區(qū)域基礎(chǔ)研究援助機(jī)制研究.pdf

1、研究基礎(chǔ)研究的地區(qū)差距，提升落后地區(qū)的基礎(chǔ)研究能力，有助于提高落后地區(qū)技術(shù)吸收能力，增強(qiáng)科技援助的效應(yīng)，縮小地區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展差距。基于國(guó)家自然科學(xué)基金視角，本文以地區(qū)基礎(chǔ)研究為研究對(duì)象，探討了我國(guó)基礎(chǔ)研究的地區(qū)差距及其變化趨勢(shì)、基礎(chǔ)研究援助對(duì)象的識(shí)別模型以及落后地區(qū)基礎(chǔ)研究的資助方式，目的在于提升落后地區(qū)的基礎(chǔ)研究能力，增強(qiáng)落后地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新能力，從而為社會(huì)經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展，制定科技發(fā)展規(guī)劃和政策提供依據(jù)。論文的主要研究工作和創(chuàng)新點(diǎn)如下:

2、
　　 1.系統(tǒng)分析了國(guó)家援助落后地區(qū)開(kāi)展基礎(chǔ)研究的理論基礎(chǔ);闡述了基礎(chǔ)研究對(duì)于縮小地區(qū)發(fā)展差距的作用和意義，并明確了基礎(chǔ)研究援助機(jī)制的主要內(nèi)容。
　　 2.定量研究了基礎(chǔ)研究能力的地區(qū)差距及其演變情況?；趪?guó)家自然科學(xué)基金資助主體的視角，以地區(qū)獲得資助主體的競(jìng)爭(zhēng)性基礎(chǔ)研究項(xiàng)目作為地區(qū)基礎(chǔ)研究能力的衡量指標(biāo)，基于基尼系數(shù)和泰爾指數(shù)思想，構(gòu)建了基于項(xiàng)目類(lèi)別和區(qū)域類(lèi)別的地區(qū)基礎(chǔ)研究能力差距指數(shù)模型，測(cè)量了我國(guó)各省區(qū)基礎(chǔ)研究能

3、力的地區(qū)差距及其變化趨勢(shì)。測(cè)量結(jié)果表明我國(guó)基礎(chǔ)研究能力在全國(guó)各省區(qū)的總體差距呈下降趨勢(shì)。從項(xiàng)目類(lèi)別分解指數(shù)的結(jié)果看，普通科技工作者的基礎(chǔ)研究能力的地區(qū)差距與總差距呈現(xiàn)一致的特征，但是青年科技工作者的基礎(chǔ)研究能力的地區(qū)差距呈波動(dòng)下降趨勢(shì)，說(shuō)明一些地區(qū)不具有穩(wěn)定的從事基礎(chǔ)研究的青年科技人才隊(duì)伍;區(qū)域分解能力差距指數(shù)的地區(qū)分解表明東部和中部地區(qū)的內(nèi)部差距呈下降趨勢(shì)，東北地區(qū)的內(nèi)部差距基本保持穩(wěn)定，但是西部地區(qū)的內(nèi)部差距卻呈現(xiàn)上升態(tài)勢(shì)。

4、　　 3.通過(guò)采用PanelData變截距模型，分析了影響上述地區(qū)基礎(chǔ)研究能力的因素。計(jì)量結(jié)果表明，SCI論文數(shù)、EI論文數(shù)、國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、高校和科研機(jī)構(gòu)R&D人員、高校和科研機(jī)構(gòu)R&D經(jīng)費(fèi)這些因素與地區(qū)獲取基礎(chǔ)研究項(xiàng)目的多少有顯著正相關(guān)關(guān)系。從地區(qū)固定效應(yīng)系數(shù)看，北京、廣東及上海等發(fā)達(dá)地區(qū)的基礎(chǔ)研究資源轉(zhuǎn)化為能力的效率更高。
　　 4.構(gòu)建了地區(qū)基礎(chǔ)研究援助對(duì)象評(píng)價(jià)和遴選的二維矩陣評(píng)價(jià)模型。對(duì)落后地區(qū)開(kāi)展

5、援助，要解決的一個(gè)核心問(wèn)題就是對(duì)哪些地區(qū)進(jìn)行援助，即援助對(duì)象的選擇問(wèn)題。本文提出從地區(qū)基礎(chǔ)研究資源和基礎(chǔ)研究能力兩個(gè)維度開(kāi)展對(duì)地區(qū)的評(píng)價(jià)，以更好地刻畫(huà)地區(qū)的特征。構(gòu)建了以研究基礎(chǔ)資源（SCI論文數(shù)、EI論文數(shù)、國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、高校和科研機(jī)構(gòu)R&D人員、高校和科研機(jī)構(gòu)R&D經(jīng)費(fèi)）為指標(biāo)的綜合評(píng)價(jià)體系，采用綜合評(píng)價(jià)方法，建立了基礎(chǔ)研究資源指數(shù);然后以各地區(qū)獲得的競(jìng)爭(zhēng)性基礎(chǔ)研究項(xiàng)目的比例份額為基礎(chǔ)研究能力指標(biāo)，構(gòu)建了基礎(chǔ)研究

6、能力指數(shù);同時(shí)每個(gè)維度都將地區(qū)分為強(qiáng)、較強(qiáng)、中等、較弱、弱五類(lèi)地區(qū)，建立了“基礎(chǔ)研究資源——基礎(chǔ)研究能力”二維矩陣評(píng)價(jià)模型來(lái)評(píng)價(jià)地區(qū)的基礎(chǔ)研究狀況。
　　 5.針對(duì)援助對(duì)象的特征，構(gòu)建了落后地區(qū)基礎(chǔ)研究的“項(xiàng)目—設(shè)施—合作網(wǎng)絡(luò)”三位—體的資助方式。從科研項(xiàng)目、科研基礎(chǔ)設(shè)施及科研網(wǎng)絡(luò)關(guān)系三方面對(duì)落后地區(qū)的基礎(chǔ)研究開(kāi)展援助，其中科研項(xiàng)目是核心，是拉動(dòng)落后地區(qū)開(kāi)展基礎(chǔ)研究的首要因素，科研基礎(chǔ)設(shè)施是落后地區(qū)開(kāi)展基礎(chǔ)研究的基本條件，而通過(guò)