2023年全國碩士研究生考試考研英語一試題真題(含答案詳解+作文范文)_第1頁
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文檔簡介

1、在全球金融業(yè)國際化發(fā)展的今天,國家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展水平和進(jìn)步幅度很大程度上決定于金融安全。國有大型商業(yè)銀行在我國金融領(lǐng)域中占領(lǐng)了很大部分的市場(chǎng),成為了銀行業(yè)中的代表性標(biāo)志。我國近年來頻頻發(fā)生各種金融案件,這些案件的發(fā)生證明了實(shí)質(zhì)性問題的存在,讓我們對(duì)國家的金融安全愈發(fā)關(guān)注,并產(chǎn)生了思考,這里面尤其關(guān)鍵的一個(gè)問題就是如何提高我國商業(yè)銀行的內(nèi)部控制水平。有關(guān)我國商業(yè)銀行內(nèi)部控制的研究起步較晚、實(shí)踐性、針對(duì)性不強(qiáng)。為此更應(yīng)該進(jìn)一步探索和研究我國商業(yè)

2、銀行內(nèi)部控制的可提高之處,并付諸于實(shí)踐。
  C銀行黑龍江分行代表著我國四大國有商業(yè)銀行,大型國有商業(yè)銀行規(guī)模大、人員多、業(yè)務(wù)多等特點(diǎn),基層行在制度執(zhí)行上尚有不足之處,在某種程度上為案件的發(fā)生埋下了一定的隱患,某些案件中的作案人員正是發(fā)現(xiàn)了這種銀行基層網(wǎng)點(diǎn)管理松散的缺口,在這些銀行網(wǎng)點(diǎn)的管理缺口上做文章犯案。所以,對(duì)我國國有商業(yè)銀行的內(nèi)部控制研究顯得尤為重要。本文選擇國有商業(yè)銀行C銀行黑龍江分行作為研究對(duì)象,通過對(duì)發(fā)生在該行大額儲(chǔ)

3、戶存款丟失的案例對(duì) C銀行黑龍江分行個(gè)人儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)內(nèi)部控制存在的問題進(jìn)行探討和研究。本文第一部分在介紹了內(nèi)部控制的相關(guān)概念和銀行內(nèi)部控制的發(fā)展歷程的基礎(chǔ)上,詳細(xì)描述了發(fā)生在C銀行黑龍江分行的大額儲(chǔ)戶存款失蹤案例;第二部分中主要以C銀行黑龍江分行對(duì)私開戶業(yè)務(wù)內(nèi)部控制內(nèi)容為主,分別從內(nèi)控設(shè)計(jì)和內(nèi)控執(zhí)行兩方面總結(jié)C銀行黑龍江分行個(gè)人儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)內(nèi)部控制存在的缺陷,并以內(nèi)控五要素為視角歸納上述缺陷產(chǎn)生的原因,進(jìn)而從C銀行黑龍江分行自身及政府監(jiān)管部門兩

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