建筑工程索賠畢業(yè)論文

1、<p><b>　　畢業(yè)設計（論文）</b></p><p>　　題目：建筑工程索賠目前存在的問題</p><p>　　索賠的策略技巧分析 </p><p>　　學 院 </p><p>　　年 級 2010級 &l

2、t;/p><p>　　專 業(yè) </p><p>　　學 號 \ </p><p>　　學生姓名 </p><p>　　指導教師 </p><p>　　2013 年 3

3、 月</p><p><b>　　目 錄</b></p><p>　　目錄．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 2</p><p>　　摘要．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．

4、．．．．．．．．．．．．．． 3</p><p>　　關鍵詞．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 3</p><p>　　引言．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 4</p><p

5、>　　第一章 建筑工程索賠簡介．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 5</p><p>　　1.1建筑工程索賠簡介．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 5</p><p>　　1.1.1工程索賠的種類．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．

6、．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 5</p><p>　　1.2 引起索賠發(fā)生的起因．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 6</p><p>　　1.3索賠的原則．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 7</p><p

7、>　　第二章 建筑工程索賠目前存在的問題．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 8</p><p>　　2.1建筑工程索賠目前存在的問題．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 8</p><p>　　第三章 工程索賠的策略技巧分析 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．

8、．．．．．． 9</p><p>　　3.1規(guī)范健全施工索賠制度．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 9</p><p>　　3.2搭建經(jīng)驗豐富、認真敬業(yè)的索賠班子．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 9</p><p>　　3.3抓住索賠機會，扎實做好準備工作．．．．．

9、．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 9</p><p>　　3.4認真簽約，為今后索賠打好伏筆．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 10</p><p>　　3.5嚴格按照程序索賠，確保索賠成功．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 10</p><p>

10、;　　3.6切實履行合同，與業(yè)主良好合作．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 10</p><p>　　3.7掌握談判技巧，達到索賠目的．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 11</p><p>　　結(jié)論．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．

11、．．．．．．．．．．．．．．．．．． 12</p><p>　　致謝．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 13</p><p>　　參考文獻．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 13</p>

12、<p><b>　　摘 要</b></p><p>　　施工索賠成為承包工程管理中的一項專門內(nèi)容，所以應提高業(yè)主和承包商對工程索賠的認識，加強對索賠理論和方法的研究，認真對待和搞好工程索賠。建筑產(chǎn)品是一件特殊的商品，其生產(chǎn)過程受地形、地質(zhì)、水文、氣象等多種條件的影響，施工條件復雜，可能造成工程設計考慮不周或與實際情況不符，也可能造成工程施工承包合同中存在各種缺陷，導致給合同履行帶

13、來不確定性風險，導致索賠事件難以避免。本文分析了建筑工程施工索賠的含義、現(xiàn)狀及研究意義，在介紹索賠主要內(nèi)容的基礎上，重點剖析建筑工程施工索賠的技巧。</p><p>　　關鍵字：施工索賠、索賠技巧、建筑產(chǎn)品</p><p><b>　　Abstract</b></p><p>　　Construction claim be contracted

14、 project management of a special content, so should improve the owner and the contractor for the engineering claim understanding, strengthen the claim theory and method of research, seriously and engineering counterclaim

15、. Building products is a special commodity, its production process by topography, geology, hydrology, meteorology and so on many kinds of condition the influence, construction conditions, may cause the complex engineerin

16、g design thoughtfulness or w</p><p>　　Key words：Construction claims, claims skills, building products</p><p><b>　　引 言</b></p><p>　　索賠是在合同的實施過程中，合同一方因?qū)Ψ讲宦男谢蛭茨苷_履行合同所規(guī)定的義務

17、或未能保護承諾的合同條件實現(xiàn)而遭受損失后，向?qū)Ψ教岢龅难a償要求。索賠是相互的，雙方的。承包人可以向發(fā)包人索賠，發(fā)包人也可以向承包人索賠。但由于在建筑工程施工合同法律關系中，“僧多粥少”造就業(yè)主相對強勢地位，對于其向施工企業(yè)的索賠可以從工程款中扣除，所以這類索賠并沒有引起業(yè)內(nèi)廣泛重視，而作為施工企業(yè)對業(yè)主的索賠，往往引起人們的更多關注。長期以來，由于我國市場經(jīng)濟體制尚未完全形成，在項目實施中，建筑施工企業(yè)對于工程索賠的理解、認識和實踐與國

18、際慣例相比存在很大差距。一方面健全的招投標機制使得絕大多數(shù)建筑工程項目低價中標。另一方面不健全的工程索賠機制使得建筑施工企業(yè)經(jīng)濟投入和損失得不到補償，甚至面臨虧損的局面。因此，索賠逐漸成為施工企業(yè)必不可少的管理行為，并成為施工企業(yè)保護其經(jīng)濟利益的主要管理手段。</p><p><b>　　第一章</b></p><p><b>　　建筑工程索賠簡介</

19、b></p><p>　　1.1建筑工程索賠簡介</p><p>　　索賠完全是一種正當權利要求，是在合同實施過程中的一項正常業(yè)務。施工索賠是指承包商（施工單位）在合同實施過程中，對非自身原因造成的工期延期、費用增加而要求業(yè)主給予補償損失的一種權利要求。而業(yè)主（建設單位）對于屬于施工單位的過失造成的且實際發(fā)生了的損失，向施工單位要求賠償稱為反索賠。索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié)，它有利于建

20、設單位、施工單位雙方自身素質(zhì)和管理水平的提高，是合同雙方利益的體現(xiàn)，是挽回成本損失的重要手段，它還有利于國內(nèi)工程建設管理與國際慣例的接軌。</p><p>　　“低中標、勤索賠、高結(jié)算”是承包工程的國際慣例，指望通過招投標獲得一個優(yōu)惠的高價合同是不現(xiàn)實的，通過勤于索賠，精于索賠的先進履約管理，從而獲得相對高的結(jié)算造價則是完全有可能的、現(xiàn)實的，因此，必須切實把索賠作為合同造價履約管理最重要的工作，從某種意義上講，以

21、造價為中心，就是以索賠為中心，造價管理就是索賠管理，尤其是簽訂合同時是難以確定合同造價的，履約過程中的增項、工程變更、材料更換、條件變化都只能通過扎實的、有效的索賠才能實現(xiàn)。</p><p>　　1.1．1工程索賠的種類</p><p>　　1、發(fā)包人違約，包括發(fā)包人和工程師沒有履行合同責任，沒有正確地行使合同賦予的權利，工程管理失誤，不按合同支付工程款等。</p><

22、p>　　2、合同錯誤，如合同條文不全、錯誤、矛盾、有兩義性或多義性，設計圖紙、技術規(guī)范錯誤等。</p><p>　　3、合同變更、如雙方簽訂新的變更協(xié)議、備忘錄、修正案，發(fā)包人下達工程變更指令等。</p><p>　　4、工程環(huán)境變化，包括法律、市場物價、貨幣兌換率、自然條件變更等。</p><p>　　5、不可抗力因素，如惡劣的氣候條件、地震、洪水、戰(zhàn)爭狀態(tài)

23、、禁運等。</p><p>　　1.2引起索賠發(fā)生的起因</p><p>　　承包商在工程施工過程中,仔細分析引起索賠事件發(fā)生的原因,是做好索賠工作的首要問題。引起索賠的原因多種多樣,其中主要有以下幾種情況：</p><p><b>　　1.2.1施工延期</b></p><p>　　施工延期索賠是指由于非施工單位的各種

24、原因造成工程進度推遲，施工不能按計劃時間進行的情況，常見的主要有建設單位拆遷受阻、氣候條件惡劣等。</p><p>　　1.2.2 現(xiàn)場自然條件惡劣</p><p>　　惡劣的現(xiàn)場自然條件引起的索賠是一般有經(jīng)驗有施工單位事先無法合理預料的，如地質(zhì)條件變化、地下實物障礙等引起的，施工單位要花費更多的時間和費用去克服這些障礙的干擾，由此向建設單位提出補償要求的索賠行為。</p>

25、<p>　　1.2.3 合同變更</p><p>　　合同變更引起的索賠包括工程變更、施工方法變更、工程量的增加與減少等。這種變更必須是合同規(guī)定工程范圍內(nèi)的變更，若超出合同規(guī)定范圍，則施工單位有權拒絕。工程量增加大幅度(通常15％一20％以上)超出招標時工程量清單所列工程量，或工程量大幅度減少，或工程建設項目被取消，引起施工單位機械、入員等成本增加時，施工單位有權提出索賠要求。</p>&

26、lt;p>　　1.2.4 監(jiān)理工程師工作差錯</p><p>　　如延誤發(fā)給圖樣，拖延審批圖樣，其他施工單位的干擾，各種額外的試驗和檢查，工程質(zhì)量要求過高，對施工單位的施工進行不合理的干預，非施工單位責任的暫停施工，提供的數(shù)據(jù)或基準有差錯等。</p><p>　　1.2.5 價格調(diào)整</p><p>　　因施工周期長，其間主要施工價格調(diào)整，導致施工費用增加，由

27、施工單位向建設單位提出的索賠。</p><p>　　1.2.6 法規(guī)變化</p><p>　　因法規(guī)變化而造成施工成本增加，施工單位向建設單位提出的索賠。</p><p><b>　　1.3索賠的原則</b></p><p>　　1.3.1必須以合同為依據(jù)。</p><p>　　企業(yè)應認真研究合同

28、，對合同條件、協(xié)議條款等有詳細了解，遭遇索賠事件時，以合同為依據(jù)來提出索賠要求，了解合同約定的賠償范圍、條件和方法，嚴格進行合同管理，為索賠提供充分的依據(jù)、論據(jù)和數(shù)據(jù)。 </p><p>　　1.3.2及時提交索賠意向書。</p><p>　　根據(jù)招投標文件及合同要求中的有關規(guī)定提出索賠意向書，意向書應包含索賠項目（分部分項目工程名稱）、索賠事由及依據(jù)、事件發(fā)生起算日期和估算損失。索賠意向

29、書遞交監(jiān)理工程師后應經(jīng)主管監(jiān)理工程師簽字確認，必要時施工企業(yè)負責人、現(xiàn)場負責人、現(xiàn)場監(jiān)理工程師和主管監(jiān)理工程師要一起到現(xiàn)場核對。 </p><p>　　1.3.3必須注意資料的積累。</p><p>　　積累一切可能涉及索賠論證的資料。施工企業(yè)與建設單位研究的技術問題、進度問題和其他重大問題的會議應做好文字記錄，并爭取與會者簽字，作為正式文檔資料。同時應建立業(yè)務往來的文件檔案編號等業(yè)務記錄

30、制度，做到處理索賠時以事實和數(shù)據(jù)為依據(jù)。 </p><p><b>　　第二章</b></p><p>　　建筑工程索賠目前存在的問題</p><p>　　2.1.建筑工程索賠目前存在的問題</p><p>　　近十多年，雖然在一些大型項目和外資項目施工中，一些施工單位和監(jiān)理單位嘗試了一些工程索賠工作，學習積累了一些處理

31、工程索賠的經(jīng)驗，但是在長期計劃經(jīng)濟管理體制的影響下，由于受到建筑市場本身和客觀條件的阻礙，導致工程索賠管理工作存在一系列問題，主要表現(xiàn)為：</p><p>　　1、施工企業(yè)缺乏法制觀念和合同意識，認識不到索賠是自己的權利，不懂得利用索賠來補償自己遭受的損失，不懂索賠。項目負責人或技術人員簽證觀念淡薄，索賠意識差，遇到問題不及時辦理簽證，互相推諉，結(jié)算時變更無憑，增加無據(jù)。</p><p>

32、　　2、施工企業(yè)管理落后，不熟悉工程索賠的程序和方法，企業(yè)基礎工作不健全，缺乏索賠必需的有關資料、數(shù)據(jù)、記錄等，不會索賠。這往往會導致索賠證明材料不夠全面、充分、準確、有力，不能對索賠文件作出合理的解釋，因此不能說服業(yè)主承擔賠償責任。</p><p>　　3、施工企業(yè)缺乏對索賠的正確認識，片面地認為索賠不利于與建設單位合作，怕字當頭，怕得罪建設單位，怕影響該工程的承包，不敢索賠。</p><p

33、>　　4、由于“僧多粥少”，市場過度競爭，甚至惡性競爭，建設單位的特殊地位，對合理的索賠及費用增加久拖不定，不準索賠，不愿支付索賠。</p><p>　　5、有的業(yè)主工地代表、項目經(jīng)理業(yè)主素質(zhì)差，對建筑工程預算和有關經(jīng)濟管理法規(guī)不熟悉，對索賠的問題只是口頭承諾，不及時辦理簽證手續(xù)，到工程結(jié)算時相互扯皮。有的項目經(jīng)理出于私心，故意刁難、推諉、讓施工企業(yè)很是無奈。</p><p>　　6

34、、考慮到仲裁或訴訟的成本，特別是一旦進入訴訟程序?qū)ζ髽I(yè)今后承接項目的影響，很多企業(yè)不愿通過訴訟方式解決索賠問題。</p><p><b>　　第三章</b></p><p>　　工程索賠的策略技巧分析</p><p>　　索賠技巧。索賠工作既有科學嚴謹?shù)囊幻?，又有藝術靈活的一面。對于一個確定的索賠事件往往沒有預定的、確定的解決方法，它往往受制于

35、雙方簽訂的合同文件、各自的工程管理水平和索賠能力以及處理問題的公正性、合理性等因素。因此索賠成功不僅需要令人信服的法律依據(jù)、充足的理由和正確的計算方法，索賠的策略、技巧和藝術也相當重要。</p><p>　　3.1規(guī)范健全施工索賠制度</p><p>　　從索賠的范圍、工作程序、內(nèi)容、步驟、原則到工程現(xiàn)場發(fā)生的所有事件的全部數(shù)據(jù)、資料、檔案及工作的方式、方法等均科學化、程序化管理，這樣才能

36、在索賠時有理有據(jù)，索賠才能取得成功。</p><p>　　3.2搭建經(jīng)驗豐富、認真敬業(yè)的索賠班子</p><p>　　索賠是一項復雜細致而艱巨的工作，組織一個知識全面，有豐富索賠經(jīng)驗，穩(wěn)定的索賠小組從事索賠工作是索賠成功的首要條件，索賠小組應由項目經(jīng)理，建筑工程專業(yè)律師、估算師、會計師、施工工程師等組成，由各職能部門提供有關信息資料，由專職人員搜集和整理，索賠人員要有良好的素質(zhì)，要必得索賠

37、的策略和戰(zhàn)略，工作要勤奮、務實，不好大喜功，頭腦要清晰，思維要敏捷，有邏輯，善于推理，懂得搞好各方面的公共關系。索賠小組成員要穩(wěn)定，不僅要各司其職，而且各個成員要積極配合。</p><p>　　3.3抓住索賠機會，扎實做好準備工作</p><p>　　有經(jīng)驗的承包商， 在投標報價時就應考慮將來可能要發(fā)生索賠的問題，要仔細研究招標文件中的合同條款和規(guī)范，仔細查勘施工現(xiàn)場，探索可能索賠的機會，

38、在報價時要考慮索賠的需要。在進行單價分析時，應列入生產(chǎn)效率，把工程成本與投入資源的效率結(jié)合起來。這樣，在施工過程中論證索賠原因時，可引用效率降低來論證索賠的根據(jù)。在索賠談判中，如果沒有生產(chǎn)效率降低的資料，則很難說服監(jiān)理工程師和業(yè)主，索賠無取勝可能。反而可能被認為，生產(chǎn)效率的降低是承包商施工組織不好，沒達到投標時的效率，應采取措施提高效率，趕工期。要論證效率降低，承包商應做好施工記錄，記錄好每天使用的設備工時、材料和人工數(shù)量、完成的工程及

39、施工中遇到的問題。</p><p>　　3.4認真簽約，為今后索賠打好伏筆</p><p>　　在商簽合同過程中，承包商應對明顯把重大風險轉(zhuǎn)嫁給承包商的合同條件提出修改的要求，對其達成修改的協(xié)議以“談判紀要”形式寫出，作為該合同條件的有效組成部分。特別要對業(yè)主開脫責任的條款要注意。如：合同中不列索賠條款；拖期付款無時限，無利息；沒有調(diào)價公式；業(yè)主認為對某部分工程不夠滿意，即有權決定扣減工程

40、款；業(yè)主對不可預見的工程施工條件不承擔責任等等。如果這些問題在簽訂合同協(xié)議時不談判清楚，承包商就很難有索賠機會。監(jiān)理工程師常常樂于口頭指令變更，如果承包商不對監(jiān)理工程師的口頭指令予以書面確認，就進行變更工程的施工，以后，有的監(jiān)理工程師矢口否認，拒絕承包商的索賠要求，使承包商有口難言。</p><p>　　3.5嚴格按照程序索賠，確保索賠成功</p><p>　　正常的索賠程序包括：1）整理

41、索賠證據(jù)：施工企業(yè)不應該放過任何索賠的機會和證據(jù)，同時對索賠事件進行詳細了解和事態(tài)調(diào)查；對索賠事件原因進行分析，并判斷業(yè)主承擔責任的可能性；對事件損失進行計算。2）發(fā)出索賠通知，根據(jù)現(xiàn)行的建筑施工合同文本，施工企業(yè)應在索賠事件發(fā)生后20天內(nèi)，向業(yè)主發(fā)出索賠通知。索賠通知一般包括：索賠報告的主要內(nèi)容：索賠事件發(fā)生的詳細過程，干擾事件的原因及責任范圍；對照合同確定索賠的合法性和合理性；收集到的索賠證據(jù)，包括有關文件、記錄、來往信函、簽證、通

42、知書及計算依據(jù)；計算損失，確定索賠價值。3）索賠的批準，業(yè)主在接到索賠通知，10天內(nèi)給予批準，或要求施工企業(yè)進一步補充索賠理由證據(jù)，業(yè)主10天內(nèi)未予答復，應視為該項索賠已獲批準。</p><p>　　3.6切實履行合同，與業(yè)主良好合作</p><p>　　索賠爭端是難免的，如果遇到爭端不能理智協(xié)商討論問題，使一些本來可以解決的問題懸而未決。承包商尤其要頭腦冷靜，防止對立情緒，力爭友好解決索

43、賠爭端。作為承包商，必須牢固樹立“干好活才好索賠”的觀點，主動配合抓好項目管理工作，把項目管理與索賠工作有機結(jié)合起來，努力按照合同規(guī)定的工程質(zhì)量、工期等要求完成項目，積極主動地配合業(yè)主及其工程師工作，讓其感到滿意。</p><p>　　3.7掌握談判技巧，達到索賠目的</p><p>　　索賠的成功很大程度上取決于索賠的靈活性和索賠談判的技巧性。索賠談判要依賴于充分的證據(jù)和資料，要講求談判

44、的靈活性和技巧性。要分清主次，重點放在索賠額高、影響面廣的事件上；其次要注意索賠的合情合理，態(tài)度的友好等，要能夠果斷理性地處理索賠中的爭執(zhí)，必要時做出合理讓步，但要注意對讓步的時機、讓步的條件、讓步的內(nèi)容等做出仔細的研究和周密的考慮。索賠談判中要注意方式方法。合同一方向?qū)Ψ教岢鏊髻r要求，進行索賠談判時，措辭應婉轉(zhuǎn)，說理應透徹，以理服人，而不是得理不讓人，盡量避免使用抗議提法。如果對于合同一方一次次合理的索賠要求，對方拒不合作或置之不理，

45、并嚴重影響工程的正常進行，索賠方可以采取較為嚴厲的措辭和切實可行的手段，以實現(xiàn)自己的索賠目標。力爭單項索賠避免一攬子索賠。單項索賠事項簡單，容易解決，而且能及時得到支付。一攬子索賠，問題復雜、金額大、不易解決，往往工程結(jié)束后還得不到付款。索賠處理時作適當必要的讓步。在索賠談判和處理中，根據(jù)情況適當做出必要的讓步，扔芝麻抱西瓜，有所失才有所得?？梢苑艞壗痤~小的小項索賠，堅持大項索賠。這樣使對方容易做出讓步，達到索賠的最終目的。</p

46、><p><b>　　結(jié) 論</b></p><p>　　施工索賠是一項復雜的、系統(tǒng)性很強的工作，在索賠工作中企業(yè)要充分理解施工圖紙、技術規(guī)范、簽訂的合同、補充協(xié)議及與業(yè)主、監(jiān)理的各項往來文件，必須依合同、重證據(jù)、講技巧、樹信譽，踏踏實實地做好索賠管理基礎工作，嚴格按程序辦事。施工索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié)，也是項目管理的重要內(nèi)容，是施工企業(yè)贏取利潤的重要手段，只有把索賠工

47、作處理好，才能切實維護企業(yè)的合法權益，取得效益最大化。</p><p>　　總之，工程索賠是一門設及面廣，融技術、經(jīng)濟、法律為一體的邊緣學科，它不僅是一門科學，又是一門藝術。要想獲得好的索賠成果，必須要有強有力的、穩(wěn)定的索賠班子，正確的索賠戰(zhàn)略和機動靈活的索賠技巧，這也是取得索賠成功的關鍵?，F(xiàn)在，施工索賠是利用經(jīng)濟杠桿進行項目管理的有效手段，對承包商、業(yè)主和監(jiān)理工程師來說、對處理索賠問題水平的高低，反映了他們對項

48、目管理水平的高低。索賠隨著建筑市場的建立和發(fā)展， 將成為項目管理中越來越重要的問題。 </p><p><b>　　致 謝</b></p><p>　　在本人寫作過程中**老師給予我最大的幫助，在此我衷心感謝他，同時也感謝其他幫助我的老師和同學，謝謝他們給予我巨大的幫助。</p><p>　　老師作為我的論文指導老師，在這個論文的過程中幫助

49、我解決了許多的問題，希望我能順利答辯。</p><p><b>　　參考文獻</b></p><p>　　建設工程施工索賠與反索賠指導手冊</p><p>　　建設工程索賠及案例分析 作者: 張寶嶺,單兆海 出版社：機械工業(yè)出版社</p><p>　　工程項目招投標和合同管理 作者:林密