產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新與出口動(dòng)態(tài)：機(jī)理與效應(yīng).pdf

1、自加入WTO以來，中國(guó)企業(yè)憑借勞動(dòng)力成本優(yōu)勢(shì)嵌入國(guó)際市場(chǎng)，取得接近十年的高速出口擴(kuò)張，然而隨著人口紅利消失、歐美制造業(yè)回流等國(guó)內(nèi)外條件變遷，近年中國(guó)出口進(jìn)入新常態(tài):出口增速持續(xù)下滑、出口結(jié)構(gòu)升級(jí)緩慢。從微觀機(jī)制上深入研究中國(guó)企業(yè)的出口進(jìn)入、退出以及出口持續(xù)時(shí)間等出口動(dòng)態(tài)行為的機(jī)理與效應(yīng)，對(duì)理解并引領(lǐng)出口新常態(tài)具有重要意義。過往大量文獻(xiàn)已經(jīng)從人民幣匯率、貿(mào)易自由化等因素對(duì)企業(yè)出口動(dòng)態(tài)行為的影響進(jìn)行研究，但從技術(shù)創(chuàng)新角度理解企業(yè)出口動(dòng)態(tài)行為

2、的深層機(jī)制還相對(duì)不足。基于此，本文以技術(shù)創(chuàng)新角度，特別關(guān)注產(chǎn)品創(chuàng)新與工藝創(chuàng)新不同類型的創(chuàng)新行為對(duì)出口動(dòng)態(tài)行為的不同傳導(dǎo)機(jī)理，并進(jìn)一步研究不同創(chuàng)新行為對(duì)出口動(dòng)態(tài)的生產(chǎn)率效應(yīng)的異質(zhì)性影響。
　　鑒于多產(chǎn)品企業(yè)為中國(guó)出口企業(yè)的主體，本文將出口動(dòng)態(tài)細(xì)分為企業(yè)和產(chǎn)品兩個(gè)層次，研究產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新兩種不同性質(zhì)的創(chuàng)新行為對(duì)出口動(dòng)態(tài)的不同影響機(jī)理，并在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步深入探究?jī)煞N創(chuàng)新對(duì)出口動(dòng)態(tài)的影響效應(yīng)，即通過作用于出口動(dòng)態(tài)進(jìn)而對(duì)生產(chǎn)率產(chǎn)生的影

3、響效應(yīng)。為此本文首先基于構(gòu)建的單一產(chǎn)品模型，分析產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新對(duì)企業(yè)層面的出口動(dòng)態(tài)的影響機(jī)理并進(jìn)行相應(yīng)的實(shí)證檢驗(yàn);其次，將產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新納入多產(chǎn)品企業(yè)模型框架中，揭示不同創(chuàng)新類型對(duì)企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)品層次上的出口動(dòng)態(tài)的影響機(jī)理，并拓展探討了技術(shù)創(chuàng)新對(duì)代表企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的核心產(chǎn)品出口動(dòng)態(tài)的影響，進(jìn)而在實(shí)證上對(duì)不同創(chuàng)新類型影響產(chǎn)品出口動(dòng)態(tài)的傳導(dǎo)機(jī)制進(jìn)行實(shí)證比較;最后，基于出口學(xué)習(xí)吸收能力的視角，進(jìn)一步深入分析產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新對(duì)出口動(dòng)態(tài)的生產(chǎn)

4、率效應(yīng)構(gòu)成異質(zhì)性影響的一般機(jī)制、影響渠道以及經(jīng)驗(yàn)證據(jù)，拓展了產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新關(guān)于出口動(dòng)態(tài)影響的研究領(lǐng)域。主要研究結(jié)論為:
　　1、在企業(yè)視角揭示了不同創(chuàng)新類型對(duì)企業(yè)出口動(dòng)態(tài)存在著需求層面與供給層面的雙重影響機(jī)理:產(chǎn)品創(chuàng)新將引致的質(zhì)量提升效應(yīng)，工藝創(chuàng)新將引致成本縮減效應(yīng)。論文第3章的研究結(jié)論指出兩種創(chuàng)新都能促進(jìn)潛在進(jìn)入企業(yè)進(jìn)入出口市場(chǎng)，抑制在位企業(yè)退出出口市場(chǎng)并延長(zhǎng)在位企業(yè)的出口持續(xù)時(shí)間，但橫向比較兩種創(chuàng)新對(duì)企業(yè)出口動(dòng)態(tài)帶來的差異

5、化影響可以發(fā)現(xiàn)，對(duì)于潛在進(jìn)入企業(yè)而言，當(dāng)企業(yè)初始進(jìn)入質(zhì)量相對(duì)較低時(shí)，在同樣規(guī)模的創(chuàng)新投入下，產(chǎn)品創(chuàng)新帶來的邊際利潤(rùn)要大于工藝創(chuàng)新，此時(shí)選擇產(chǎn)品創(chuàng)新更能促進(jìn)企業(yè)進(jìn)入出口市場(chǎng);而當(dāng)企業(yè)進(jìn)入出口市場(chǎng)后，由于質(zhì)量相對(duì)提高，此時(shí)工藝創(chuàng)新是較產(chǎn)品創(chuàng)新更優(yōu)的決策選擇。利用中國(guó)企業(yè)微觀數(shù)據(jù)的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，在中國(guó)，產(chǎn)品創(chuàng)新更能促進(jìn)企業(yè)的進(jìn)入，而工藝創(chuàng)新在抑制企業(yè)退出與延長(zhǎng)企業(yè)出口持續(xù)時(shí)間上的作用更為顯著。
　　2、在產(chǎn)品視角揭示了不同創(chuàng)新類型對(duì)產(chǎn)品

6、出口動(dòng)態(tài)同樣存在著需求層面和供給層面的雙重影響機(jī)理:產(chǎn)品創(chuàng)新所引致的“蠶食效應(yīng)”以及工藝創(chuàng)新所引致的“規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)”。論文第4章的研究結(jié)論指出產(chǎn)品創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)品進(jìn)入的影響取決于產(chǎn)品進(jìn)入出口市場(chǎng)的沉沒成本所引致的負(fù)向“蠶食效應(yīng)”與市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大帶來的正向“蠶食效應(yīng)”的相對(duì)大小，而工藝創(chuàng)新由于不產(chǎn)生新的產(chǎn)品，因此并不存在“蠶食效應(yīng)”，對(duì)新產(chǎn)品進(jìn)入出口市場(chǎng)的作用渠道僅僅是通過降低成本提升競(jìng)爭(zhēng)力的方式達(dá)成。對(duì)于產(chǎn)品退出而言，產(chǎn)品創(chuàng)新由于“蠶食效應(yīng)”的

7、存在使得其對(duì)產(chǎn)品退出的抑制作用并沒有工藝創(chuàng)新顯著。利用中國(guó)微觀數(shù)據(jù)的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，對(duì)于中國(guó)多產(chǎn)品企業(yè)而言，采用產(chǎn)品創(chuàng)新的方式更能促進(jìn)新產(chǎn)品進(jìn)入出口市場(chǎng)，而工藝創(chuàng)新則對(duì)降低在位產(chǎn)品出口退出概率、延長(zhǎng)產(chǎn)品出口持續(xù)時(shí)間具有更顯著的作用。另外核心產(chǎn)品作為多產(chǎn)品企業(yè)內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的體現(xiàn)，其動(dòng)態(tài)行為主要體現(xiàn)在核心產(chǎn)品的更替上，核心產(chǎn)品的更替概率在一定程度上反映了企業(yè)比較優(yōu)勢(shì)的轉(zhuǎn)換能力。理論與實(shí)證的研究結(jié)果表明，技術(shù)創(chuàng)新，特別是產(chǎn)品創(chuàng)新是促進(jìn)企業(yè)核心產(chǎn)

8、品更替的主要?jiǎng)恿υ础?br>　　3、在對(duì)產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新對(duì)出口動(dòng)態(tài)的影響效應(yīng)研究中，論文指出不同類型的技術(shù)創(chuàng)新會(huì)產(chǎn)生差異性的學(xué)習(xí)吸收能力，并且這種差異性的學(xué)習(xí)吸收能力通過不同的出口學(xué)習(xí)渠道將對(duì)企業(yè)出口動(dòng)態(tài)的生產(chǎn)率效應(yīng)產(chǎn)生異質(zhì)性影響。論文第5章的研究結(jié)論表明，不同類型的技術(shù)創(chuàng)新行為引致的差異性“學(xué)習(xí)吸收能力”是影響我國(guó)企業(yè)出口動(dòng)態(tài)的生產(chǎn)率效應(yīng)的關(guān)鍵機(jī)制，而“出口學(xué)習(xí)廣度”、“出口學(xué)習(xí)強(qiáng)度”以及“出口學(xué)習(xí)累積”是“學(xué)習(xí)吸收能力”影響企業(yè)出