和解的信息基礎(chǔ)，建立了訴訟和解的基本模型，探討了信息與當(dāng)事人的選擇傾向，通過(guò)博弈論的方法實(shí)證分析了多輪談判的和解條件。由此得出結(jié)論，在訴訟費(fèi)、律師費(fèi)及訴訟

6、程序規(guī)則固定的情況下，當(dāng)事人及其代理人在訴訟博弈中的技巧對(duì)減少和控制訴訟成本也具有重要影響。又由于訴訟是一項(xiàng)極為昂貴的活動(dòng)、雙方當(dāng)事人把他們?cè)V訟請(qǐng)求的主張相互讓步，以求在訴訟上達(dá)成“和解”，早點(diǎn)結(jié)束訴訟，這無(wú)疑對(duì)雙方當(dāng)事人都是有利的。因此，把握和解信息基礎(chǔ)，適時(shí)提出和解條件，通過(guò)努力達(dá)成和解協(xié)議，比進(jìn)一步的訴訟節(jié)省更多的訴訟成本。
　　 在訴訟成本的控制方面，本文詳細(xì)研究了當(dāng)事人訴與和的條件，具體分析了當(dāng)事人訴訟行為不當(dāng)致使訴訟

7、成本增大的情形，以及如何掌握訴訟博弈技巧，并通過(guò)案例實(shí)證分析了當(dāng)事人雙方利益博弈的過(guò)程。與此同時(shí)，本文還分析了我國(guó)民事訴訟法在民事訴訟成本控制上存在的問(wèn)題。在民事訴訟法結(jié)構(gòu)上，提出了建立小額訴訟程序、完善普通簡(jiǎn)易程序、簡(jiǎn)化特別程序等構(gòu)建低成本訴訟體制的立法建議。從理論上和實(shí)踐上重點(diǎn)分析了發(fā)回重審制度的弊端并建議取消發(fā)回重審制度。研究表明，實(shí)現(xiàn)同一個(gè)訴訟目標(biāo)或訴訟結(jié)果，其花費(fèi)的訴訟成本有大有小，有時(shí)甚至懸殊很大，其原因固然有多方面的因素，