建設(shè)工程“黑白合同”法律效力探討

1、<p>　　建設(shè)工程“黑白合同”法律效力探討</p><p>　　摘 要 黑白合同”現(xiàn)象在建設(shè)工程領(lǐng)域普遍存在，但我國現(xiàn)行的法律法規(guī)并未明確指出“黑白合同”的效力，造成建設(shè)工程領(lǐng)域司法實(shí)踐中法律適用的不確定性。本文從建設(shè)工程“黑白合同”的基本理論制度入手，分析了“黑白合同”在不同情況下的效力認(rèn)定。 </p><p>　　關(guān)鍵詞 建設(shè)工程 黑白合同 法律效力 </p>

2、<p>　　作者簡介：王春美，浙江光正大律師事務(wù)所。 </p><p>　　中圖分類號(hào)：D923.6文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1009-0592（2013）08-269-02 </p><p>　　一、建設(shè)工程“黑白合同“的概念及特征 </p><p>　　“黑白合同”指建設(shè)工程施工合同的當(dāng)事人就同一建設(shè)工程簽訂的兩份或兩份以上實(shí)質(zhì)性內(nèi)容相異的合同?！霸诮?/p>

3、設(shè)工程招標(biāo)的過程中，建設(shè)單位與中標(biāo)方除了公開簽訂了一份合同外，同時(shí)簽訂了一份價(jià)款、工期、履行期限等實(shí)質(zhì)內(nèi)容不同的合同，公開簽訂的合同稱作“白合同”，需要與招投標(biāo)文件的內(nèi)容具有一致性，并且要在相關(guān)的政府機(jī)關(guān)進(jìn)行登記備案。而私底下簽訂的合同則成為“黑合同”，只為雙方當(dāng)事人所知，且是實(shí)際履行的依據(jù)。實(shí)際上，“黑白合同”并非法律術(shù)語，而是對(duì)一種社會(huì)現(xiàn)象的形象表述。 </p><p>　　簽訂用于備案的“白合同”由于經(jīng)過合

4、法的招投標(biāo)程序，簽訂后又在建設(shè)工程管理部門進(jìn)行登記備案，其內(nèi)容及形式都符合法律的規(guī)定，得到國家法律認(rèn)可，對(duì)合同雙方當(dāng)事人具有法定的約束性；同時(shí)，建設(shè)工程合同當(dāng)事人及相關(guān)部門可以根據(jù)具體情況到城市建設(shè)檔案局等相關(guān)部門查詢備案的“白合同”信息，具有一定的公開性；此外，“白合同”的備案雖不具有內(nèi)容審查的實(shí)質(zhì)性，但其對(duì)建設(shè)工程進(jìn)行程序上的管理，系事后監(jiān)督審查的行為，具有監(jiān)督管理的特點(diǎn)。而相對(duì)于“黑合同”，系當(dāng)事人實(shí)際履行的合同，當(dāng)事人簽訂的目的

5、是為了規(guī)避國家法律規(guī)定及政府機(jī)關(guān)的管理，由于其內(nèi)容違反我國法律規(guī)定或者公平原則，又不必通過備案等監(jiān)督審查程序，一般僅為雙方當(dāng)事人知曉，故具有隱蔽性。同時(shí)“黑合同”是不正當(dāng)競爭的產(chǎn)物，施工方為了達(dá)到承包建設(shè)工程的目的往往會(huì)答應(yīng)建設(shè)方一些不合理的要求，合同條款中常常會(huì)要求施工單位墊資承包施工、由施工單位承擔(dān)施工過程中發(fā)生的安全事故等，極易導(dǎo)致合同當(dāng)事人的權(quán)利失衡，具有不公平性。 </p><p>　　二、不同情形下“

6、黑白合同”法律效力的認(rèn)定 </p><p>　?。ㄒ唬┲袠?biāo)前簽訂的合同及其效力 </p><p>　　建設(shè)工程項(xiàng)目龐雜，招標(biāo)人與投標(biāo)人在招投標(biāo)前存在信息不對(duì)稱等情況，致使建設(shè)工程的招標(biāo)結(jié)果充滿了不確定因素。在某些情況下，招標(biāo)人為了控制招投標(biāo)結(jié)果，盡量減少工程成本的投入，在招投標(biāo)之前與潛在的投標(biāo)人進(jìn)行談判，對(duì)合同的某些實(shí)質(zhì)性條款進(jìn)行談判，并簽訂承諾書等“黑合同”；也有的招標(biāo)人會(huì)為了保證工程質(zhì)

7、量，與原本較熟悉的承包人進(jìn)行聯(lián)系，提前確定承包人。招標(biāo)人通過上述方式提前確定投標(biāo)人后，便與之在招標(biāo)前簽訂了用于實(shí)際履行的“黑合同”，同時(shí)，為了應(yīng)付有關(guān)部門的監(jiān)督和檢查，進(jìn)行徒具形式的招投標(biāo)行為，簽訂僅用于登記備案而不實(shí)際履行的“白合同”。有的建設(shè)單位為了方便，甚至直接跳過招投標(biāo)的過程，直接與承包方簽訂“黑合同”，并編造了與之相對(duì)應(yīng)的招投標(biāo)文件進(jìn)行備案。 </p><p>　　由于法律規(guī)定虛假招標(biāo)違反法律強(qiáng)制性規(guī)定

8、，是無效的，建設(shè)方與施工方進(jìn)行的整個(gè)招投標(biāo)過程也是違法的，確定的中標(biāo)結(jié)果不具有任何的法律效力，故雙方簽訂的兩份合同都不能引起任何法律效力。此時(shí)，“白合同”違背了《招標(biāo)投標(biāo)法》的強(qiáng)制性規(guī)定，且系《合同法》認(rèn)定的“以合法形式掩蓋非法目的”，應(yīng)是無效的。而“黑合同”也極有可能影響工程質(zhì)量，損害公共利益。根據(jù)《合同法》規(guī)定“惡意串通，損害國家、集體、第三人利益”的合同應(yīng)是無效的。綜上所述，對(duì)于《招標(biāo)投標(biāo)法》規(guī)定強(qiáng)制性招標(biāo)的工程項(xiàng)目，進(jìn)行虛假招標(biāo)

9、，在中標(biāo)前簽訂的“白合同”與“黑合同”都違反了法律強(qiáng)制性效力規(guī)定，都是無效的。 </p><p>　　對(duì)于許多政府部門出臺(tái)的部門規(guī)章和地方性規(guī)章，強(qiáng)制一些本不需要招標(biāo)的項(xiàng)目進(jìn)行招標(biāo)，此類規(guī)定并不能否定或抵觸上位法的規(guī)定，不具有任意改變建設(shè)工程項(xiàng)目的招標(biāo)范圍的權(quán)限。故不屬于法律強(qiáng)制性進(jìn)行招標(biāo)范圍內(nèi)的工程項(xiàng)目，其不適用《招標(biāo)投標(biāo)法》與《最高人民法院建設(shè)工程施工合同司法解釋的理解與適用》第二十一條的相關(guān)規(guī)定，當(dāng)事人不需

10、要通過招標(biāo)的形式簽訂一份合同用于備案，更不涉及到是否用備案的合同進(jìn)行結(jié)算的問題，當(dāng)事人只要在協(xié)商一致的情況下訂立合同，如該合同未違反《合同法》有關(guān)合同無效的強(qiáng)制性規(guī)定，就具有法律認(rèn)可的效力。 </p><p>　?。ǘ┲袠?biāo)后簽訂的合同及其效力 </p><p>　　對(duì)于建筑工程項(xiàng)目而言，建設(shè)工程合同變更是不可避免的，一般分為對(duì)實(shí)質(zhì)內(nèi)容的變更與非實(shí)質(zhì)內(nèi)容的變更。《招標(biāo)投標(biāo)法》第四十六條第一

11、款的規(guī)定“招標(biāo)人和中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自中標(biāo)通知書發(fā)出之日起三十日內(nèi)，按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件訂立書面合同，招標(biāo)人和中標(biāo)人不得再行訂立背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議”。由此可知，當(dāng)事人可在簽訂用于備案的合同后，另行簽訂合同對(duì)非實(shí)質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行變更，變更后的合同仍具有法律認(rèn)可的效力，故非實(shí)質(zhì)內(nèi)容的變更不涉及“黑白合同”的問題。那么此時(shí)簽訂的背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的的合同是否無效呢？其實(shí)并不當(dāng)然無效，《招標(biāo)投標(biāo)法》對(duì)于其后簽訂的這類合同只責(zé)令改正或者罰

12、款，并沒有具體明確其效力，應(yīng)該具體問題具體分析。招標(biāo)方與投標(biāo)方在招標(biāo)后簽訂用于備案的合同后，另行訂立一份合同用于實(shí)際履行，其后訂立的合同效力分為以下兩種情形： </p><p>　　一是在正式招投標(biāo)簽訂備案的合同后，由于建筑市場客觀條件發(fā)生變化，發(fā)包方和承包方會(huì)對(duì)工期、工程價(jià)款、工程質(zhì)量等相關(guān)實(shí)質(zhì)性事項(xiàng)進(jìn)行協(xié)商調(diào)整，這種適應(yīng)客觀條件變更的合同具有一定的合理性，系合同變更。對(duì)于變更后的合同，只要是雙方協(xié)商一致，且不

13、違反法律的強(qiáng)制規(guī)定，是應(yīng)該認(rèn)定其有合法效力的。 </p><p>　　《合同法》第七十七條規(guī)定：“當(dāng)事人協(xié)商一致，可以變更合同。但法律、行政法規(guī)規(guī)定變更合同應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)辦理?！备鶕?jù)這條規(guī)定，明確了變更合同首先需經(jīng)雙方當(dāng)事人協(xié)商一致；其次，在內(nèi)容上不能對(duì)國家利益和社會(huì)公共利益帶來損害，否則變更無效。變更建設(shè)工程合同與簽訂“黑合同”最根本的區(qū)別是是否違反法律強(qiáng)制性規(guī)定，是否危害第三人利益、公共利益

14、。除此之外，兩者在簽訂的目的、手段、及造成及結(jié)果等各個(gè)方面均有實(shí)質(zhì)性的差別。 　　1.主觀上，“黑白合同”的訂立，合同當(dāng)事人雙方主觀上大多都早有預(yù)謀，為了規(guī)避政府的監(jiān)管，或者通過不正當(dāng)競爭的手段，以達(dá)到損害他人利益或者公共利益，從而獲取不法利益。而合法變更基本上是履行合同時(shí)發(fā)現(xiàn)原來簽訂的合同不符合客觀情況或者客觀情況發(fā)生變化影響合同繼續(xù)履行，不得不協(xié)商一致通過變更合同的方式適應(yīng)新的情況，使合同得以繼續(xù)履行。 </p>&

15、lt;p>　　2.時(shí)間上，作為實(shí)際履行的“黑合同”既可能簽訂在“白合同”簽訂之前，即虛假招標(biāo)簽訂的“黑合同”，也可能發(fā)生在“白合同”簽訂之后，即簽訂了實(shí)質(zhì)性內(nèi)容變更且違法的合同。但合法的工程合同變更則是發(fā)生在合同的履行過程中，由于客觀情況的變化，由當(dāng)事人雙方協(xié)商一致進(jìn)行變更，也就是合同變更必須以有效的合同為前提。故建設(shè)合同的變更應(yīng)在簽訂有效的合同之后。 </p><p>　　3.結(jié)果上，簽訂“黑合同”會(huì)導(dǎo)致

16、雙方權(quán)利義務(wù)失衡，甚至?xí)p害第三方的合法權(quán)益。這時(shí)，合同可能是在雙方地位不平等或者一方受到脅迫的情況下簽訂的，極有可能損害其中一方或者非合同當(dāng)事人的利益，且?guī)в羞`法性。而合同的變更則是當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，在地位平等的情況下簽訂的，這時(shí)簽訂的合同與實(shí)際情況相符，對(duì)雙方當(dāng)事人是公平的，且更有利于合同的實(shí)際履行。 </p><p>　　二是經(jīng)過正式招投標(biāo)，簽訂用于備案的合同后，某一方利用自身處于優(yōu)勢(shì)地位而強(qiáng)迫處于弱勢(shì)地位

17、的另一方簽訂的，權(quán)利義務(wù)嚴(yán)重不平衡的合同。如在某些房地產(chǎn)開發(fā)建設(shè)項(xiàng)目中，施工方處于優(yōu)勢(shì)地位，在施工后期利用開發(fā)商工期緊不利因素對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行變更。也有少數(shù)建設(shè)方與承包方會(huì)為獲得不當(dāng)利益，共同對(duì)質(zhì)量等級(jí)進(jìn)行降低，此時(shí)，“黑合同”的質(zhì)量等級(jí)就會(huì)明顯低于“白合同”的質(zhì)量等級(jí)。此類合同對(duì)實(shí)質(zhì)性條款進(jìn)行修改，觸犯了法律的強(qiáng)制性規(guī)定，造成第三人的利益及公共利益的損害，都是無效的。 </p><p>　　《理解與適用》第二十一

18、條規(guī)定：“當(dāng)事人就同一建設(shè)工程另行訂立的建設(shè)工程施工合同與經(jīng)過備案的中標(biāo)合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容不一致的，應(yīng)當(dāng)以備案的中標(biāo)合同作為結(jié)算工程價(jià)款的根據(jù)?！庇纱丝梢?，只有前后兩份合同中的變更涉及到對(duì)實(shí)質(zhì)條款的認(rèn)定，才有可能要判斷這種變更是屬于合法的變更還是“黑白合同”。 </p><p>　　有關(guān)合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的范圍界定將直接關(guān)乎著“黑白合同”的認(rèn)定。按照上述的認(rèn)定方式，實(shí)質(zhì)性內(nèi)容除了工程價(jià)款、工程質(zhì)量和工程期限三方面外，還應(yīng)

19、包括工程承包范圍、工程款支付方式、違約責(zé)任和爭議解決方法等。但實(shí)踐中，建設(shè)工程領(lǐng)域系特殊的領(lǐng)域，并非上述要約內(nèi)容都對(duì)工程及當(dāng)事人有重大影響。我認(rèn)為只有工程價(jià)款、質(zhì)量和工期這三個(gè)方面是實(shí)質(zhì)性內(nèi)容，對(duì)合同履行產(chǎn)生直接影響。工程價(jià)款是指發(fā)包方給付給承包方的建設(shè)工程所需要的款項(xiàng)；工程質(zhì)量是指合同約定的工程建成后所要具備的一定資質(zhì)，以保證入住者的人身安全和財(cái)產(chǎn)安全；所謂工程期限是指合同中約定的工程完工并交付驗(yàn)收的時(shí)間。這三方面直接決定著工程是否能

20、夠進(jìn)行，工程進(jìn)行的進(jìn)度及工程成果是否符合標(biāo)準(zhǔn)，且會(huì)對(duì)當(dāng)事人的利益產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性的影響。當(dāng)事人經(jīng)過協(xié)商在上述三個(gè)方面以外對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行修改、變更的行為，會(huì)對(duì)合同的履行產(chǎn)生一定的影響，但都不會(huì)涉及利益的重大調(diào)整，不對(duì)合同的性質(zhì)產(chǎn)生影響。故只有工程價(jià)款、質(zhì)量和工期這三個(gè)方面的變更涉及到變更后的合同是否被認(rèn)定為“黑合同”。 </p><p>　　三、如何規(guī)制“黑白合同” </p><p>　　對(duì)于“黑

21、白合同”的規(guī)制，應(yīng)當(dāng)從立法、司法和規(guī)范行業(yè)環(huán)境等各方面入手。首先，立法機(jī)關(guān)在運(yùn)用立法手段對(duì)該領(lǐng)域進(jìn)行規(guī)制時(shí)，不僅要從解決“黑白合同”帶來了社會(huì)問題的目的出發(fā)，還要從根本上理清“黑白合同”所涉及的法理問題。而且單單通過制定司法解釋是不夠的，同時(shí)仍需加強(qiáng)我國相關(guān)的制度建設(shè)，通過不斷的改革和完善工程擔(dān)保制度、招投標(biāo)制度、反不正當(dāng)競爭制度，完善對(duì)整個(gè)建設(shè)工程領(lǐng)域內(nèi)合同的規(guī)制。 </p><p>　　其次，法官在處理“黑白

22、合同”的案件時(shí)，不僅應(yīng)當(dāng)考慮《最高人民法院建設(shè)工程施工合同司法解釋的理解與適用》的規(guī)定，更應(yīng)結(jié)合《合同法》、《民法》對(duì)于合同條款效力認(rèn)定的原則性規(guī)定，必要時(shí)，結(jié)合“黑白合同”涉及到的法理問題處理案件。與此同時(shí)，法官應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎運(yùn)用自由裁量權(quán)，充分考慮到合同的具體類型和客觀情況，對(duì)有爭議的條款進(jìn)行認(rèn)定。 </p><p>　　最后，在建設(shè)工程領(lǐng)域內(nèi)，供求不平衡導(dǎo)致了建設(shè)方和施工方的地位不平等，施工方作為建設(shè)市場的弱勢(shì)群

23、體，應(yīng)當(dāng)不斷地提高工程質(zhì)量、建設(shè)管理及自身資質(zhì)，通過不斷地加強(qiáng)自身能力來抵制“黑合同”的簽訂，以促進(jìn)建設(shè)市場的良性循環(huán)。同時(shí)，施工方有必要發(fā)揮行業(yè)自律，形成行業(yè)協(xié)會(huì)，主動(dòng)抵制“黑合同”的簽訂。 </p><p><b>　　參考文獻(xiàn)： </b></p><p>　　[1]楊鵬，劉尊知.建設(shè)工程“黑白合同”的認(rèn)定與處理.人民司法.2009. </p>&l