畢業(yè)論文(設(shè)計(jì))-工程施工索賠相關(guān)問題研究

1、<p>　　本科生畢業(yè)設(shè)計(jì)（論文）任務(wù)書</p><p>　　管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)部 辦學(xué)點(diǎn) 工程造價(jià) 專 業(yè) 班</p><p><b>　　設(shè)計(jì)（論文）題目：</b></p><p>　　工程施工索賠相關(guān)問題研究</p><p><b>　　完成期限：</b></

2、p><p>　　自 2017年7月 1日 至 2017年 10月 10日 止</p><p>　　一、設(shè)計(jì)（論文）原始依據(jù)（資料）</p><p>　　[1]常志成：施工索賠分析與應(yīng)用研究[D] 西安建筑科技大學(xué)，2005</p><p>　　[2]李啟明：工程建筑合同與索賠管理[M] 科學(xué)出版社， 2002</p>

3、<p>　　[3]曉莉、程維林：建筑行業(yè)索賠現(xiàn)狀及對(duì)策[J] 實(shí)踐·探索2009 年第12 期下半月·總第442 期</p><p>　　[4]孟慶鵬,康世偉,牛大力.簡(jiǎn)論建筑工程承包合同的成立要件[J].沈陽(yáng)建筑大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版),2004,(2):117-119.</p><p>　　[5]劉冬霞,魯麗華. 工程承包中的索賠技巧[J]. 遼寧經(jīng)濟(jì)職業(yè)技

4、術(shù)學(xué) 院.遼寧經(jīng)濟(jì)管理干部學(xué)院學(xué)報(bào), 2006,(01)</p><p>　　[6]張國(guó)興. 索賠方法和技巧淺析[J]. 河北建筑工程學(xué)院學(xué)報(bào), 1999,(04)</p><p>　　[7]朱彤. 國(guó)際工程索賠技巧的應(yīng)用[J]. 石油化工管理干部學(xué)院學(xué)</p><p>　　報(bào), 2003,(04)</p><p>　　[8]張素娥,朱永春

5、. 淺談工程施工中的索賠技巧[J]. 石河子科技,</p><p><b>　　2004,(01)</b></p><p>　　二、設(shè)計(jì)（論文）內(nèi)容和要求：（說明書、專題、繪圖、試驗(yàn)結(jié)果等）</p><p><b>　?。ㄒ唬┱撐膬?nèi)容</b></p><p>　　從索賠概念在我國(guó)建筑行業(yè)內(nèi)的第一次出

6、現(xiàn)到現(xiàn)在的幾十年里，國(guó)內(nèi)工程施工索賠的數(shù)量也急劇增長(zhǎng)，同時(shí)，施工索賠涉及的金額也隨之增大，幾乎在遇到的每個(gè)工程項(xiàng)目中都有施工索賠問題發(fā)生。但在施工索賠的實(shí)施和管理中，建設(shè)工程施工索賠還是國(guó)內(nèi)工程建設(shè)管理中的一個(gè)弱勢(shì)環(huán)節(jié)。由于施工索賠的參與方對(duì)施工索賠沒有清楚和全面的認(rèn)識(shí)，在施工索賠過程中對(duì)施工索賠的方法和具體索賠數(shù)額的計(jì)算也不能達(dá)到合理、規(guī)范和科學(xué)的程度，并且在與施工索賠相關(guān)的索賠技巧、索賠策略選擇等其他問題也不能滿足施工索賠的要求，進(jìn)

7、而在施工索賠過程中出現(xiàn)承包商不敢向業(yè)主索賠、不會(huì)索賠、不能合情合理的索賠，甚至業(yè)主不支持承包商索賠的問題。這些問題的存在，決定著對(duì)施工索賠問題研究的迫切性。</p><p><b>　　（二）寫作要求</b></p><p>　　1.數(shù)據(jù)可靠、推理嚴(yán)謹(jǐn)、理論正確；</p><p>　　2.論述簡(jiǎn)明扼要、重點(diǎn)突出；</p><

8、p>　　3.層次清晰，語(yǔ)言流暢，符合科技文寫作規(guī)范；</p><p>　　4.杜絕錯(cuò)別字，字?jǐn)?shù)符合要求。</p><p>　　此項(xiàng)不要?jiǎng)h除保持原格式不變</p><p>　　本頁(yè)要單頁(yè)打印保持原有格式不變</p><p>　　此頁(yè)時(shí)間內(nèi)容已經(jīng)填寫完畢，不用考生填寫，保持格式不變。</p><p><b>

9、;　　附：</b></p><p>　　設(shè) 計(jì) 進(jìn) 度 計(jì) 劃 表</p><p>　　天津大學(xué)高等教育自學(xué)考試本科生畢業(yè)設(shè)計(jì)（論文）開題報(bào)告</p><p><b>　　摘 要</b></p><p>　　索賠是項(xiàng)目管理過程中的一個(gè)重要內(nèi)容，是我國(guó)與國(guó)際慣例接軌出現(xiàn)的新問題。如何完善我國(guó)施工索

10、賠是建筑企業(yè)的重要課題。本文通過分析我國(guó)工程索賠意識(shí)薄弱的主客觀表現(xiàn)，探究造成我國(guó)索賠管理落后現(xiàn)狀的原因，進(jìn)而提出提高我國(guó)索賠管理水平，改善我國(guó)索賠現(xiàn)狀的具體措施：首先加強(qiáng)索賠意識(shí)；其次，加強(qiáng)管理；再次，提高經(jīng)營(yíng)管理隊(duì)伍的素質(zhì)，是解決我國(guó)索賠人才匾乏問題的關(guān)鍵,許多國(guó)際工程項(xiàng)目通過成功的索賠,可以創(chuàng)造出利潤(rùn)達(dá)到工程造價(jià)的10%～20%的經(jīng)濟(jì)效益。</p><p>　　索引關(guān)鍵詞 ：工程項(xiàng)目；施工索賠；索賠現(xiàn)狀；索

11、賠措施</p><p><b>　　ABSTRACT</b></p><p>　　Claim is an important element of project management; it’s a new problem of China with international practice. How to improve our construction bu

12、siness construction claim is an important issue. Through analyzing the performance of the weak in our country’s sue for damages, this article inquired into objective root causing backwardness in our country’s sue for dam

13、ages, then proposed the concrete measure to enhance the level and improve the present situation of our country to sue for damages.First,</p><p>　　Key words: Object of construction production; The constructio

14、n sues for damages; Claim damages the present situation;Claim measures</p><p><b>　　目 錄</b></p><p><b>　　摘 要4</b></p><p>　　ABSTRACT5</p><p>

15、　　第一章 緒 論- 4 -</p><p>　　1.1 選題背景及意義- 4 -</p><p>　　1.2 索賠在國(guó)內(nèi)外發(fā)展概述- 4 -</p><p>　　1.2.1 索賠在國(guó)外的發(fā)展- 4 -</p><p>　　1.2.2索賠在國(guó)內(nèi)的發(fā)展- 5 -</p><p>　　1.3 國(guó)內(nèi)外施工索賠的

16、現(xiàn)狀- 5 -</p><p>　　1.3.1施工索賠在我國(guó)現(xiàn)狀- 5 -</p><p>　　1.3.1.1對(duì)索賠概念普遍存在模糊認(rèn)識(shí)- 5 -</p><p>　　1.3.1.2索賠專門人才缺乏- 6 -</p><p>　　1.3.1.3索賠經(jīng)驗(yàn)及索賠實(shí)例資料貧乏- 6 -</p><p>　　1.3.

17、1.4“人情紐結(jié)”較嚴(yán)重- 6 -</p><p>　　1.3.2對(duì)現(xiàn)狀的分析- 6 -</p><p>　　1.3.2.1法律意識(shí)淡漠，索賠意識(shí)不足- 7 -</p><p>　　1.3.2.2索賠未被國(guó)內(nèi)企業(yè)重視- 7 -</p><p>　　1.3.2.3法律尚不健全- 7 -</p><p>　　1.

18、3.2.4建筑市場(chǎng)問題- 7 -</p><p>　　1.3.2.5索賠管理方面的問題- 8 -</p><p>　　1.3.2.6施工索賠在國(guó)外現(xiàn)狀- 8 -</p><p>　　1.4 本文的研究?jī)?nèi)容及工作- 8 -</p><p>　　1.4.1地理位置及路線走向- 9 -</p><p>　　1.4.

19、2項(xiàng)目建設(shè)意義- 9 -</p><p>　　1.4.3主要技術(shù)指標(biāo)- 10 -</p><p>　　1.4.4主要工程數(shù)量- 10 -</p><p>　　第二章 索賠的基本概念- 11 -</p><p>　　2.1索賠的含義- 11 -</p><p>　　2.2 索賠的意義- 11 -</p

20、><p>　　2.3索賠的重要性- 11 -</p><p>　　2.3.1工程索賠是承包商維護(hù)其合同權(quán)益的重要手段- 11 -</p><p>　　2.3.2工程索賠是承包商經(jīng)營(yíng)管理水平的體現(xiàn)- 12 -</p><p>　　2.3.3工程索賠是承包商謀取正當(dāng)經(jīng)濟(jì)效益的重要途徑- 12 -</p><p>　　2

21、.4產(chǎn)生施工索賠的原因- 11 -</p><p>　　2.4.1施工環(huán)境的多變性和特殊性- 11 -</p><p>　　2.4.2施工合同的多樣性和理解的差異性- 12 -</p><p>　　2.4.3施工建設(shè)主體的復(fù)雜性和多元性- 12 -</p><p>　　2.5索賠的特征：- 13 -</p><p

22、>　　第三章 施工索賠程序及索賠報(bào)告的內(nèi)容- 14 -</p><p>　　3.1施工索賠程序- 23 -</p><p>　　3.1.1承包人提出索賠要求- 23 -</p><p>　　3.1.2工程師審核索賠報(bào)告- 23 -</p><p>　　3.1.3確定合理的補(bǔ)償額- 24 -</p><p&

23、gt;　　3.1.4承包人是否接受最終索賠處理- 24 -</p><p>　　3.2編寫索賠報(bào)告的基本要求- 23 -</p><p>　　3.2.1索賠事件應(yīng)是真實(shí)的- 23 -</p><p>　　3.2.2責(zé)任分析應(yīng)清楚、準(zhǔn)確、有根據(jù)- 23 -</p><p>　　3.2.3充分論證事件造成承包商的實(shí)際損失- 24 -&l

24、t;/p><p>　　3.2.4索賠計(jì)算必須合理、正確- 24 -</p><p>　　3.3索賠報(bào)告的內(nèi)容- 17 -</p><p>　　3.3.1索賠事件總論- 23 -</p><p>　　3.3.2索賠根據(jù)- 23 -</p><p>　　3.3.3索賠費(fèi)用及工期計(jì)算- 24 -</p>

25、<p>　　3.3.4索賠證據(jù)- 24 -</p><p>　　第四章 索賠計(jì)算- 19 -</p><p>　　4.1審查索賠報(bào)告中的工期索賠計(jì)算- 17 -</p><p>　　4.1.1網(wǎng)絡(luò)圖分析法- 23 -</p><p>　　4.1.2對(duì)比分析法- 23 -</p><p>　　4.1

26、.3索賠費(fèi)用及工期計(jì)算- 24 -</p><p>　　4.1.4索賠證據(jù)- 24 -</p><p>　　4.2審查索賠報(bào)告中的經(jīng)濟(jì)索賠計(jì)算- 17 -</p><p>　　4.2.1總費(fèi)用法和修正費(fèi)用法- 23 -</p><p>　　4.2.2分項(xiàng)法- 23 -</p><p>　　4.3公司管理費(fèi)索賠

27、- 17 -</p><p>　　4.4貸款利息、利潤(rùn)與機(jī)會(huì)利潤(rùn)損失的索賠- 17 -</p><p>　　第五章 施工索賠對(duì)策分析- 23 -</p><p>　　5.1成功索賠的建議- 23 -</p><p>　　5.1.1樹立正確的索賠意識(shí)- 23 -</p><p>　　5.1.2提高經(jīng)營(yíng)管理隊(duì)伍

28、的素質(zhì)- 23 -</p><p>　　5.1.3建立完善的管理體系- 24 -</p><p>　　5.1.4全面學(xué)習(xí)、研究國(guó)際上先進(jìn)的索賠方法、措施、手段和經(jīng)驗(yàn)- 24 -</p><p>　　5.1.5以積極的態(tài)度參與工程建設(shè)- 24 -</p><p>　　5.1.6爭(zhēng)取以協(xié)商的方式解決爭(zhēng)端- 25 -</p>

29、<p>　　5.1.7變不利為有利，變被動(dòng)為主動(dòng)- 25 -</p><p>　　5.1.8按時(shí)提交高質(zhì)量的索賠報(bào)告- 25 -</p><p><b>　　后記-26-</b></p><p><b>　　參考文獻(xiàn)-27-</b></p><p>　　謝 辭- 28 -<

30、;/p><p><b>　　第一章 緒 論</b></p><p>　　1.1 選題背景及意義</p><p>　　索賠是項(xiàng)目管理的一個(gè)重要內(nèi)容，是我國(guó)實(shí)行改革開放建筑行業(yè)與國(guó)際慣例接軌出現(xiàn)的新問題。隨著我國(guó)基本建設(shè)制度與國(guó)際接軌，建設(shè)項(xiàng)目施工過程中，不可避免的工程索賠就變得尤為突出。索賠在工程項(xiàng)目合同中是必不可少的，一些項(xiàng)目管理專家說：一項(xiàng)工程

31、是否有效益，在很大程度上看承包商能否對(duì)索賠運(yùn)用自如。工程索賠在國(guó)際建筑市場(chǎng)上是承包商保護(hù)自身正當(dāng)權(quán)益、彌補(bǔ)工程損失、提高經(jīng)濟(jì)效益的重要的和有效的手段。許多國(guó)際工程項(xiàng)目通過成功的索賠能使工程收人的改善達(dá)到工程造價(jià)的10％一20％，有些工程的索賠額甚至超過了工程合同額本身，但工程索賠及其管理還是我國(guó)工程建設(shè)中一個(gè)相對(duì)薄弱的環(huán)節(jié)，在國(guó)內(nèi)還存在各方面問題。本文通過分析我國(guó)工程索賠意識(shí)薄弱的現(xiàn)狀，探究造成我國(guó)索賠管理落后現(xiàn)狀原因，進(jìn)而提出提高我國(guó)

32、索賠管理水平，和改善我國(guó)索賠現(xiàn)狀的具體措施。</p><p>　　1.2 索賠在國(guó)內(nèi)外發(fā)展概述</p><p>　　1.2.1索賠在國(guó)外的發(fā)展</p><p>　　由于工程建設(shè)實(shí)踐的需要，國(guó)外對(duì)工程索賠的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)和理論研究十分重視，這方面的工作也開展得比較早，至今在國(guó)際上應(yīng)用仍非常廣泛的管理費(fèi)索賠公式，即源于1960年美國(guó)“合同糾紛仲裁團(tuán)(BCA)”對(duì)Eichlea

33、y公司索賠案的仲裁。早在1960年，美國(guó)享有“管理之父”美譽(yù)的泰勒即開始了對(duì)生產(chǎn)率降低損失的初步定量研究;1989年，托馬斯對(duì)建筑工程因材料管理不善而造成的生產(chǎn)率降低進(jìn)行了研究，提出了生產(chǎn)率影響系數(shù)的概念，一些著名的公司、機(jī)構(gòu)也對(duì)生產(chǎn)率降低損失進(jìn)了不少定量的研究，并取得了一定成果，可用于生產(chǎn)率損失索賠的分析和計(jì)算?？v觀國(guó)外對(duì)索賠的定量研究，有一個(gè)共同的特點(diǎn)，即大都流于局部、細(xì)節(jié)，而失之整體、系統(tǒng)，較少定量研究，國(guó)外對(duì)索賠的定性分析進(jìn)行得

34、更為充分些。這方面的專著己有不少，如羅伯特所著的《Asce，Cost一Estimating principles》，喬治和弗朗西斯所著的《Con’Iractors Construction一Claims Avoiding》高登和艾德霍德所著的《Predic’Ting Contract’ Surety Bond Claims Using Contrecor</p><p>　　1.2.2索賠在國(guó)內(nèi)的發(fā)展</p

35、><p>　　相對(duì)于國(guó)外的研究工作，國(guó)內(nèi)對(duì)國(guó)際工程索賠的研究尚處于起步階段。己發(fā)表的論文和出版的著作大都是對(duì)索賠進(jìn)行一般要領(lǐng)性的敘述，或是具體經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)，或是結(jié)合工程實(shí)例對(duì)索賠進(jìn)行定性的分析和說明，而對(duì)索賠的系統(tǒng)理論分析和定量研究卻很少。國(guó)內(nèi)已出版的著作中，以《國(guó)際工程承包經(jīng)營(yíng)管理策略》、《建筑工程索賠》等對(duì)工程索賠的論證詳細(xì)，但內(nèi)容多為基礎(chǔ)知識(shí)的介紹和理論性的敘述，幾乎沒有具體方法的研究。雖然理論工作者和工程界人士

36、越來越重視索賠問題但是我國(guó)對(duì)索賠的研究還處于起步階段。國(guó)內(nèi)對(duì)施工延誤索賠研究主要是從案例角度對(duì)索賠做了一些分析，文獻(xiàn)的內(nèi)容主要放在索賠的合同分析和責(zé)任劃分以及工期延誤分析上，再結(jié)合施工管理中的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上提出一些索賠分析評(píng)價(jià)的原則和方法，在費(fèi)用索賠分析方面也開始有所涉及[2]。</p><p>　　1.3 國(guó)內(nèi)外施工索賠的現(xiàn)狀</p><p>　　1.3.1施工索賠在我國(guó)現(xiàn)狀</

37、p><p>　　我國(guó)工程索賠是從20世紀(jì)80年代在云南魯布革引水發(fā)電工程首次采用國(guó)際工程管理模式中出現(xiàn)而開始的，索賠概念也自此進(jìn)人中國(guó)。經(jīng)歷了近20多年的風(fēng)風(fēng)雨雨，工程索賠管理工作已取得了長(zhǎng)足發(fā)展，獲得了較為顯著的成效，索賠無論在數(shù)量或金額上都呈不斷遞增的趨勢(shì)。倍受業(yè)主、承包商及有關(guān)部門的關(guān)注。是否運(yùn)用索賠以及索賠是否運(yùn)用得當(dāng)，直接關(guān)系自己的利益、生存和發(fā)展。但工程索賠及其管理還是我國(guó)工程建設(shè)中一個(gè)相對(duì)薄弱的環(huán)節(jié)，我

38、國(guó)工程企業(yè)對(duì)索賠的現(xiàn)狀可描述如下[6]：</p><p>　　1.3.1.1對(duì)索賠概念普遍存在模糊認(rèn)識(shí)</p><p>　　索賠的性質(zhì)屬于經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償行為，而不是懲罰。索賠的損失結(jié)果與被索賠人的行為并不一定存在法律上的因果關(guān)系，有些人或部門對(duì)索賠概念認(rèn)識(shí)不夠，大驚小怪，認(rèn)為發(fā)生索賠，就必受法律的懲罰，負(fù)刑事責(zé)任，從而采取一些違背常規(guī)的手段，以至損失更大。事實(shí)上，在工程合同管理和索賠管理比較發(fā)達(dá)

39、的國(guó)家，沒有一項(xiàng)合同是沒有發(fā)生索賠就結(jié)束的。索賠是一項(xiàng)正當(dāng)?shù)臋?quán)利要求，是一項(xiàng)正常業(yè)務(wù)。有根據(jù)、有章法的索賠要求是在正確履行合同基礎(chǔ)上本應(yīng)該得到的合理補(bǔ)償?！?lt;/p><p>　　施工承包單位對(duì)施工索賠沒有全面的、正確的認(rèn)識(shí)和足夠的重視,沒有將施工索賠管理納入整個(gè)工程項(xiàng)目施工管理的過程中。施工索賠意識(shí)薄弱,在出現(xiàn)問題時(shí)才開始研究合同中的索賠條款,收集所需施工索賠的原始依據(jù),從而陷入施工索賠的被動(dòng)局面,影響了自身的經(jīng)

40、濟(jì)利益。另外對(duì)施工索賠的方法、程序不明確,施工索賠的工期、金額計(jì)算不規(guī)范、不科學(xué)。</p><p>　　1.3.1.2索賠專門人才缺乏</p><p>　　有關(guān)專家認(rèn)為，工程項(xiàng)目管理的核心是合同管理，而合同管理的關(guān)鍵又是索賠管理。索賠既是一門科學(xué)，也是一門“藝術(shù)”，參與索賠管理工作的人員既要熟悉有關(guān)法律的規(guī)定和各種條例，又要具有相當(dāng)豐富的施工管理經(jīng)驗(yàn)，能全面掌握施工的各個(gè)環(huán)節(jié)，同時(shí)還需具備

41、一定的財(cái)會(huì)貿(mào)易、公共關(guān)系等在內(nèi)的知識(shí)，這樣才能使索賠有理有據(jù)。而在我國(guó)建筑施工企業(yè)，“T”型人或“金字塔”型人缺乏，企業(yè)內(nèi)部知識(shí)結(jié)構(gòu)不合理、知識(shí)素質(zhì)不高；懂經(jīng)濟(jì)管理的人才甚缺。</p><p>　　1.3.1.3索賠經(jīng)驗(yàn)及索賠實(shí)例資料貧乏</p><p>　　索賠管理雖在我國(guó)經(jīng)歷了二十幾年的發(fā)展，取得了一定的成就，也解決了不少的事件。但其經(jīng)驗(yàn)還處于探索期間，其研究處于理論研究階段。比如，對(duì)

42、工程索賠的計(jì)算，采用網(wǎng)絡(luò)分析法和比例計(jì)算法。前者比較復(fù)雜，一般不常用，而后者雖簡(jiǎn)單、方便，但其不滿足業(yè)主指令采取加速措施或刪減工程量等條件，而且操作時(shí)，人為因素較多，所以也不能全面反映索賠的合理性。近年來,由于法律的不斷健全,以及人們法制觀念與意識(shí)的逐漸加強(qiáng),施工索賠逐漸被國(guó)內(nèi)的施工單位、建設(shè)單位和監(jiān)理單位所認(rèn)識(shí)和重視,但對(duì)于施工索賠及其索賠管理還缺少經(jīng)驗(yàn)。只注重施工索賠意向的提出,不知道如何進(jìn)行運(yùn)作,使得對(duì)施工索賠的方法、索賠依據(jù)的保

43、管及收集、索賠的程序及計(jì)算不科學(xué)、不規(guī)范,存在不會(huì)索賠現(xiàn)象。 </p><p>　　1.3.1.4“人情紐結(jié)”較嚴(yán)重</p><p>　　在我國(guó)建筑市場(chǎng)領(lǐng)域里，承包商和業(yè)主、監(jiān)理方之間存在較嚴(yán)重的“人情紐結(jié)”。承包商為了今后能在未來工程中取勝或不必引來一些麻煩，對(duì)業(yè)主拖欠工程款、各種指令都照單全收，很少拿起法律的手段來贏得自己的利益。</p><p>　　1.3.2

44、對(duì)現(xiàn)狀的分析</p><p>　　雖然計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌已實(shí)行多年。但不合理的行政干預(yù)、地方保護(hù)、行業(yè)壟斷等使我國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)仍然沒有完全擺脫計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的影子。不尊重合同、不按市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律辦事的現(xiàn)象在建設(shè)行業(yè)中表現(xiàn)得還很突出在。上述情況的出現(xiàn)主要是以下幾方面原因：</p><p>　　1.3.2.1法律意識(shí)淡漠，索賠意識(shí)不足</p><p>　　施工索賠對(duì)提高企業(yè)和

45、工程項(xiàng)目管理水平有很大的作用,但目前我國(guó)工程項(xiàng)目企業(yè)在施工合同管理、企業(yè)內(nèi)部管理等方面都存在著松散、計(jì)劃實(shí)施不嚴(yán)密的問題,在施工過程中沒有正確的工程進(jìn)度網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃、沒有完整的施工記錄、沒有建立健全索賠管理機(jī)制,因而缺乏施工索賠所要求的基礎(chǔ),降低了索賠成功的機(jī)會(huì)。 </p><p>　　施工企業(yè)由于長(zhǎng)期受計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制束縛，習(xí)慣于接受國(guó)家下達(dá)的計(jì)劃任務(wù)，不習(xí)慣競(jìng)爭(zhēng)，缺乏市場(chǎng)意識(shí)。承包商未就已存在的有關(guān)法律、法規(guī)認(rèn)真研究

46、，缺乏強(qiáng)烈的合同意識(shí)， 不懂得合同管理與索賠的重要性，往往從一開始就為以后的工程順利履行設(shè)置了障礙。同時(shí)，由于不熟悉相關(guān)法律、法規(guī)，一旦發(fā)生經(jīng)濟(jì)糾紛，不會(huì)或不善于運(yùn)用法律手段解決糾紛，也分不清依法賠償和依法懲罰的界線，很難有利地利用科學(xué)的合同管理，進(jìn)行工程索賠。</p><p>　　1.3.2.2索賠未被國(guó)內(nèi)企業(yè)重視</p><p>　　首先是企業(yè)忽視收集索賠證據(jù)和準(zhǔn)備索賠證明文件，使施工

47、索賠沒有可靠的基礎(chǔ)和依據(jù)。其次是承包商不敢索賠。由于競(jìng)標(biāo)奪標(biāo)不易，為了保持和業(yè)主的良好關(guān)系，因此， 即使遇到非承包商原因造成的施工合同以外開支，亦不敢提出索賠。第三是不會(huì)索賠。由于缺乏合格的合同管理人員，承包商不懂索賠理論、程序、方法以及相關(guān)法律、法規(guī)，所以，即使有索賠事件也無力去索賠，更談不上索賠技巧。</p><p>　　1.3.2.3法律尚不健全</p><p>　　我國(guó)法律尚不健全

48、，有法不依現(xiàn)象十分嚴(yán)重，合同的法律環(huán)境不是很好，人們也不習(xí)慣用法律手段和合同措施解決問題。關(guān)于索賠問題，在合同簽訂和實(shí)施中問題較多，索賠管理的成效不很顯著，水平也很難提高。</p><p>　　1.3.2.4建筑市場(chǎng)問題</p><p>　　我國(guó)目前建筑市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)非常激烈，過于向買方傾斜，業(yè)主在合同中經(jīng)常會(huì)提出較為苛刻的合同條件，而承包商迫于生計(jì)，只能接受這樣的合同條件。在工程中，承包商處于

49、被動(dòng)地位，常常為了搞好關(guān)系，而不能認(rèn)真執(zhí)行合同，不敢向業(yè)主提出合理的索賠要求，即使承包商想嚴(yán)格執(zhí)行合同，由于各方面的原因，也無法達(dá)到目的。承包商面臨十分不利的合同簽訂和實(shí)施環(huán)境。在合同的簽訂和執(zhí)行過程中，雙方的非理性行為惡化著工程承包市場(chǎng)環(huán)境。</p><p>　　1.3.2.5索賠管理方面的問題</p><p>　　從建筑企業(yè)內(nèi)部講，在合同管理和索賠方面也存在著一些問題。目前，大多數(shù)企業(yè)

50、內(nèi)部都成立了專門的合同管理機(jī)構(gòu)，但有的企業(yè)內(nèi)部合同管理制度不能落實(shí)，機(jī)構(gòu)不完備，人員素質(zhì)低。合同管理混亂，對(duì)合同的訂立、履行過程缺乏有效的控制、監(jiān)督和管理，為日后索賠埋下了隱患，主要表現(xiàn)在：一是不認(rèn)真審查對(duì)方資質(zhì)、資金、信譽(yù)情況，盲目簽訂經(jīng)濟(jì)合同，導(dǎo)致日后履行困難；二是個(gè)別經(jīng)濟(jì)往來不簽訂書面合同，一旦發(fā)生糾紛，空口無憑；三是合同條款不完全，特別是違約責(zé)任規(guī)定不明確，常常使責(zé)任沒有歸屬[7]。</p><p>　　

51、1.3.2施工索賠在國(guó)外現(xiàn)狀</p><p>　　國(guó)外對(duì)工程索賠的理論及實(shí)證研究從七十年代就進(jìn)入了較高的水平，近幾年，國(guó)際上對(duì)于工程風(fēng)險(xiǎn)管理研究日益成熟，形成了一套比較完整的理論體系，先后開發(fā)、研究了各種，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析技術(shù)，經(jīng)過幾十年的理論研究和實(shí)踐應(yīng)用，國(guó)際工程風(fēng)險(xiǎn)管理理論逐漸成熟，涉及到工程管理的各個(gè)方面，形成了以風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)、評(píng)價(jià)、控制和管理等構(gòu)成較完整的理論體系。尤為重要的是，各種風(fēng)險(xiǎn)分析技術(shù)也不斷得以改進(jìn)

52、。成熟的工程風(fēng)險(xiǎn)管理理論促進(jìn)了索賠風(fēng)險(xiǎn)管理理論的不斷完善和發(fā)展，索賠的計(jì)算分析有完整的方法，用系統(tǒng)的方法進(jìn)行結(jié)構(gòu)分析和專家系統(tǒng)的研究。國(guó)際上承包商對(duì)于索賠的定性分析運(yùn)用得較為充分，側(cè)重于對(duì)索賠進(jìn)行和同、法律上的責(zé)任分析，還緊密結(jié)合具體的合同條件討論索賠對(duì)策。在發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)還成立專門的工程索賠研究機(jī)構(gòu)。二十一世紀(jì)以來，隨著計(jì)算機(jī)水平的發(fā)展國(guó)際上計(jì)算機(jī)在施工索賠領(lǐng)域應(yīng)用比較廣泛。利用文字處理、表格處理、進(jìn)度控制等計(jì)算機(jī)常用軟件準(zhǔn)備索賠材料

53、，收集整理數(shù)據(jù)和實(shí)現(xiàn)基本的計(jì)算功能，改進(jìn)日常報(bào)表工作等，這部分得到的結(jié)果往往是其他應(yīng)用方面的基礎(chǔ)。利用計(jì)算機(jī)的仿真和人工智能技術(shù)模擬施工過程、決策過程、以便及早發(fā)現(xiàn)問題解決問題，從而達(dá)到預(yù)防索賠</p><p>　　1.4 本文的研究?jī)?nèi)容及工作</p><p>　　本文采用了規(guī)范化研究方法，擬先研究問題提出的背景，通過問題的提出，經(jīng)過對(duì)現(xiàn)實(shí)情況的分析結(jié)合國(guó)外的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)、方法，提出對(duì)問

54、題的解決方案。首先，由國(guó)內(nèi)外索賠發(fā)展現(xiàn)狀，提出我國(guó)現(xiàn)在工程項(xiàng)目索賠過程中存在的問題;然后，結(jié)合我國(guó)具體實(shí)際，提出解決問題方案和措施。并通過福銀高速十天聯(lián)絡(luò)線中存在的工程索賠問題為例進(jìn)行對(duì)施工索賠的分析研究，深入了解了工程施工索賠的具體細(xì)節(jié)。</p><p>　　1.4.1地理位置及路線走向</p><p>　　本項(xiàng)目地處湖北省西北部，全線位于十堰市境內(nèi)，涉及其下轄的張灣區(qū)和鄖縣。主線推薦方

55、案總體呈東西走向，起點(diǎn)接十漫高速公路于茅坪，自東向西途經(jīng)張灣區(qū)下轄的茅坪、黃龍灘和鄖縣下轄的鮑峽鎮(zhèn)和胡家營(yíng)鎮(zhèn)。</p><p>　　1.4.2項(xiàng)目建設(shè)意義</p><p>　　根據(jù)《國(guó)家高速公路網(wǎng)規(guī)劃》，福州至銀川高速公路是國(guó)家高速公路網(wǎng)規(guī)劃的“7918”網(wǎng)（7條首都放射線、9條南北縱線和18條東西向橫線）中18條東西向橫線之一，起于福建省福州市，止于寧夏自治區(qū)銀川市，是連接我國(guó)華南、華中

56、與西北地區(qū)的重要公路通道。本項(xiàng)目是福州至銀川高速公路十天聯(lián)絡(luò)線的重要組成部分，福州至銀川高速公路十天聯(lián)絡(luò)線途經(jīng)湖北、陜西和甘肅三省，主要控制點(diǎn)為十堰、安康、漢中和天水，其建設(shè)將有效銜接福州至銀川、包頭至茂名、北京至昆明、連云港至霍爾果斯等多條國(guó)家高速公路網(wǎng)規(guī)劃的重要干線通道，對(duì)于加強(qiáng)我國(guó)華中、華南與西北地區(qū)的經(jīng)濟(jì)交往，完善國(guó)家和鄂西北、陜南、甘南地區(qū)高速公路網(wǎng)布局，改善西部地區(qū)交通條件和經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境，促進(jìn)國(guó)家西部大開發(fā)戰(zhàn)略的實(shí)施都具有十

57、分重要的意義。</p><p>　　1.4.3主要技術(shù)指標(biāo)</p><p>　　本項(xiàng)目主線按照全封閉雙向四車道高速公路標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)，設(shè)計(jì)行車速度為80km/h，路基寬度為24.5m。主要技術(shù)指標(biāo)見表1.1-1。</p><p>　　表1.1-1 主線主要技術(shù)指標(biāo)表</p><p>　　1.4.4主要工程數(shù)量</p><p&

58、gt;　　本項(xiàng)目永久占地5839.79畝。主線共設(shè)置橋梁48座，長(zhǎng)12965m；設(shè)置隧道45座，長(zhǎng)24460m，橋隧占路線總長(zhǎng)的64.09％?；ネ⒔?處，分離式立交14處，服務(wù)區(qū)2處、停車區(qū)1處、養(yǎng)護(hù)工區(qū)1處、匝道收費(fèi)站3處，高速公路管理中心1處。詳見表1.2-1。</p><p>　　表1.2-1 主要工程數(shù)量表</p><p>　　擬建項(xiàng)目計(jì)劃于2009年底開工，2013年底建

59、成通車，施工期4年。</p><p>　　本項(xiàng)目估算投資總金額約57.282億元。</p><p>　　第二章 索賠的基本概念</p><p><b>　　2.1索賠的含義</b></p><p>　　索賠（Claim）一詞具有較為廣泛的含義，其一般含義是指對(duì)某事、某物權(quán)利的一種主張、要求、堅(jiān)持等。工程索賠通常是指在施工

60、合同履行過程中，合同當(dāng)事人一方因非自身因素或?qū)Ψ讲宦男谢蛭茨苷_履行合同而受到經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害時(shí)，通過一定的合法程序向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)或時(shí)間補(bǔ)償?shù)囊蟆Ｋ髻r是一種正當(dāng)?shù)臋?quán)利要求，它是業(yè)主方、監(jiān)理工程師和承包方之間的一項(xiàng)正常的、大量發(fā)生而且普遍存在的合同管理業(yè)務(wù)，是一種以法律和合同為依據(jù)、合情合理的行為。</p><p>　　索賠是當(dāng)事人在合同實(shí)施過程中，根據(jù)法律、合同規(guī)定及慣例，對(duì)不應(yīng)由自己承擔(dān)責(zé)任的情況造成的損失

61、，向合同的另一方當(dāng)事人提出給予賠償或補(bǔ)償要求的行為。在工程建設(shè)的各個(gè)階段，都有可能發(fā)生索賠，但在施工階段索賠發(fā)生較多。</p><p>　　對(duì)施工合同的雙方來說，都有通過索賠維護(hù)自己合法利益的權(quán)利，依據(jù)雙方約定的合同責(zé)任，構(gòu)成正確履行合同義務(wù)的制約關(guān)系。</p><p>　　美國(guó)統(tǒng)計(jì)：政府管理的22項(xiàng)工程中，發(fā)生索賠次數(shù)達(dá)427次，平均每項(xiàng)工程索賠約20次，索賠金額占總合同額的6%左右，索

62、賠成功率占93%。</p><p><b>　　2.2 索賠的意義</b></p><p>　　索賠在國(guó)際建筑市場(chǎng)上是承包商保護(hù)自身正當(dāng)權(quán)益、彌補(bǔ)工程損失、提高經(jīng)濟(jì)效益的重要手段。索賠能夠維護(hù)承包公司的合同利益;能夠保證合同的履行;能夠提高承包企業(yè)的管理水平;索賠是挽回成本損失的重要手段;索賠有利于國(guó)內(nèi)工程建設(shè)管理與國(guó)際慣例接軌,“中標(biāo)靠低價(jià),盈利靠索賠”是許多國(guó)際承

63、包商的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)。通過成功的索賠能使工程收入的改善達(dá)到工程造價(jià)的10%-20%[4]。</p><p><b>　　2.3索賠的重要性</b></p><p>　　索賠作為保護(hù)承包商自身合法權(quán)益的重要手段其重要性不言而欲，其重要性重要表現(xiàn)在一下方面：</p><p>　　2.3.1工程索賠是承包商維護(hù)其合同權(quán)益的重要手段</p>&

64、lt;p>　　合同條件是規(guī)定業(yè)主和承包商雙方權(quán)益以及應(yīng)承擔(dān)義務(wù)的關(guān)鍵性文件，它闡明了業(yè)主及承包商之間風(fēng)險(xiǎn)的劃分。承包商只有提高靈活運(yùn)用合同條件的能力，才能維護(hù)其合理的合同權(quán)益。索賠是承包商維護(hù)和保障自己正當(dāng)合法權(quán)益的手段，是建造合同賦予的權(quán)力，通過工程索賠來減少損失是合同管理的手段,因此，工程索賠實(shí)際上是承包商維護(hù)其合同權(quán)益的最基本的管理行為。</p><p>　　2.3.2工程索賠是承包商經(jīng)營(yíng)管理水平的體

65、現(xiàn)</p><p>　　承攬工程項(xiàng)目的主要目的是獲取經(jīng)濟(jì)收益，項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)管理自然也就圍繞這一中心展開。任何一個(gè)有實(shí)力的承包商不僅應(yīng)具備施工技術(shù)和施工能力上的優(yōu)勢(shì)，還應(yīng)該具備很強(qiáng)的合同管理和工程索賠的能力。只有既能優(yōu)化內(nèi)部施工管理以降低施工成本，又善于運(yùn)用工程索賠的手段減少損失的承包商，才能使自身的競(jìng)爭(zhēng)力不斷發(fā)展強(qiáng)大。從這個(gè)意義上說，能夠成功且合理地進(jìn)行工程索賠的承包商，一定是綜合經(jīng)營(yíng)管理水平比較高的承包商[5]。

66、</p><p>　　2.3.3工程索賠是承包商謀取正當(dāng)經(jīng)濟(jì)效益的重要途徑</p><p>　　在國(guó)際上，很多有經(jīng)驗(yàn)的承包商都善于通過索賠，來提高工程收益和競(jìng)爭(zhēng)力。索賠能使企業(yè)取得補(bǔ)償損失，導(dǎo)致企業(yè)獲得應(yīng)有的工程收益。索賠的取得常常會(huì)使建筑企業(yè)因需準(zhǔn)備充分的資料和依據(jù)，從而使其經(jīng)營(yíng)管理得到加強(qiáng)，并扭虧為盈。可見，工程索賠對(duì)建筑企業(yè)的重要性是不言而喻的。</p><p&g

67、t;　　2.4產(chǎn)生施工索賠的原因</p><p>　　2.4.1施工環(huán)境的多變性和特殊性</p><p>　　由于施工合同均在工程開始前簽訂,不能充分考慮和明確各種因素對(duì)工程建設(shè)的影響。而現(xiàn)代工程項(xiàng)目規(guī)模大、技術(shù)性強(qiáng)、投資大、工期長(zhǎng),易受社會(huì)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、技術(shù)環(huán)境、法律環(huán)境的影響,使工程項(xiàng)目施工的成本和工期計(jì)劃與實(shí)際存在差異。 </p><p>　　2.4.2施工

68、合同的多樣性和理解的差異性</p><p>　　由于施工涉及的合同種類繁雜多樣,經(jīng)常出現(xiàn)合同文件的不嚴(yán)謹(jǐn)、遺漏甚至矛盾,并且由于受到合同履行期長(zhǎng)及可變因素和不確定因素較多的影響,容易造成合同雙方對(duì)合同的理解出現(xiàn)偏差。 </p><p>　　2.4.3施工建設(shè)主體的復(fù)雜性和多元性</p><p>　　一個(gè)工程項(xiàng)目往往涉及很多單位,如業(yè)主、承包商、分包商、供應(yīng)商、監(jiān)理工

69、程師等,各方面的社會(huì)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)關(guān)系、技術(shù)關(guān)系復(fù)雜,容易出現(xiàn)一方失誤而引發(fā)他方損失,進(jìn)而引發(fā)經(jīng)濟(jì)糾紛和施工索賠。 </p><p><b>　　2.5索賠的特征：</b></p><p>　　從索賠的基本含義，可以看出索賠具有以下基本特征：</p><p>　　(1)索賠是雙向的，不僅承包人可以向發(fā)包人索賠，發(fā)包人同樣也可以向承包人索賠。由于實(shí)踐

70、中發(fā)包人向承包人索賠發(fā)生的頻率相對(duì)較低，而且在索賠處理中，發(fā)包人始終處于主動(dòng)和有利地位，對(duì)承包人的違約行為他可以直接從應(yīng)付工程款中扣抵、扣留保留金或通過履約保函向銀行索賠來實(shí)現(xiàn)自己的索賠要求。因此在工程實(shí)踐中大量發(fā)生的、處理比較困難的是承包人向發(fā)包人的索賠，也是工程師進(jìn)行合同管理的重點(diǎn)內(nèi)容之一。承包人的索賠范圍非常廣泛，一般只要因非承包人自身責(zé)任造成其工期延長(zhǎng)或成本增加，都有可能向發(fā)包人提出索賠。有時(shí)發(fā)包人違反合同，如未及時(shí)交付施工圖紙

71、、合格施工現(xiàn)場(chǎng)、決策錯(cuò)誤等造成工程修改、停工、返工、窩工，未按合同規(guī)定支付工程款等，承包人可向發(fā)包人提出賠償要求；也可能由于發(fā)包人應(yīng)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的原因，如惡劣氣候條件影響、國(guó)家法規(guī)修改等造成承包人損失或損害時(shí)，也會(huì)向發(fā)包人提出補(bǔ)償要求。</p><p>　　(2)只有實(shí)際發(fā)生了經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害，一方才能向?qū)Ψ剿髻r。經(jīng)濟(jì)損失是指因?qū)Ψ揭蛩卦斐珊贤獾念~外支出，如人工費(fèi)、材料費(fèi)、機(jī)械費(fèi)、管理費(fèi)等額外開支；權(quán)利損害是指雖

72、然沒有經(jīng)濟(jì)上的損失，但造成了一方權(quán)利上的損害，如由于惡劣氣候條件對(duì)工程進(jìn)度的不利影響，承包人有權(quán)要求工期延長(zhǎng)等。因此發(fā)生了實(shí)際的經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害，應(yīng)是一方提出索賠的一個(gè)基本前提條件。有時(shí)上述兩者同時(shí)存在，如發(fā)包人未及時(shí)交付合格的施工現(xiàn)場(chǎng)，既造成承包人的經(jīng)濟(jì)損失，又侵犯了承包人的工期權(quán)利，因此，承包人既要求經(jīng)濟(jì)賠償，又要求工期延長(zhǎng)；有時(shí)兩者則可單獨(dú)存在，如惡劣氣候條件影響、不可抗力事件等，承包人根據(jù)合同規(guī)定或慣例則只能要求工期延長(zhǎng)，不應(yīng)

73、要求經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。</p><p>　　(3)索賠是一種未經(jīng)對(duì)方確認(rèn)的單方行為。它與我們通常所說的工程簽證不同。在施工過程中簽證是承發(fā)包雙方就額外費(fèi)用補(bǔ)償或工期延長(zhǎng)等達(dá)成一致的書面證明材料和補(bǔ)充協(xié)議，它可以直接作為工程款結(jié)算或最終增減工程造價(jià)的依據(jù)，而索賠則是單方面行為，對(duì)對(duì)方尚未形成約束力，這種索賠要求能否得到最終實(shí)現(xiàn)，必須要通過雙方確認(rèn)（如雙方協(xié)商、談判、調(diào)解或仲裁、訴訟)后才能實(shí)現(xiàn)。許多人一聽到“索賠”兩字，很

74、容易聯(lián)想到爭(zhēng)議的仲裁、訴訟或雙方激烈的對(duì)抗，因此往往認(rèn)為應(yīng)當(dāng)盡可能避免索賠，擔(dān)心因索賠而影響雙方的合作或感情。實(shí)質(zhì)上索賠是一種正當(dāng)?shù)臋?quán)利或要求，是合情、合理、合法的行為，它是在正確履行合同的基礎(chǔ)上爭(zhēng)取合理的償付，不是無中生有，無理爭(zhēng)利。索賠同守約、合作并不矛盾、對(duì)立，索賠本身就是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中合作的一部分，只要是符合有關(guān)規(guī)定的、合法的或者符合有關(guān)慣例的，就應(yīng)該理直氣壯地、主動(dòng)地向?qū)Ψ剿髻r。大部分索賠都可以通過協(xié)商談判和調(diào)解等方式獲得解決，只

75、有在雙方堅(jiān)持己見而無法達(dá)成一致時(shí)，才會(huì)提交仲裁或訴諸法院求得解決，即使訴諸法律程序，也應(yīng)當(dāng)被看成是遵法守約的正當(dāng)行為。</p><p>　　第三章 施工索賠程序及索賠報(bào)告的內(nèi)容</p><p><b>　　3.1施工索賠程序</b></p><p>　　3.1.1、承包人提出索賠要求</p><p>　　(1). 發(fā)出

76、索賠意向通知</p><p>　　發(fā)現(xiàn)索賠或意識(shí)到存在索賠機(jī)會(huì)后，承包人要做的第一件事就是要將自己的索賠意向書面通知監(jiān)理工程師。這種意向通知是非常重要的，它標(biāo)志著一項(xiàng)索賠的開始。</p><p>　　承包人應(yīng)在索賠事件發(fā)生后的28天內(nèi)向工程師遞交索賠意向通知。該意向通知通常包括以下四個(gè)方面的內(nèi)容：</p><p>　　a. 事件發(fā)生的時(shí)間和情況的簡(jiǎn)單描述；</

77、p><p>　　b. 索賠依據(jù)的合同條款和理由；</p><p>　　c. 有關(guān)后續(xù)資料的提供，包括及時(shí)記錄和提供事件發(fā)展的動(dòng)態(tài)；</p><p>　　d. 對(duì)工程成本和工期產(chǎn)生的不利影響的嚴(yán)重程度。</p><p>　　一般索賠意向通知僅僅是表明意向，應(yīng)簡(jiǎn)明扼要，涉及索賠內(nèi)容但不涉及索賠金額。</p><p>　　(2)

78、 遞交索賠報(bào)告</p><p>　　索賠意向通知提交后的28天內(nèi)，或工程師可能同意的其他合理時(shí)間，承包人應(yīng)遞送正式的索賠報(bào)告。索賠報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)包括：索賠事件發(fā)生的經(jīng)過、索賠的合同依據(jù)、索賠的詳細(xì)理由、索賠的要求及詳細(xì)計(jì)算方法，以及應(yīng)附上相關(guān)的證明材料。</p><p>　　如果索賠事件的影響持續(xù)存在，28天內(nèi)還不能算出索賠額和工期順延天數(shù)時(shí)，承包人應(yīng)按工程師合理要求的時(shí)間間隔（一般為28天

79、），定期陸續(xù)報(bào)出每一個(gè)時(shí)間段內(nèi)的索賠證據(jù)資料和索賠要求。在該項(xiàng)索賠事件結(jié)束后的28天內(nèi)，報(bào)出最終詳細(xì)報(bào)告，提出索賠論證資料和累計(jì)索賠額。</p><p>　　3.1.2、工程師審核索賠報(bào)告</p><p>　　(1). 工程師審核承包人的索賠申請(qǐng)</p><p>　　接到承包人的索賠意向通知后，工程師應(yīng)建立自己的索賠檔案，密切關(guān)注事件的影響，檢查承包人的同期紀(jì)錄時(shí)，

80、隨時(shí)就紀(jì)錄內(nèi)容提出自己的不同意見或希望應(yīng)予以增加的記錄項(xiàng)目。</p><p>　　在接到正式索賠報(bào)告以后，認(rèn)真研究承包人報(bào)送的索賠資料。首先在不確認(rèn)責(zé)任歸屬的情況下，客觀分析事件發(fā)生的原因，重溫合同的有關(guān)條款，研究承包人的索賠證據(jù)，并檢查他的同期紀(jì)錄；其次通過對(duì)事件的分析，工程師再依據(jù)合同條款劃清責(zé)任界限，必要時(shí)還可以要求承包人進(jìn)一步提供補(bǔ)充資料。尤其是對(duì)承包人與發(fā)包人或工程師都負(fù)有一定責(zé)任的事件影響，更應(yīng)劃出各

81、方應(yīng)該承擔(dān)合同責(zé)任的比例。最后再審查承包人提出的索賠補(bǔ)償要求，剔除其中的不合理部分，擬定自己計(jì)算的合理索賠金額和工期順延天數(shù)。</p><p>　　（2）. 判定索賠成立的原則</p><p>　　a. 與合同相對(duì)照，事件已造成了承包人施工成本的額外支出，或總工期延誤；</p><p>　　b. 造成費(fèi)用增加或工期延誤的原因，按合同約定不屬于承包人應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，包括

82、行為責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任；</p><p>　　c. 承包人按合同規(guī)定的程序提交了索賠意向通知和索賠報(bào)告。</p><p>　　3.1.3. 確定合理的補(bǔ)償額</p><p>　　(1) 工程師與承包人協(xié)商補(bǔ)償</p><p>　　工程師審核索賠報(bào)告后初步確定應(yīng)予以補(bǔ)償?shù)念~度往往與承包人的索賠報(bào)告中要求的額度不一致，甚至差額較大。主要原因是對(duì)承擔(dān)事

83、件損害責(zé)任的界限劃分不一致，索賠證據(jù)不充分，索賠計(jì)算的依據(jù)和方法分歧較大等，因此雙方應(yīng)就索賠的補(bǔ)償進(jìn)行協(xié)商。</p><p>　　(2). 工程師索賠處理決定</p><p>　　經(jīng)過認(rèn)真分析研究，與承包人和發(fā)包人充分討論后，工程師應(yīng)該在一定時(shí)間內(nèi)向發(fā)包人和承包人提出自己的索賠處理決定?！督ㄔO(shè)工程施工合同示范文本》規(guī)定，工程師收到承包人提交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后，如果在28天內(nèi)既未予答復(fù)，

84、也未對(duì)承包人作進(jìn)一步要求的話，則視為承包人提出的索賠要求已經(jīng)認(rèn)可。</p><p>　　工程師在“工程延期審批表”和“費(fèi)用索賠審批表”中應(yīng)簡(jiǎn)明地?cái)⑹鏊髻r事項(xiàng)、理由和建議給予補(bǔ)償?shù)慕痤~和延長(zhǎng)的工期，論述承包人索賠的合</p><p>　　理和不合理方面。通過協(xié)商，工程師與承包人達(dá)不成共識(shí)時(shí)，承包人僅有權(quán)得到工程師認(rèn)可的補(bǔ)償金額和順延的工期。當(dāng)然，承包人仍然具有繼續(xù)索賠的權(quán)利，直至通過仲裁和訴

85、訟解決爭(zhēng)議。</p><p>　　工程師批準(zhǔn)的補(bǔ)償金額和順延的工期天數(shù)如果在發(fā)包人的授權(quán)范圍內(nèi)，則工程師可將此結(jié)果通知承包人，并抄送發(fā)包人。補(bǔ)償金額將計(jì)入下月支付工程進(jìn)度款的支付證書內(nèi)，順延的工期加到原合同工期中。如果工程師批準(zhǔn)的額度超過其權(quán)限的，則應(yīng)報(bào)請(qǐng)發(fā)包人批準(zhǔn)。</p><p>　　3.1.4、承包人是否接受最終索賠處理</p><p>　　通常，工程師的索賠

86、處理決定不是終局性，對(duì)發(fā)包人和承包人都不具有強(qiáng)制性的約束力。如果承包人接受最終的索賠處理決定，索賠事件的處理即告結(jié)束。如果承包人對(duì)工程師的決定不滿意，就會(huì)導(dǎo)致合同爭(zhēng)議。通過協(xié)商雙方達(dá)成互諒互讓的解決方案，是處理爭(zhēng)議的最理想方式，如達(dá)不成諒解，承包人有權(quán)提交仲裁或訴訟解決。</p><p>　　3.2編寫索賠報(bào)告的基本要求　 索賠報(bào)告是具有法律效力的正規(guī)書面文件，對(duì)重大的索賠，最好在律師或索賠專家的指導(dǎo)下進(jìn)行。編

87、寫索賠報(bào)告的一般要求有以下幾個(gè)方面：　　 3.2.1 索賠事件應(yīng)是真實(shí)的　　這是整個(gè)索賠的基本要求，關(guān)系到承包商的信譽(yù)和索賠的成敗，必須保證。如果承包商提出不實(shí)的、不合情理、缺乏根據(jù)的索賠要求，工程師會(huì)立即拒絕，而且會(huì)影響對(duì)承包商的信任和以后的索賠。索賠報(bào)告中所提出的干擾事件必須有可靠得力的證據(jù)來證明，這些證據(jù)應(yīng)附于索賠報(bào)告之后；對(duì)索賠事件的敘述，必須明確、肯定，不含任何的估計(jì)和猜測(cè)，也不可用估計(jì)和猜測(cè)式的語(yǔ)言，諸如“可能、大概、也

88、許”等，這會(huì)使索賠要求顯得蒼白無力。　　3.2.2責(zé)任分析應(yīng)清楚、準(zhǔn)確、有根據(jù)　 索賠報(bào)告應(yīng)仔細(xì)分析事件的責(zé)任，明確指出索賠所依據(jù)的合同條款或法律條文，且說明承包商的索賠完全按照合同規(guī)定程序進(jìn)行的。一般索賠報(bào)告中所針對(duì)的干擾事件都是由對(duì)方責(zé)任引起的，*考試吧*應(yīng)將責(zé)任全部推給對(duì)方。不可用含混的字眼和自我批評(píng)式的語(yǔ)言，否則會(huì)喪失自己在索賠中的有利地位。并應(yīng)特別強(qiáng)調(diào)干擾事件的不可預(yù)見性和突然性，即使一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商對(duì)它也不可能有預(yù)&

89、lt;/p><p>　　3.3索賠報(bào)告的內(nèi)容</p><p>　　索賠報(bào)告的具體內(nèi)容，應(yīng)根據(jù)索賠事件的性質(zhì)和特點(diǎn)而有所不同。但從報(bào)告的必要內(nèi)容與文字結(jié)構(gòu)方面而論，一個(gè)完整的索賠報(bào)告應(yīng)包括以下四個(gè)部分?！　?.3.1、索賠事件總論總論　　部分的闡述要求簡(jiǎn)明扼要，說明問題。它一般包括序言、索賠事項(xiàng)概述、具體索賠要求、索賠報(bào)告編寫及審核人員名單。文中首先應(yīng)概要地?cái)⑹鏊髻r事件的發(fā)生日期與過程，承包

90、商為該索賠事件所付出的努力和附加開支，*考試吧*以及承包商的具體索賠要求。在總論部分末尾，附上索賠報(bào)告編寫組主要成員及審核人員的名單，注明有關(guān)人員的職稱、職務(wù)及施工經(jīng)驗(yàn)，以表示該索賠報(bào)告的嚴(yán)肅性及權(quán)威性。 　3.3.2、索賠根據(jù)　　索賠根據(jù)主要是說明自己具有的索賠權(quán)利，這是索賠能否成立的關(guān)鍵。該部分的內(nèi)容主要來自該工程的合同文件，并參照有關(guān)法律規(guī)定。承包商的索賠要求有合同文件的支持，應(yīng)直接引用合同中的相應(yīng)條款。強(qiáng)調(diào)這些是為了使索賠

91、理由更充足，使業(yè)主和仲裁人在感情上易于接受承包商的索賠要求，從而獲得相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償或工期延長(zhǎng)?！　≡趯懛ńY(jié)構(gòu)上，按照索賠事件發(fā)生、發(fā)展、處理和最終解決的過程編寫，并明確全文引用有關(guān)的合同條款，使業(yè)主和監(jiān)理工程師能歷史地、邏輯地了</p><p>　　第四章 索賠計(jì)算</p><p>　　4.1審查索賠報(bào)告中的工期索賠計(jì)算</p><p>　　在工期索賠中，

92、首先要確定索賠事件發(fā)生對(duì)施工活動(dòng)的影響及引起的變化，其次再分析施工活動(dòng)變化對(duì)總工期的影響。常用的計(jì)算工期索賠的方法有如下四種：</p><p>　　4.1. 1 網(wǎng)絡(luò)圖分析法</p><p>　　網(wǎng)絡(luò)圖分析法是利用進(jìn)度計(jì)劃的網(wǎng)絡(luò)圖，分析其關(guān)鍵線路，如果延誤的工作為關(guān)鍵工作，則延誤的時(shí)間為索賠的工期；如果延誤的工作為非關(guān)鍵工作，當(dāng)該工作由于延誤超過時(shí)差限制而成為關(guān)鍵工作時(shí)，則可以索賠的時(shí)間為

93、延誤時(shí)間與時(shí)差的差值；若該工作延誤后仍為非關(guān)鍵工作，則不存在工期索賠的問題。</p><p>　　4.1.2. 對(duì)比分析法</p><p>　　對(duì)比分析法適用于索賠事件僅影響單位工程或分部分項(xiàng)工程的工期，需由此而計(jì)算對(duì)總工期的影響。計(jì)算公式為： </p><p>　　工期索賠天數(shù)=原合同總工期×（新增工程量?jī)r(jià)格 / 原合同總價(jià)）</p>&l

94、t;p>　　4.1.3.勞動(dòng)生產(chǎn)率降低法</p><p>　　在索賠事件干擾正常施工導(dǎo)致勞動(dòng)生產(chǎn)率降低，而使工期拖延時(shí)，可按下式計(jì)算：</p><p>　　工期索賠天數(shù)=計(jì)劃工期×（預(yù)期勞動(dòng)生產(chǎn)率－實(shí)際勞動(dòng)生存率） / 預(yù)期勞動(dòng)生產(chǎn)率</p><p>　　4.1.4. 簡(jiǎn)單累加法</p><p>　　在施工過程中，由于惡劣氣候

95、、停電、停水及意外風(fēng)險(xiǎn)造成全面停工而導(dǎo)致工期拖延時(shí)，可以一一列舉各種原因引起的停工天數(shù)，累加結(jié)果，即可作為索賠天數(shù)。</p><p>　　4.2審查索賠報(bào)告中的經(jīng)濟(jì)索賠計(jì)算</p><p>　　經(jīng)濟(jì)損失索賠是施工索賠的主要內(nèi)容。承包人通過費(fèi)用損失索賠，要求發(fā)包人對(duì)索賠事件引起的直接損失和間接損失給予合理的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，費(fèi)用項(xiàng)目的構(gòu)成、計(jì)算方法與合同報(bào)價(jià)中基本相同，但具體的費(fèi)用構(gòu)成內(nèi)容卻因索賠事

96、件性質(zhì)不同而有所不同。常用的經(jīng)濟(jì)索賠計(jì)算的方法有以下兩種：</p><p>　　4.2.1. 總費(fèi)用法和修正的總費(fèi)用法</p><p>　　總費(fèi)用法又稱總成本法，就是計(jì)算出該項(xiàng)工程的總費(fèi)用，再?gòu)倪@個(gè)已實(shí)際開支的總費(fèi)用中減去投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)的成本費(fèi)用，即為要求補(bǔ)償?shù)乃髻r費(fèi)用額?？傎M(fèi)用法并不十分科學(xué)，但仍被經(jīng)常采用，原因是對(duì)于某些索賠事件，難于精確地確定它們導(dǎo)致的各項(xiàng)費(fèi)用增加額。</p>

97、<p>　　一般認(rèn)為在具備以下條件時(shí)采用總費(fèi)用法是合理的：</p><p>　　a. 已開支的實(shí)際總費(fèi)用經(jīng)過審核，認(rèn)為是比較合理的；</p><p>　　b. 承包人的原始報(bào)價(jià)是報(bào)價(jià)合理的；</p><p>　　c. 費(fèi)用的增加是由于對(duì)方原因造成的，其中沒有承包人管理不善的責(zé)任；</p><p>　　d. 由于該項(xiàng)索賠事件的性質(zhì)

98、和現(xiàn)場(chǎng)記錄的不足，難于采用更精確的計(jì)算方法。</p><p>　　修正總費(fèi)用法是指對(duì)難于用實(shí)際總費(fèi)用進(jìn)行審核的，可以考慮是否能計(jì)算出與索賠事件有關(guān)的單項(xiàng)工程的實(shí)際總費(fèi)用和該單項(xiàng)工程的投標(biāo)報(bào)價(jià)。若可行，可按其單項(xiàng)工程的實(shí)際費(fèi)用與報(bào)價(jià)的差值來計(jì)算其索賠的金額。</p><p>　　4.2.2. 分項(xiàng)法</p><p>　　分項(xiàng)法是索賠的損失費(fèi)用分項(xiàng)進(jìn)行計(jì)算，其內(nèi)容如下：

99、</p><p><b>　?。?）人工費(fèi)索賠</b></p><p>　　人工費(fèi)索賠包括額外雇傭勞務(wù)人員、加班工作、工資上漲、人員閑置和勞動(dòng)生產(chǎn)率降低的工時(shí)所花費(fèi)的費(fèi)用。</p><p>　　對(duì)于額外雇傭勞務(wù)人員和加班工作，用投標(biāo)時(shí)的人工單價(jià)乘以工時(shí)數(shù)即可；對(duì)于人員閑置費(fèi)用，通常不應(yīng)計(jì)算閑置人員獎(jiǎng)金、福利等報(bào)酬，折扣系數(shù)一般為0.75。<

100、;/p><p>　　（2）材料費(fèi)索賠：主要包括材料消耗量和材料價(jià)格的增加而增加的費(fèi)用。</p><p>　　材料價(jià)格增加的原因包括材料價(jià)格上漲、運(yùn)輸費(fèi)用增加以及由于工作延誤導(dǎo)致的材料倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)用的增加等。</p><p>　?。?）施工機(jī)械費(fèi)索賠</p><p>　　機(jī)械費(fèi)索賠包括增加的臺(tái)班數(shù)量、機(jī)械閑置或工作效率降低、臺(tái)班費(fèi)率上漲等增加的費(fèi)用。通常

101、有以下兩種方法：</p><p>　　a. 采用公布的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的租賃費(fèi)率。承包人采用租賃費(fèi)率計(jì)算索賠的機(jī)械費(fèi)主要是基于這樣的考慮，盡管設(shè)備是承包人自有的，但承包人在機(jī)械設(shè)備不用于施工時(shí)，可將設(shè)備出租獲利。</p><p>　　b. 參考定額標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算。</p><p>　　（4）現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)索賠</p><p>　　現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)包括工地的臨時(shí)設(shè)施費(fèi)

102、、通信費(fèi)、辦公費(fèi)以及現(xiàn)場(chǎng)管理和服務(wù)人員的工資等。</p><p>　　現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)索賠值=索賠的直接成本費(fèi)用×現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)率</p><p>　　4.3公司管理費(fèi)索賠</p><p>　　公司管理費(fèi)是承包人的上級(jí)部門提取的管理費(fèi)，如公司總部辦公樓折舊費(fèi)、總部職員工資、交通差旅費(fèi)、廣告費(fèi)等。公司管理費(fèi)無法直接計(jì)入某具體合同或某項(xiàng)具體工作中，只能按一定比例進(jìn)行分?jǐn)?/p>

103、。 </p><p>　　公司管理費(fèi)與現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)相比，數(shù)額較為固定。一般僅在工程延期和工程范圍變更時(shí)才允許索賠公司管理費(fèi)。</p><p>　　4.4貸款利息、利潤(rùn)與機(jī)會(huì)利潤(rùn)損失的索賠</p><p>　　由于承包人只有在索賠事件處理完結(jié)以后一段時(shí)間內(nèi)才能得到其索賠費(fèi)用，所以承包人不得不從銀行貸款或以自有資金墊付，這就產(chǎn)生了融資成本的問題，主要表現(xiàn)在額外貸款利息

104、的支付和自有資金的機(jī)會(huì)利潤(rùn)損失。可以索賠利息的有以下兩種情況：</p><p>　　4.4.1. 發(fā)包人推遲支付工程款和保留金，這種金額的利息通常以合同約定的利率計(jì)算。</p><p>　　4.4.2. 承包人借款或動(dòng)用自有資金來彌補(bǔ)合法索賠事項(xiàng)所引起的現(xiàn)金流量缺口。在這種情況下，可以參照有關(guān)金融機(jī)構(gòu)的利率標(biāo)準(zhǔn)。</p><p><b>　　5.2國(guó)外成功

105、經(jīng)驗(yàn)</b></p><p>　　國(guó)外對(duì)索賠的研究工作開展較早，發(fā)展較快。目前國(guó)外索賠的快速發(fā)展主要是以下幾方面原因：</p><p>　　(1)政府通過立法和不斷的補(bǔ)充，運(yùn)用行政、經(jīng)濟(jì)和引導(dǎo)手段使法律體系更加細(xì)致、健全和有效率，使建筑市場(chǎng)更加規(guī)范，力求做到充分保護(hù)業(yè)主、建設(shè)者的利益，形成有序的建筑生產(chǎn)過程，確保了建筑業(yè)的良性發(fā)展。</p><p>　　

106、(2)由國(guó)家工商行政主管部門、建筑業(yè)主管部門及行業(yè)協(xié)會(huì)等組織編制標(biāo)準(zhǔn)合同文本，供承、發(fā)包當(dāng)事人參考使用。</p><p>　　(3)由較有聲望的行業(yè)協(xié)會(huì)或組織成立的工程合同管理和合同調(diào)解委員會(huì)，負(fù)責(zé)對(duì)合同糾紛進(jìn)行調(diào)節(jié)和仲裁。例如，國(guó)際商會(huì)和斯德哥爾莫的商會(huì)等。由于工程承包合同的復(fù)雜性和許多技術(shù)爭(zhēng)論問題，一般調(diào)節(jié)人除必須具有公正和獨(dú)立的聲譽(yù)外，還必須具有專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，且要具有合同和法律知識(shí)。在調(diào)解委員會(huì)或調(diào)節(jié)小組

107、中最好既有工程專家又有法律人士組成。</p><p>　　(4)項(xiàng)目經(jīng)理或監(jiān)理工程師對(duì)工程建設(shè)合同的管理。FIDIC編制的施工合同條件是以工程師為準(zhǔn)仲裁人對(duì)合同進(jìn)行管理，NEC施工承包合同條件是以項(xiàng)目經(jīng)理為核心對(duì)合同進(jìn)行管理[8]。</p><p>　　第五章 施工索賠對(duì)策分析</p><p>　　與國(guó)外相比我國(guó)索賠還處于落后階段，歐美一些發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)于工程索賠理論研

108、究比較成熟，成熟的工程索賠經(jīng)驗(yàn)也促進(jìn)了索賠策略和技巧的不斷完善和發(fā)展，索賠的計(jì)算也有系統(tǒng)的方法。承包商對(duì)于索賠的定性分析方面研究較為充分，側(cè)重于對(duì)索賠進(jìn)行合同、法律上的責(zé)任分析，還緊密結(jié)合具體的合同條件討論索賠對(duì)策。有的國(guó)家甚至還成立了專門的工程索賠研究機(jī)構(gòu)。索賠概念進(jìn)入我國(guó)經(jīng)歷了30多年的時(shí)間，但目前國(guó)內(nèi)建筑市場(chǎng)還很不規(guī)范，可以說工程索賠及其管理還是我國(guó)工程建設(shè)中一個(gè)相對(duì)薄弱的環(huán)節(jié)。然而，索賠的重要性不言而喻，因此我國(guó)建筑行業(yè)應(yīng)加大對(duì)

109、索賠的管理做好索賠工作。</p><p>　　5.1成功索賠的建議</p><p>　　5.1.1樹立正確的索賠意識(shí)</p><p>　　建筑企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)各層次的管理人員進(jìn)行合同、合同管理以及索賠的宣傳、培訓(xùn)和教育，從企業(yè)法人代表、業(yè)務(wù)部門到全體員工都應(yīng)加強(qiáng)合同管理和索賠意識(shí)。事實(shí)證明，企業(yè)個(gè)別成員在合同管理和索賠上的失誤會(huì)導(dǎo)致企業(yè)的重大損失。因此，只有提高全員合同