畢業(yè)論文--論施工過程中的合同管理及工程索賠分析

1、<p>　　畢業(yè)設(shè)計(論文)任務(wù)書</p><p><b>　　目 錄</b></p><p><b>　　摘 要Ⅰ</b></p><p>　　AbstractⅡ</p><p>　　第一章 建筑合同管理1</p><p>　　1.1問題的提出1&l

2、t;/p><p>　　1.2我國建筑工程合同管理的現(xiàn)狀及存在的問題1</p><p>　　1.3完善建筑工程合同管理的對策和建議2</p><p>　　1.4工程招標(biāo)投標(biāo)階段的合同管理3</p><p>　　第二章 合同實施控制5</p><p>　　2.1參與落實計劃5</p><p>

3、　　2.2協(xié)調(diào)各方關(guān)系5</p><p>　　第三章 索賠的概念7</p><p>　　第四章 工程索賠與項目管理其它職能的關(guān)系8</p><p>　　4.1索賠與合同管理的關(guān)系8</p><p>　　4.2在合同分析、合同監(jiān)督和跟蹤中發(fā)現(xiàn)索賠機會8</p><p>　　4.3索賠與計劃管理的關(guān)系9<

4、;/p><p>　　4.4索賠與成本管理的關(guān)系9</p><p>　　4.5索賠與文檔管理的關(guān)系9</p><p>　　第五章 工程索賠的主要項目內(nèi)容10</p><p>　　5.1合同范圍內(nèi)的索賠10</p><p>　　5.2合同范圍外的索賠10</p><p>　　5.3工程變更引起

5、的索賠10</p><p>　　5.4技術(shù)規(guī)范、法規(guī)變動10</p><p>　　5.5業(yè)主提供的條件不利而引趣的索賠11</p><p>　　5.6地質(zhì)氣候11</p><p>　　第六章 索賠的過程12</p><p>　　6.l迅速反應(yīng)12</p><p>　　6.2尋找理由

6、事實12</p><p>　　6.3調(diào)查損失12</p><p>　　6.4起草報告12</p><p>　　6.5與對方洽談12</p><p>　　第七章 索賠的實現(xiàn)13</p><p>　　第八章 工程實例15</p><p>　　8.1 工程概況15</p>

7、<p>　　8.2 合同實施過程15</p><p>　　8.3 索賠分析15</p><p><b>　　結(jié) 論16</b></p><p><b>　　參考文獻(xiàn)17</b></p><p><b>　　致 謝18</b></p><p

8、>　　論施工過程中的合同管理及工程索賠分析</p><p><b>　　摘 要</b></p><p>　　本文闡述和分析了當(dāng)下建筑工程合同管理的現(xiàn)狀和存在的問題，在此基礎(chǔ)上提出了改進(jìn)建筑工程合同管理的有效措施具有一定的現(xiàn)實意義和借鑒價值。還針對工程建設(shè)過程中的索賠問題，從工程索賠與項目管理的關(guān)系，工程索賠的內(nèi)容，索賠的過程，索賠的實現(xiàn)等幾個方面進(jìn)行全面講解。對

9、一些工程索賠問題提出了一些寶貴的建議。并理論結(jié)合實際講解，對全面認(rèn)識合同管理和工程索賠奠定基礎(chǔ)。</p><p>　　關(guān)鍵詞：建筑工程合同管理 工程索賠 索賠的內(nèi)容與實現(xiàn)</p><p>　　Theory analysis in the process of construction contract management and the project claim</p>

10、<p><b>　　Abstract</b></p><p>　　This article expounds and analyzes the present situation of the construction project contract management and the existing problems, on the basis of this puts

11、 forward the effective measures to improve construction project contract management has certain practical significance and reference value. Also in view of the engineering construction in the process of claim, from the e

12、ngineering claim and project management, the relationship between the content of the engineering claim, the claim process, </p><p>　　Keywords: Construction project contract management Engineering claim

13、Content and the implementation of the claim</p><p>　　第一章 建筑合同管理</p><p><b>　　1.1問題的提出</b></p><p>　　建筑工程合同是指工程的承包人根據(jù)發(fā)包人的要求，依據(jù)勘察、設(shè)計的有關(guān)要求，進(jìn)行施工、安裝的合同。合理、規(guī)范的工程合同，有利于分?jǐn)偝小l(fā)包雙方的責(zé)

14、任風(fēng)險，有利于市場經(jīng)濟的有序、平等競爭。</p><p>　　現(xiàn)在，市場經(jīng)濟的利益驅(qū)動規(guī)律，承包商為了取得工程的承包權(quán)有時不得不以壓低價格，或額外承諾其它優(yōu)惠條件，獲取中標(biāo)，而在工程實施過程中通過索賠再增加合同造谷。而業(yè)主為了節(jié)約投資，盡其所思完善招標(biāo)文件及合同條款，防止承包商在實施過程中因索賠而增加工程造價。所以，在工程建設(shè)過程中，業(yè)主和承包商皆做好工程索賠管理工作，都十分重要。特別是隨著國內(nèi)市場經(jīng)濟的不斷深入

15、，并部分走向國際地位市場，一方面建設(shè)企業(yè)為了更好的開拓外部建設(shè)市場，承包商在工程履約過程中如何降低風(fēng)險，保護(hù)自己，并贏得應(yīng)有利潤，顯得尤為重要，其中一個非常有效的手段就是做好工程索賠；另一方面建設(shè)單位為了合理控制工程造價，一個重要因素就是要防止和避免工程索賠的發(fā)生，并做好對承包商的索賠工作。</p><p>　　1.2我國建筑工程合同管理的現(xiàn)狀及存在的問題</p><p>　　1.2.1建

16、筑企業(yè)合同法律意識淡薄</p><p>　　許多建筑企業(yè)經(jīng)營運作不規(guī)范，法律意識不強，缺乏合同意識。國家工商局和建設(shè)部雖然制定了《建筑工程施工合同示范文本》，但有些建筑企業(yè)在簽署合同時不依據(jù)此合同文本，內(nèi)容不全，對權(quán)責(zé)和義務(wù)的規(guī)定不明確'導(dǎo)致簽署的合同流于形式。2008年12月，重慶市建委抽查在建房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工現(xiàn)場79個，發(fā)現(xiàn)有70％合同不規(guī)范，一旦這些工程發(fā)生糾紛，建筑企業(yè)必將承擔(dān)許多隱

17、形的風(fēng)險和損失。</p><p>　　1.2.2 承、發(fā)包雙方的行為不規(guī)范</p><p>　　建筑工程的承包人有時為了業(yè)務(wù)需要，會超越本企業(yè)資質(zhì)等級簽訂合同。例如，有些承包商在自身不具備項目施工資質(zhì)的情況下，為達(dá)到承包工程的目的，非法向發(fā)包人行賄或者假借其他有承包資質(zhì)企業(yè)的名義進(jìn)行虛假投標(biāo)。另外，某些發(fā)包方在簽訂合同過程中利用其優(yōu)勢地位，在合同規(guī)定中排除自己的主要義務(wù)或者任意修

18、改合同內(nèi)容，擴大自己的權(quán)利。例如：發(fā)包方暗中以墊資為條件，違法發(fā)包；不按照合同約定支付工程進(jìn)度款；工程驗收合格后，不及時辦理賬務(wù)結(jié)算，拒付工程款等。</p><p>　　1.2.3合同體系和管理制度不健全</p><p>　　隨著市場經(jīng)濟的發(fā)展，《建設(shè)工程施工合同示范文本》逐漸落后，不能滿足市場經(jīng)濟體制的要求。同時，現(xiàn)有的合同文本對管理環(huán)節(jié)和工程實施過程中可能出現(xiàn)的各種問題缺少相應(yīng)的規(guī)定，

19、而且對一些基本要約也未作出明確規(guī)定，承、發(fā)包雙方存在鉆合同文本漏洞的情形。在合同管理體系上，分級管理和授權(quán)管理機制不健全，合同管理程序也不是很明確，存在著規(guī)定的制度不執(zhí)行，該履行的手續(xù)不履行的情況，缺少必要的監(jiān)督和控制機制。</p><p>　　1.3完善建筑工程合同管理的對策和建議</p><p>　　1.3.1強化合同法律意識，提高合同管理人員素質(zhì)</p><p&g

20、t;　　在簽訂建筑工程合同時，承包商由于缺乏法律和合同意識，對合同的條款往往未經(jīng)仔細(xì)推敲就草率簽訂，致使對方在違約情況下，自身處于不利地位。因此在簽訂工程合同過程中，承包商要樹立較高的法律意識，要對合同的合法性、嚴(yán)密性進(jìn)行認(rèn)真審查，盡可能的減少合同糾紛，保證合同的全面履行。同時，要提高合同管理人員的綜合素質(zhì)，組織這些人員進(jìn)行相關(guān)的培訓(xùn)和繼續(xù)教育，全面提升企業(yè)合同管理人員的思想水平、法律水平、經(jīng)濟管理水平和業(yè)務(wù)能力，以更多更豐富的專業(yè)知識

21、，適應(yīng)市場發(fā)展的要求。</p><p>　　1.3.2加強工程招投標(biāo)管理和合同管理</p><p>　　在建筑工程招標(biāo)過程中，由于地區(qū)或行業(yè)保護(hù)主義，存在著招標(biāo)人明招暗定、虛假招標(biāo)的情況。在資格預(yù)審階段，一些人為的因素使得對招標(biāo)代理機構(gòu)的資質(zhì)把關(guān)不嚴(yán)，中標(biāo)后容易產(chǎn)生施工項目偷工減料、工程質(zhì)量低劣等現(xiàn)象。因此，對于這樣的問題，招投標(biāo)各方應(yīng)嚴(yán)格按照招投標(biāo)程序進(jìn)行招標(biāo)和競標(biāo)，力爭做到公平、公正、

22、公開，確保招投標(biāo)程序合法、嚴(yán)謹(jǐn)。在規(guī)范招投標(biāo)管理和合同管理中，還需要加強對承包商資質(zhì)和誠信度的考察，嚴(yán)把建筑承包商資質(zhì)管理關(guān)，建立與工程量清單相配套的工程管理制度和合同管理制度。</p><p>　　1.3.3建立和完善合同管理制度體系</p><p>　　在建設(shè)工程項目中，建立和完善合同管理體系尤為重要。根據(jù)德國國際工程項目管理公司經(jīng)驗，通過工程項目管理中技術(shù)的優(yōu)化，可使工程增加利潤，但

23、最多不超過3％一5％；而合同管理得好，卻能使利潤增加10％-20％?？梢娫趪忭椖抗芾碇校贤芾淼膬?yōu)化要比技術(shù)的優(yōu)化更為重要。完善合同管理具體方法是：一要完善合同范本。在工程合同的簽訂階段，合同簽署的雙方應(yīng)該嚴(yán)格按照《建設(shè)工程施工合同示范文本》操作，嚴(yán)禁自制不符合程序和合意的合同，合同的內(nèi)容和權(quán)責(zé)應(yīng)該明確。二要不斷擴大工程合同文本的多樣化。以滿足不同的承包方式。建筑企業(yè)還應(yīng)結(jié)合企業(yè)自身發(fā)展?fàn)顩r，充分利用現(xiàn)有資源，建立相應(yīng)的監(jiān)督和控制機

24、制，保證合同管理制度的有效貫徹。</p><p>　　1.4工程招標(biāo)投標(biāo)階段的合同管理</p><p>　　1.4.1合同的總體策劃</p><p>　　合同總體策劃的確定對整個工程項目有重大影響，其根本性和方向性的合同問題，是確定合同的戰(zhàn)略問題，它們對整個項目的計劃、組織、控制有決定性的影響。合同總體策劃的可行性和有效性只有在工程的實施中體現(xiàn)出來。在項目實施過程中

25、，開始準(zhǔn)備每—份合同招標(biāo)，以及準(zhǔn)備簽訂每—份合同時，在工程結(jié)束階段時都應(yīng)對合同總體策劃再作一次評價。</p><p>　　1.4.2招標(biāo)文件的分析</p><p>　　承包商取得招標(biāo)文件后應(yīng)進(jìn)行全面分析和正確理解。主要包括：1）招標(biāo)文件的總體檢查；2）招標(biāo)條件分析；3）招標(biāo)工作時閱安排的分折；4）工程技術(shù)文件分析。</p><p>　　1.4.3合同文本分折<

26、/p><p>　　合同文本通常指合同協(xié)議書和合同條款等文件，是合同的核心，對合同文本的分折是一顧綜合性的、復(fù)雜的、技術(shù)性很強的工作。它要求合同管理者不但要熟悉與合同相關(guān)的法律、法規(guī)，精通合同條款，對工程環(huán)境有全面的了解，而且應(yīng)有合同管理的實際工作經(jīng)驗和經(jīng)歷。一般來說，合同文本分析主要有四個方面內(nèi)容：1）施工承包合同的合法性分析；2）施工承包合同的完整性分析；3）合同雙方責(zé)任和權(quán)益分析；4）后果性分析。</p&g

27、t;<p>　　1.4.4承包工程中的風(fēng)險分析</p><p>　　風(fēng)險是指在從事某項特定活動中因不確定性而產(chǎn)生的經(jīng)濟損失、自然破壞或損傷的可能性。在項目實施過程中。這些因素都有可能會產(chǎn)生變化，在各個方面都存在著不確定性。這些變化會使得原定的計劃、方案受到干擾，使原定的目標(biāo)不能實現(xiàn)。因此，必須在合同簽訂前對可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險作全面分析、預(yù)測，以采取有效的對策預(yù)防和降低風(fēng)險的發(fā)生和損失。</p&

28、gt;<p>　　1.4.5投標(biāo)文件分析</p><p>　　投標(biāo)文件的分析是招標(biāo)人在建設(shè)工程項目招標(biāo)過程中一項十分重要的合同管理工作。投標(biāo)文件是投標(biāo)人參與評標(biāo)的憑證，也是未來的建設(shè)工程施工合同的重要組成部分。招標(biāo)人應(yīng)審查投標(biāo)文件的合法性、有效性，分析比較投標(biāo)報價、評審方案和其他評標(biāo)因素，只有全面地分析和審查投標(biāo)文件，才能正確地評標(biāo)、定標(biāo)。</p><p><b>

29、　　1.4.6合同談判</b></p><p>　　施工合同談判是合同當(dāng)事人雙方就施工合同具體內(nèi)容進(jìn)行研究、協(xié)商的過程，也是建設(shè)工程施工合同正式訂立前雙方當(dāng)事人力爭自己合同權(quán)益的重要機會。由于建設(shè)工程項目招標(biāo)文件和投標(biāo)文件的局限性，不可能充分涵蓋未來建設(shè)工程項目實施過程中可能遇到的各種情況，同時，合同雙方對招標(biāo)文件和投標(biāo)文件的理解也不盡相同。因此必須在建設(shè)工程施工合同正式訂立前對合同進(jìn)行談判和協(xié)商，進(jìn)

30、一步澄清和補充合同條款，使合同雙方在談判中進(jìn)—步地溝通，詳細(xì)地交換意見。通過合同談判，完善合同條款，合理分配合同風(fēng)險和合同權(quán)利、義務(wù)與責(zé)任。</p><p>　　第二章 合同實施控制</p><p>　　建設(shè)工程施工的過程就是施工合同的實施過程，要使合同順利實施，合同雙方必須共同完成各自的合同責(zé)任。施工合同的實施管理與控制應(yīng)貫徹到工程實施的各項工作之中，主要工作包括：</p>

31、<p><b>　　2.1參與落實計劃</b></p><p>　　合同管理人員與項目的其他職能人員一起落實合同實施計劃，為各工程小組、分包商的工作提供必要的保證，如施工現(xiàn)場的安排，人工、材料、機械等計劃的落實，工序間的搭接關(guān)系和安排以及其他一些必要的準(zhǔn)備工</p><p><b>　　2.2協(xié)調(diào)各方關(guān)系</b></p>

32、<p>　　在合同范圍內(nèi)協(xié)調(diào)業(yè)主、工程師、項目管理各職能人員所屬的各工程小組和分包商之間的工作關(guān)系；解決相互之間出現(xiàn)的問題，如合同責(zé)任界面之間的爭議、工程活動之間時間上和空間上的不協(xié)調(diào)。承包商與業(yè)主、與業(yè)主的其他承包商、與材料和設(shè)備供應(yīng)商、與分包商，以及承包商的各分包商之間、工劇、組與分包商之間常?；ハ嗤频橐恍┖贤谢蚝贤录碇心┟鞔_劃定的工程活動的責(zé)任，這就會引起內(nèi)部和外部的爭議。  2.3指導(dǎo)合同

33、工作</p><p>　　合同管理人員對各工程小組和分包商進(jìn)行工作指導(dǎo)，作經(jīng)常性的合同解攝，使各工程小組都有全局觀念，對工程中發(fā)現(xiàn)的問題提出意見、建議或警告。合同管理人員在工程實施中起“漏洞工程師”的作用，但不是尋求與業(yè)主、工程師、各工程小組、分包商協(xié)對立。合同管理人員的目標(biāo)不僅僅是索賠和反索賠，而且還要將各方面在合同關(guān)系上聯(lián)系起來，防止漏洞和彌補損失，更完善地完成工程。  2.4參與其他項

34、目控制工作</p><p>　　合同項目管理的有關(guān)職能人員每天撿查、監(jiān)督各工程小組和分包商的合同實施情況，對照合同要求的數(shù)量、質(zhì)量、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和工程進(jìn)度，發(fā)現(xiàn)問題并及時采取對策措施；對已完成工程作最后的檢查核對，對未完成的或有缺陷的工程責(zé)令其在一定的期限內(nèi)采取補救措施，防止影響整個工期。按合同要求，合同業(yè)主及工程師等對工程所用材科和設(shè)備開箱檢查或作驗收，看是否符合質(zhì)量、圖紙和技術(shù)規(guī)范等的要求，進(jìn)行隱蔽工程和已完工程

35、的檢查驗收，負(fù)責(zé)驗收文件的起草和驗收的組織工作，參與工程結(jié)算，會同造價工程師對向業(yè)主提出的工程款賬單和分包商提交的收款單進(jìn)行審查和確認(rèn)。  2.5合同實施情況的追蹤、偏差分析及參與處理</p><p>　　它主要包括收集合同實施的信息及各種工程資料，并作出相應(yīng)的信息處理；將合同實施情況與計劃進(jìn)行對比分析，找出偏差；對合同屜行情況作出診斷；向項目經(jīng)理及時通報合同實施情況及問題；提出合同實施方面

36、的意見、建議等。  2.6負(fù)責(zé)工程變更管理</p><p>　　工程變更管理是指參與變更談判，對合同變更進(jìn)行事務(wù)性處理，落實變更措施，修改變更相關(guān)的資科，檢查變更措施落實情況，并及時反饋給項目經(jīng)理和業(yè)主(監(jiān)理工程師)。  2.7負(fù)責(zé)工程索賠管理</p><p>　　工程索賠管理包括與業(yè)主之間的索賠和反索賠，與分包商、材料供應(yīng)商及其他方面之間的索路

37、和反索賠。2.8負(fù)責(zé)工程文檔管理</p><p>　　工程文檔管理是指對分包商發(fā)出的任何指令，向業(yè)主發(fā)出的任何文字答復(fù)、請示，業(yè)主方發(fā)出的任何指令，都必須經(jīng)合同管理人員審查，記錄在案。2.9爭議處理</p><p>　　承包商與業(yè)主、與總(分)包的任何爭議的協(xié)商和解決都必須有合同管理人員的參與，對解決方法進(jìn)行合同和法律方面的審查、分析及評價。這樣不僅保證工程施工一直處于嚴(yán)格的合同控制中

38、，而且使承包商的各項工作更有預(yù)見性，更能及早地預(yù)測合同行為的法律后果。</p><p><b>　　第三章 索賠的概念</b></p><p>　　索賠這個詞現(xiàn)已越來越被人們所熟悉和接受，索賠指在經(jīng)濟臺同的實施過程中，合同一方就對方不履行或未能全面實際履行合同所規(guī)定的義務(wù)而受到損失，向?qū)Ψ教岢鲑r償損失的要求。與其它行業(yè)相比，工程建設(shè)行業(yè)是一個索賠多發(fā)的行業(yè)。這是由工程

39、產(chǎn)品、工程產(chǎn)品生產(chǎn)過程、工程產(chǎn)品市場經(jīng)營方式所決定的。主要是由于如下幾方面原因產(chǎn)生的：</p><p>　　3.1工程產(chǎn)品的特點是體形龐大（工程量大）、投資多、結(jié)構(gòu)復(fù)雜、建設(shè)周期長、設(shè)備材料品種繁多、技術(shù)和質(zhì)量要求高。這一特點導(dǎo)致在工程施工過程中，影響工程進(jìn)度、質(zhì)量、安全的因素多、不可預(yù)見的因素多，因而發(fā)生工程索賠的可能性大。</p><p>　　3.2工程產(chǎn)品的生產(chǎn)過程是一個復(fù)雜的系統(tǒng)過

40、程，工程涉及到勘察設(shè)計、供應(yīng)、施工、監(jiān)理、質(zhì)監(jiān)、建設(shè)單位、政府執(zhí)法監(jiān)督等多個參建單位，且互相聯(lián)系又互相影響。各方面技術(shù)和經(jīng)濟責(zé)任的界面常常很難明確分清。在實際工作中，一方失誤不僅會造成自己的損失，而且會殃及其它合作者，影響整個工程的實施，因此，索賠事件隨之而生。</p><p>　　3.3工程產(chǎn)品市場經(jīng)營方式是工程承包合同簽訂時產(chǎn)品尚未形成，而合同是在對未來情況預(yù)測的基礎(chǔ)上簽訂的，因此對在工程產(chǎn)品形成過程中復(fù)雜的

41、環(huán)境和變化，合同不可能涵蓋全部。況且，過程中業(yè)主可能對工程產(chǎn)品提出新的要求或業(yè)主管理上的疏忽等均會造成向?qū)Ψ剿髻r事件的發(fā)生。</p><p>　　第四章 工程索賠與項目管理其它職能的關(guān)系</p><p>　　索賠管理作為工程項目管理的一部分，它涉及面廣，涉及到工程技術(shù)、經(jīng)濟管理、造價、法律等多學(xué)科知識，學(xué)問深邃，是工程項目管理水平的綜合體現(xiàn)。它與項目管理的其它職能有密切的聯(lián)系，主要表現(xiàn)在

42、：</p><p>　　4.1索賠與合同管理的關(guān)系</p><p>　　4.1.1索賠與合同這兩者是直接聯(lián)系的，合同是索賠的依據(jù)。索賠是針對不符合或違反合同的事件，并以合同條文作為最終判定的標(biāo)準(zhǔn)。索賠是合同管理的繼續(xù)，是解決雙方合同爭執(zhí)的獨特方法。</p><p>　　4.1.2簽訂一個有利的合同是索賠成功的前提。索賠以合同條文作為理由和根據(jù)，所以索賠的成敗、索賠額

43、的大小及解決結(jié)果常常取決于合同的完善程度和表達(dá)方式。合同有利，則承包方在工程中處于有利地位，無論進(jìn)行索賠或反索賠都能得心應(yīng)手，有理有利。</p><p>　　4.2在合同分析、合同監(jiān)督和跟蹤中發(fā)現(xiàn)索賠機會</p><p>　　4.2.1在合同簽訂前和合同實施前，通過對合同的審查和分析可以預(yù)測和發(fā)現(xiàn)潛在的索賠機會，其中，應(yīng)對工程量變更、價格補償、工期順延等條件的可能性和程序等條款予以特別注意

44、和研究。</p><p>　　4.2.2在合同實施過程中，合同管理員要進(jìn)行合同監(jiān)督和跟蹤，首先保證承包商全面履行合同，不違約。并且監(jiān)督和跟蹤對方合同履行情況，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)不符合，或出現(xiàn)有爭議的問題，應(yīng)立即進(jìn)行分析，進(jìn)行索賠處理。</p><p>　　4.2.3合同變更直接作為索賠條件，如業(yè)主的變更指令，合同雙方對新的特殊問題的協(xié)議，會議紀(jì)要、修正案等引起合同變更。合同管理者不僅要落實這些變更，

45、調(diào)整合同實施計劃，修改原合同規(guī)定的責(zé)權(quán)利關(guān)系，而且要分析合同變更造成的工期拖延和費用增加，直接向業(yè)主索賠。</p><p>　　4.3索賠與計劃管理的關(guān)系。索賠從根本上說，是由于后發(fā)干擾事件造成施工實際過程與預(yù)定計劃的差異引起的，而索賠值的大小常常由這個差異議定。原計劃必然是干擾事件影響分析的尺度和索賠值計算的基礎(chǔ)。</p><p>　　4.4索賠與成本管理的關(guān)系。在工程項目管理中，成本管

46、理包括工程預(yù)算和估價，成本計劃、成本核算、成本控制。它們都與索賠有緊密的聯(lián)系，通過成本分析可以尋找和發(fā)現(xiàn)索賠機會。在工程預(yù)算的基礎(chǔ)上確定的成本計劃是成本分析的基礎(chǔ)。成本分析主要研究計劃成本和實際成本的差異產(chǎn)生的原因。而這些原因常常就是干擾事件，就是索賠機會。在此基礎(chǔ)上進(jìn)行干擾事件的影響分析和索賠值的計算就十分清楚和方便。</p><p>　　4.5索賠與文檔管理的關(guān)系。索賠需要有證據(jù)，它構(gòu)成索賠報告的一部分。沒有

47、證據(jù)或證據(jù)不充分，索賠是不能成立的，而文檔管理就能給索賠及時準(zhǔn)確地、有條理地提供分析資料和證據(jù)，用以證明干擾事件的存在和影響損失。在日常工作中，承包商應(yīng)保持完整的實際工程紀(jì)錄。同時，建立工程項目文檔管理系統(tǒng)，委派專人負(fù)責(zé)工程資料和其它經(jīng)濟活動資料收集和整理工作。</p><p>　　第五章 工程索賠的主要項目內(nèi)容</p><p>　　5.1合同范圍內(nèi)的索賠</p><p

48、>　　承包商根據(jù)與業(yè)簽訂的合同，如果業(yè)主未履行合同有關(guān)條款，承包商向業(yè)主提出經(jīng)濟或工期上的補償索賠。</p><p>　　5.2合同范圍外的索賠</p><p>　　對那些不在通用合同條款內(nèi)的項目，或者業(yè)主認(rèn)為根據(jù)通用合同條款的相關(guān)規(guī)定這些項目從法律上可不償付。是否對承包商的這種索賠進(jìn)行償付基本上取決于業(yè)主在職業(yè)道德上的考慮。業(yè)主可能會提供一些僅為避免責(zé)任的解決方案。</p&g

49、t;<p>　　5.3工程變更引起的索賠</p><p>　　工程建設(shè)不可預(yù)見的因素多，涉及面廣，施工現(xiàn)場業(yè)主往往會指令新增工作，改變材料，暫?；蚣铀偈┕さ?，大致包括：</p><p>　?。?）附加工程。這種附加工程項目已列人合同工程量清單表，在實際施工中具體的數(shù)量比合同增大。</p><p>　　（2）額外工程。超過了合同界限，但承包商必須完成，屬

50、施工范圍內(nèi)的“新增工作”。要完成新增額外工作就要進(jìn)行設(shè)備、人員的重新組織，重新制訂新的施工方法，調(diào)整施工計劃，從而增加費用,產(chǎn)生索賠。</p><p>　　（3）工程變更引起的其它工程停工索賠。因業(yè)主、監(jiān)理等非承包商原因產(chǎn)生的已施工完工程變更、后序施工無圖紙資料和設(shè)備材料等因素，引起工程停工或改變施工方案,造成損失而發(fā)生索賠。</p><p>　　5.4技術(shù)規(guī)范、法規(guī)變動</p>

51、;<p>　　承包商在工程施工過程中,由于國家、行業(yè)法律法規(guī)、技術(shù)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的修訂變動或新增，引起工程施工造價增加，發(fā)生政策性索賠。</p><p>　　5.5業(yè)主提供的條件不利而引趣的索賠</p><p>　　業(yè)主與承包商約定，項目建設(shè)的施工圖紙審查、消防審查、用地手續(xù)及建設(shè)報建和施工許可證、質(zhì)量監(jiān)督申報等前期工作、工程現(xiàn)場的“四通一平”、施工圖紙、主要設(shè)備材料供應(yīng)等項工作由

52、業(yè)主負(fù)責(zé)提供，在實際過程中，由于業(yè)主提供的條件不利，使承包商施工效率降低而導(dǎo)致索賠。</p><p><b>　　5.6地質(zhì)氣候</b></p><p>　　工程施工實際地質(zhì)條件比招標(biāo)文件提供的差，需要進(jìn)行強夯、換土、打樁等處理而增加造價；以及實際施工環(huán)境氣候惡劣，高溫、寒冷，風(fēng)、雨、砂塵頻大等需要采取特殊施工，或是由于不可抗力導(dǎo)致工程延期而增加造價，發(fā)生工程索賠。&

53、lt;/p><p><b>　　5.7社會政治變化</b></p><p>　　工程施工過程中，由于政府發(fā)布的物價、定額、取費，稅費變化上漲增加工程造價;社會動亂、政治危機、政權(quán)異變影響工程正常持續(xù)進(jìn)行、停工、延期等導(dǎo)致承包商利益損失，發(fā)生工程索賠。</p><p>　　總的來說，承包商從事索賠的原因主要有以下方面：</p><

54、p>　　(1)廣義上對合同條款的調(diào)整；（2）最初合同文件的某部分不完善，如缺乏清晰度、遺漏或詞義含混等；（3）承包商和工程師間缺乏交流；（4）承包商為了找回一定的資金以增加其利潤或減少損失，而其損失是由于投標(biāo)報價時報價過低或者在報價過程中存在自身缺陷；（5）工程師在給承包商下達(dá)指令時存在明顯的錯誤；（6）業(yè)主對合同管理的干預(yù)等。</p><p>　　第六章 索賠的過程</p><p&g

55、t;<b>　　6.l迅速反應(yīng)</b></p><p>　　當(dāng)干擾事件發(fā)生后，承包商應(yīng)迅速作出反應(yīng)，通過對合同實施的跟蹤、分析、診斷，了解事件發(fā)生的前因后果。在工程的實施過程中，干擾事件責(zé)任常常是多方面的，故必須進(jìn)行責(zé)任分解，劃分各方的責(zé)任范圍，按責(zé)任大小，分擔(dān)損失。</p><p><b>　　6.2尋找理由事實</b></p>

56、<p>　　按合同的有關(guān)條款要求，分析這些干擾事件是否在合同規(guī)定的索賠范圍內(nèi)，對一些特殊的事件必須作合同擴展分析。</p><p><b>　　6.3調(diào)查損失</b></p><p>　　對承包商索賠的分類來說，常見的主要表現(xiàn)在工期的延長和費用的增加。損失調(diào)查的重點就是收集、分析、對比實際和計劃的施工進(jìn)度，工程成本和費用方面的資料，在此基礎(chǔ)上計算索賠值。&l

57、t;/p><p><b>　　6.4起草報告</b></p><p>　　由承包商委派的專人在其他管理人員配合和協(xié)助下起草索賠文件，表述索賠要求和支持這個要求的詳細(xì)依據(jù)；索賠依據(jù)資料要合理、時效、系統(tǒng)、準(zhǔn)確完整，索賠事件與發(fā)生的過程記錄資料、有關(guān)設(shè)計圖紙資料之間能相互支持一致，防止出現(xiàn)相互矛盾，影響索賠工作。</p><p><b>　　

58、6.5與對方洽談</b></p><p>　　由承包商委派的專人與對方代表面對面協(xié)商，做到有理、有利、有節(jié)。</p><p><b>　　第七章 索賠的實現(xiàn)</b></p><p>　　索賠不僅是工程項目管理的一部分，而且是承包商經(jīng)營理念的一部分，如何看待和對待索賠，實際上是個經(jīng)營戰(zhàn)略問題，是承包商對利益和關(guān)系、利益和信譽的權(quán)衡。不

59、能積極有效地進(jìn)行索賠，承包商會蒙受經(jīng)濟損失；而索賠過多過濫，承包商的信譽會受到損害，影響承包商的長遠(yuǎn)利益。所以，承包商可以從以下方面來更好地處理索賠:</p><p>　　7.1簽訂合同的目的是為了明確當(dāng)事人的權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)，全面實際履行合同，保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益。不是為了違約索賠。對履行合同違約方的處罰，是對發(fā)生成本的補償，不是索賠利潤，是為了最大限度的減少損失。</p><p>　　

60、7.2全面完成合同責(zé)任：承包商應(yīng)以積極合作的態(tài)度全面完成合同責(zé)任，主動配合業(yè)主完成各項工程，建立良好的合作關(guān)系，具體表現(xiàn)在：按合同規(guī)定的質(zhì)量、數(shù)量、工期、承諾要求完成工程。承包商只有在合同實施中無違約行為，讓業(yè)主或業(yè)主代表對其管理表示滿意，并積極地配合業(yè)主搞好工程管理工作，協(xié)調(diào)各方面的關(guān)系，才能在以后的索賠中處于有利地位。在工程管理中，業(yè)主有時會有這樣或那樣的失誤和問題，作為承包商應(yīng)及時提醒指出他們的失誤和問題，以免造成雙方的損失。&l

61、t;/p><p>　　7.3對事先不能預(yù)見的干擾事件，應(yīng)及時采取措施，降低其影響、減少損失。要在友好、和諧、互相信任和依賴的氣氛中合作，雙方心情舒暢，而且業(yè)主對承包商充滿信任，在這種氣氛下，當(dāng)干擾事件發(fā)生后承包商提出的索賠要求，也容易為業(yè)主認(rèn)可。</p><p>　　7.4著眼于重大索賠：在項目管理中，對已經(jīng)出現(xiàn)的干擾事件或?qū)Ψ竭`約行為的索賠，一般著眼于重大的有影響的、索賠額較大的事件，對小事

62、不要斤斤計較，索賠次數(shù)太多、太頻繁，容易引起對方反感，但承包商對這些“小事”又不能不問，應(yīng)作相應(yīng)的處理，并告訴業(yè)主這是出于良好合作的誠意，而放棄這些索賠,當(dāng)然在必要的時候又可”舊事重提”，以作為索賠談判中讓步的籌碼。</p><p>　　承包商開展索賠工作的程序和方法對于索賠是否成功至關(guān)重要，根據(jù)不同的合同要求以及不同業(yè)主的處事方式，需要運用不同的方法提交索賠報告與各方面的證據(jù)，才能達(dá)到承包商所希望達(dá)到的目的。索

63、賠能力的強弱，反映了承包商的綜合管理水平和經(jīng)營理念，它要求實施者在整個合同執(zhí)行期間、在管理的各個環(huán)節(jié)上，都有卓有成效的管理。因此，工程索賠對承包商的自身管理同樣也是一種考驗。</p><p>　　以上主要是站在承包上的角度對工程索賠進(jìn)行論述的，對于項目建設(shè)者，可以從相反角度進(jìn)行管理，實施索賠管理工作，或進(jìn)行預(yù)反索賠，有效控制投資，順利實現(xiàn)項目建設(shè)的預(yù)期目標(biāo)。</p><p><b&g

64、t;　　第八章 工程實例</b></p><p><b>　　8.1 工程概況</b></p><p>　　某工程是為港口修建一石砌碼頭，估計需要十萬噸石塊。某承包商中標(biāo)后承擔(dān)了該項工程的施工。在招標(biāo)文件中業(yè)主提供了一份地質(zhì)勘探報告。指出施工所需的石塊可以在離港口工地35公里的A地采石場開采。業(yè)主指定石塊的運輸由當(dāng)?shù)匾粐鵂I運輸公司作為分包商承包。按業(yè)主認(rèn)可

65、的施工計劃，港口工地每天施工需要500噸石塊，則現(xiàn)場開采能力和運輸能力都為每天500噸，運輸價格按分包商報價（加上管理費等）在合同中規(guī)定。設(shè)備臺班費，勞動力等報價在合同中列出。</p><p>　　8.2 合同實施過程</p><p>　　工程初期一直按計劃施工，擔(dān)當(dāng)在A處開采石達(dá)6萬噸時 ，A場石塊資源已枯竭。經(jīng)業(yè)主同意，承包商又開辟離港口105公里的另一采石場B繼續(xù)開采。由于運距加大，

66、而承擔(dān)運輸任務(wù)的分包商運輸能力不足，每天實際開采400噸，而僅運輸200噸石塊，造成工期拖延。</p><p><b>　　8.3 索賠分析</b></p><p>　　該工程的索賠問題是由施工條件的變更引起的，由于業(yè)主提供的地質(zhì)勘探報告出現(xiàn)偏差，導(dǎo)致運輸費用增加，因運輸分包商由業(yè)主指定由業(yè)主指定，因此，總承包商業(yè)主提出索賠，由于業(yè)主指定的運輸分包商能力不足導(dǎo)致工期延

67、誤，總承包商向業(yè)主提出因工期窩工導(dǎo)致的設(shè)備臺班費，人力費用等相關(guān)費用索賠及工期延誤的工期索賠，控制好以上問題，提前做好施工現(xiàn)場條件與勘探工作，將有效解決此類工期延誤問題。</p><p><b>　　結(jié) 論</b></p><p>　　在市場經(jīng)濟體制下，合同已成為正常、有序地進(jìn)行經(jīng)濟活動的主要依據(jù)之—。作為一項重要的經(jīng)濟活動，建設(shè)工程由于其投資大、持續(xù)時間長、參與主體

68、多、經(jīng)濟關(guān)系復(fù)雜，還要受到地質(zhì)、氣候、政治、金融等多因素的影陶，導(dǎo)致實施建設(shè)項目的難度很大。如果不事先將各方的權(quán)利、義務(wù)明確，使各項工作合理安排、分配并按部就班地實施，耍想獲得工程質(zhì)量、成本、工期、安全等多方面的良好控制是不可能的。因而建設(shè)工程施工合同無疑是規(guī)范建筑活動的有力工具之—。建設(shè)工程施工合同管理已成為工程項目管理的一項重要手段，它覆蓋了合同策劃、簽訂、實施、解決爭議、風(fēng)險管理、索賠及信息管理等多個方面。索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié)

69、，索賠是避免經(jīng)濟損失的方案，事前有效做好工作，讓此類事情少發(fā)生，讓整個建筑市場健康·平穩(wěn)發(fā)展！</p><p><b>　　參考文獻(xiàn)</b></p><p>　　[1]陳憲.于慧.建設(shè)工程項目管理[M].化學(xué)工業(yè)出版社，2005,06.</p><p>　　[2]杜小玲.建設(shè)工程項目管理[M].機械工業(yè)出版社，2006,05.<

70、/p><p>　　[3]王麗.對公路工程各階段合同管理的研究[J].交通世界,2010,12.</p><p>　　[4]徐奕芳.加強工程項目管理中的合同管理[J].中國市政工程,2007,6. </p><p><b>　　致 謝</b></p><p>　　在這里，很感謝**老師的幫助和教育，以及院領(lǐng)導(dǎo)的支持，也同時感謝