美國投資仲裁中的公平公正待遇標(biāo)準(zhǔn)研究.pdf

1、公平公正待遇作為投資保護(hù)中的核心內(nèi)容之一,無論是在國際投資條約規(guī)定中,還是在國際投資仲裁中,均得到了廣泛的采納和適用?？v觀大量與投資有關(guān)的國際條約,并未對公平公正待遇的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)做出具體的規(guī)定。但是,美國的投資仲裁實(shí)踐卻豐富了該待遇標(biāo)準(zhǔn)。迄今為止,涉及公平公正待遇的NAFTA案例已達(dá)20個(gè)左右,據(jù)筆者統(tǒng)計(jì),與美國BIT有關(guān)的案例也達(dá)14起。將這些案例進(jìn)行梳理剖析,總結(jié)案件裁定時(shí)所依據(jù)的理由,重新審視各個(gè)仲裁庭對公平公正待遇標(biāo)準(zhǔn)的不同解讀方

2、式,得出判定這一標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容要素,具有重要的理論價(jià)值。另外,我國如今是資本輸入和資本輸出的雙向大國,在對外締結(jié)投資條約時(shí)必須考慮國外的中國投資者和國內(nèi)的外國投資者的利益平衡問題,在公平公正待遇條款方面借鑒美國的經(jīng)驗(yàn)實(shí)屬必要?；诖?本文著力于針對美國投資仲裁中如何認(rèn)定公平公正待遇標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行系統(tǒng)的研究。
　　本文綜合運(yùn)用了歸納分析和比較分析的方法,對美國投資協(xié)定中公平公正待遇的條約規(guī)定進(jìn)行歸納分析。并通過對聯(lián)合國貿(mào)易和發(fā)展委員會議關(guān)于公

3、平公正待遇的解釋,和西方學(xué)者對這一問題的觀點(diǎn)進(jìn)行歸類,依托美國投資仲裁個(gè)案的比較分析,從四個(gè)方面來揭示公平公正待遇標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)涵:合理性要素、一致性要素、透明度要素和正當(dāng)程序要素。
　　除了引言,本文由以下六個(gè)部分構(gòu)成:
　　第一部分:美國投資協(xié)定中公平公正待遇標(biāo)準(zhǔn)概述。本部分從美國投資協(xié)定中的條約規(guī)定入手,將其分為兩個(gè)方面進(jìn)行討論:美國自由貿(mào)易協(xié)定和美國雙邊投資協(xié)定對公平公正待遇的條約規(guī)定。從北美自由貿(mào)易協(xié)定第1105條和198

4、4年美國雙邊投資條約范本第2條將公平公正待遇標(biāo)準(zhǔn)與國際法相聯(lián)系,到自由貿(mào)易委員會對北美自由貿(mào)易協(xié)定第1105條解釋和2004年美國雙邊投資協(xié)定范本第5條將公平公正待遇標(biāo)準(zhǔn)解釋為習(xí)慣國際法中的最低待遇標(biāo)準(zhǔn)可見,美國對這一待遇是由擴(kuò)張性的解釋方法轉(zhuǎn)變?yōu)橄拗菩缘慕忉尫椒?。同時(shí),這也是與美國國際投資發(fā)展趨勢相迎合的。
　　第二部分:合理性標(biāo)準(zhǔn)。本部分從東道國行為的合理性和投資者期待的合理性兩個(gè)方面,并結(jié)合美國相關(guān)的投資實(shí)踐來說明公平公正待

5、遇要求東道國和投資者的行為要與合法的公共政策目的之間具有合理的關(guān)聯(lián)性。
　　第三部分:一致性標(biāo)準(zhǔn)。本部分結(jié)合一致性標(biāo)準(zhǔn)與合理期待的關(guān)系,并通過對美國相關(guān)的投資仲裁案例進(jìn)行分析總結(jié),從合同效力的一致性、保證效力的一致性和法律規(guī)定的一致性三個(gè)方面來闡述公平公正待遇在一致性標(biāo)準(zhǔn)方面的具體體現(xiàn)。
　　第四部分:透明度標(biāo)準(zhǔn)。本部分首先解釋透明度與公平公正待遇標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系,試圖說明將透明度標(biāo)準(zhǔn)作為判定公平公正待遇標(biāo)準(zhǔn)核心要素的原因。然后結(jié)

6、合相關(guān)的美國投資仲裁實(shí)踐,分析作為公平公正待遇的要素,透明度所適用的范圍·。
　　第五部分:正當(dāng)程序標(biāo)準(zhǔn)。本部分主要是從司法程序正當(dāng)方面來說明如何判定東道國的行為是否違反公平公正待遇。并且通過對美國投資仲裁實(shí)踐的分析,認(rèn)為只有東道國的專斷行為達(dá)到特定的程度才構(gòu)成對正當(dāng)程序的違反。
　　第六部分:美國投資仲裁中的公平公正待遇認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)對中國的啟示。本部分首先剖析了當(dāng)前中國締結(jié)的投資條約對公平公正待遇的規(guī)定,結(jié)合國際投資實(shí)踐的發(fā)展