香港證券市場監(jiān)管中的法律問題研究及借鑒意義.pdf

1、經(jīng)過一百多年的發(fā)展，香港的證券市場已經(jīng)發(fā)展成為舉足輕重的國際證券市場，在世界資本市場的舞臺上發(fā)揮著重要的作用，逐步成為重要的國際金融中心和亞太地區(qū)的金融中心。在過去的二十年里，香港資本市場在中國改革開放和經(jīng)濟(jì)發(fā)展中做出了巨大貢獻(xiàn)，不僅為內(nèi)地的大批企業(yè)募集了極為寶貴的發(fā)展資金，而且也帶去了金融管理和企業(yè)管理的經(jīng)驗。
　　 本文通過對香港證券市場的發(fā)展、監(jiān)管的模式、監(jiān)管的主體、監(jiān)管的法律規(guī)范和監(jiān)管內(nèi)容等方面多維度的分析和研究，探討香

2、港證券市場多年來得以健康發(fā)展的根源和經(jīng)驗，進(jìn)而期望其清晰的監(jiān)管架構(gòu)、先進(jìn)的監(jiān)管理念和模式、完善的市場體系、明確的監(jiān)管原則，健全的法規(guī)條例、強(qiáng)而有力的制裁手段、豐富的金融品種和社會化的證券市場服務(wù)能夠為我們發(fā)展國內(nèi)證券市場所借鑒，并提出我們進(jìn)一步發(fā)展國內(nèi)證券市場所應(yīng)該努力的方向。
　　 本文分為六章。
　　 第一章分析了香港證券市場的發(fā)展歷史，指出香港證券市場的構(gòu)成要素包括證券市場的參與者、交易對象及交易場所，并對其主要指

3、數(shù)及特點(diǎn)加以闡述;
　　 第二章對香港證券市場監(jiān)管的法律規(guī)范的構(gòu)成進(jìn)行了詳細(xì)論述，并在此基礎(chǔ)上總結(jié)了香港證券市場法律規(guī)范的特點(diǎn);
　　 第三章詳細(xì)介紹了香港證券市場的監(jiān)管主體并分析了其優(yōu)勢;
　　 第四章論述了香港證券市場的監(jiān)管模式，特別分析了其交易所的自律監(jiān)管和證監(jiān)會對交易所的監(jiān)管;
　　 第五章闡述了香港證券市場的監(jiān)管內(nèi)容，包括對發(fā)行市場的監(jiān)管、交易市場的監(jiān)管、對經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)管、對投資者的監(jiān)管、對市場